股票简称:AVIC光电股票代码:002179

　　 　　中航光电科技有限公司 　　AVIC中宏光电科技有限公司 　　(注册地址:中国(河南)自由贸易试验区洛阳区舟山路10号) 　　公开发行可转换公司债券 　　招股说明书 　　共同发起人(主承销商) 　　贵州省贵阳市云岩区中华北路216号 　　江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A座41楼 　　2018年10月 　　1-1-1 　　声明 　　本公司全体董事、监事、***管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 　　公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计人员)保证本招股说明书及其摘要中的财务会计报告真实、完整。 　　证券监管机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，并不意味着对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性的判断或保证。任何相反的陈述都是错误的。 　　根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人应当对其经营和收益的变化负责，投资者应当对这种变化引起的投资风险负责。 　　1-1-2 　　重要事项提示 　　公司特别提醒投资者充分关注以下重大事项，并认真阅读本招股说明书中关于风险因素的章节。 　　一、公司本次公开发行的证券为可转换公司债券。 　　可转换公司债券是一种兼具债券性质和权益性质的投资工具，交易条款复杂，需要投资者具备一定的专业知识。投资者在购买本可转债之前，请仔细研究并理解相关条款，以便做出正确的投资决策。投资者认购或购买或以其他合法方式获得本期债券，即视为同意接受并受本次可转债债券持有人大会规则的约束。 　　二。本公司不为本次可转换公司债券提供担保。 　　根据《上市公司证券发行管理办法》第二十条规定:“公开发行可转换公司债券应当提供担保，但***近一期期末经审计净资产不低于***十五亿元的公司除外”。截***2018年6月30日，公司归属于母公司的所有者权益为52.76亿元，不低于15亿元，故公司未对本次公开发行可转换公司债券提供担保。如果在本次可转债存续期间发生严重影响公司经营业绩和偿债能力的事件，本次可转债可能因不提供担保而增加风险，投资者应特别关注。 　　三。公司本次发行的可转换公司债券的信用评级 　　本次可转换公司债券已经资信评估有限公司评级，并出具了《AVIC光电科技股份有限公司可转换公司债券信用评级报告》。根据本评级报告，AVIC光电信用等级为AA+，本次可转换公司债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。 　　在本次可转债存续期间，联合资信评估有限公司将每年进行一次定期跟踪评级。如果本期可转债信用评级因公司外部经营环境、自身或评级标准变化等因素发生变化，将增加投资者的风险，对其利益造成一定影响。 　　1-1-3 　　四。关于公司的股利分配政策和股利分配。 　　(一)公司本次利润分配政策依据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证 　　证监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号)和深圳证券交易所的相关要求，公司现行有效的《公司章程》明确规定了公司的利润分配政策，主要内容如下: 　　“***百五十八条公司的利润分配政策如下: 　　(一)利润分配原则:公司实行积极的利润分配政策，重视投资者的理性。 　　***，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并坚持以下原则: 　　1、按法定顺序分配； 　　2.未弥补的亏损不得分配。 　　(二)利润分配形式:公司可以现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利。在实现盈利且现金能够满足公司持续经营和长远发展的前提下，优先选择现金分配方式。 　　(3)现金分配的条件: 　　1.公司本年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损和提取公积金后的税后利润)为正，现金流充裕。现金分红的实现不会影响公司后续的持续经营； 　　2.审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 　　3.公司无重大投资计划或重大现金支出(募集资金项目除外)。 　　重大投资计划或重大现金支出是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司***近一期经审计净资产的30%。 　　(四)现金分配的比例和时间:在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上在每个会计年度结束后进行一次利润分配，并可根据公司盈利情况和资金需求考虑进行中期利润分配。 　　公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性。当满足现金分配条件时，任何 　　1-1-4 　　公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于***近三年实现的年可分配利润的30%。具体分配比例由董事会根据公司经营情况和中国证监会的有关规定拟定，提交股东大会审议决定。 　　(五)股票股利分配的条件:在保证现金股利足额、公司股本合理的前提下，以发放股票股利的方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后提交股东大会审议决定。 　　利润分配不得超过累计可分配利润的范围。***百五十九条公司董事会应当综合考虑公司所处的行业特点、发展阶段和自身情况。 　　业务模式、盈利水平以及是否有重大资本支出安排等。，区分以下情况，按照公司章程规定的程序提出差异化的现金分红政策: 　　(1)公司发展阶段成熟且无重大资本支出安排的，进行利润分配时，本次利润分配中现金分红的比例***少应达到80%； 　　(2)公司发展阶段成熟且有重大资本支出安排的，在进行利润分配时，本次利润分配中现金分红的比例***少应达到40%； 　　(3)公司处于成长期且有重大资本支出安排的，在进行利润分配时，本次利润分配中现金分红的比例***少应达到20%； 　　如果难以区分公司发展阶段，但有重大资金支出安排的，可以按照前款规定办理。***百六十条利润分配的决策程序、信息披露原则和利润分配政策的调整: 　　(一)公司在每个会计年度结束后，由董事会结合公司章程的有关规定， 　　讨论利润情况、资金需求和股东回报规划，提出本年度利润分配方案，提交股东大会表决。董事会在审议现金分红的具体方案时，应当对公司现金分红的时机、条件和***低比例、调整条件和决策程序进行认真研究和论证。独立董事应当对利润分配方案发表明确的独立意见。 　　(二)注册会计师对公司财务报告出具带解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当向股东大会说明导致会计师出具上述意见的有关事项以及对公司财务状况和经营情况的影响。如果事情是对的 　　1-1-5 　　利润有直接影响的，公司董事会应当按照微利原则确定利润分配方案。 　　(三)公司股东大会审议具体现金分红方案时，应通过各种渠道(包括但不限于提供网络投票、邀请中小股东列席会议等)积极与股东特别是中小股东进行沟通。)，充分听取他们的意见和诉求，及时解答他们的关切。分红方案应当经出席股东大会的股东或者股东代理人所持表决权的半数以上通过。 　　(四)公司应严格按照有关规定，在定期报告中披露利润分配方案和现金分红政策的执行情况。公司当年盈利但不进行现金分红的，还应在定期报告中说明原因及留存资金的具体用途，当年未分配利润的使用原则或计划，独立董事应对此发表独立意见。同时，公司召开股东大会时，应当提供网络投票等方式，方便中小股东参加股东大会的投票。 　　(五)监事会对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划及决策程序的情况进行监督，并对无现金分红年度盈利计划的执行情况出具专项说明和意见。 　　(六)公司根据生产经营情况、投资规划和长远发展需要，需要调整利润分配政策的，应当以保护股东权益为出发点，调整后的利润分配政策不得违反有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定；关于调整利润分配政策的议案，由独立董事和监事会发表意见，经公司董事会审议，提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。同时，公司应提供网络投票，充分听取中小股东的意见和诉求。" 　　(二)公司***近三年利润分配情况公司2015年、2016年、2017年利润分配情况如下: 　　年度利润分配预案除息日2015年 　　以总股本602，514，884股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)，共计派发现金红利60，251，500元(含税)。 　　2016年5月30日，2016年5月31日 　　以公司实施权益分派时的股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)，以公司资本公积金向全体股东每10股转增3股。 　　2017年5月11日，股权登记日总股本为2018年6月7日，2018年6月8日以公司股权进行分配。 　　1-1-6 　　年度利润分配预案除息日 　　基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元(含税) 　　公司***近三年累计以现金方式分配利润21，601.6万元，占***近三年实现的年均可分配利润70，915.8万元的30.46%。具体分红如下: 　　单位:万元 　　2015年、2016年和2017年项目 　　归属于母公司股东的净利润 　　56，835.7373，376.5982，535.08现金分红(含税)6，025.156，084.729，491.73 　　当年现金分红占归属于上市公司股东净利润的比例 　　10.60%8.29%11.50%***近三年累计现金分配总额为21，601.60***近三年年均可分配利润为70，915.80***近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例为30.46%。 　　五、公开发行可转换公司债券摊薄了公司主要财务指标的即期回报。 　　本次公开发行可转债完成后，若投资者在转股期内转股，公司总股本和净资产将增加。由于募投项目需要一定的建设周期，项目产生效益需要一定的时间，短期内每股收益、加权平均净资产收益率等指标可能会有一定程度的下降，公司的即期回报(每股收益、净资产收益率等财务指标)在募集资金到位后存在被摊薄的风险。为减少摊薄投资者即期回报的影响，公司拟通过提高公司盈利水平、规范募集资金使用和管理、加强管理、降低运营成本等措施，提升资产质量，实现公司可持续发展，填补股东回报， 提高经营效率，强化***机制。 　　公司对本次公开发行可转债摊薄即期回报的分析、填补即期回报的措施及相关承诺主体的承诺详见“十六。稀释公开发行可转换公司债券的即期回报、填补即期回报的措施及相关承诺主体的承诺”的募集说明书第四节。 　　1-1-7 　　不及物动词本公司在“第三节风险因素”中特别提醒投资者注意以下风险: 　　(1)下游行业需求变化的风险公司产品涉及军品和民品，军品主要应用于航空、航天、兵器、船舶等领域。 　　民品应用领域相对集中在通信及数据传输、新能源汽车、轨道交通、消费电子等行业，产品应用领域广泛。军品市场需求受***政策影响很大。如中国航天发展战略、国防预算等外部因素发生重大不利变化，将影响公司军品市场需求，可能导致公司经营业绩出现较大波动。 　　公司民品主要客户相对集中在通信和新能源汽车行业。如果通信和新能源汽车行业发展速度放缓或发生其他不利变化，可能会影响公司民用产品的市场需求和相关产品的利润贡献。 　　(二)技术发展不能适应产品需求变化的风险公司是国内领先的连接器企业，在技术研发方面已经建立了一定的领先优势，但其为公。 　　我们的产品涉及航空、航天、兵器、船舶、通信和数据传输、新能源汽车、轨道交通、消费电子等行业。公司需要应对跨行业多领域终端产品的持续技术创新，这对公司的技术储备、技术研发水平和快速研发能力提出了很高的要求。比如公司不能准确把握各行业技术的发展趋势，技术发展方向决策失误。或者未能及时将新技术应用于产品开发和升级，快速应对下游需求变化，可能导致公司失去技术优势，进而可能影响产品的市场需求，导致公司市场份额下降。 　　(三)风险公司募集资金投资项目的可行性分析根据当前市场环境、现有技术基础、 　　未来市场趋势的预测等综合因素，且项目的实施与产业政策、市场供求、市场竞争、技术进步等密切相关。任何因素的变化都会直接或间接地影响项目的经济效益。如果市场环境发生重大不利变化，募集资金将无法实现预期收益。 　　公司对本次募集资金投资项目整体资金需求较大。一旦项目产品无法按预期销售，则存在募集资金投资项目无法实现预期收益的风险，从而影响公司经营。 　　1-1-8 　　性能有不利影响。 　　(D)可转换债券价格波动甚***跌破面值的风险。可转换债券作为一种衍生金融产品，具有股权和债权的双重特征，因其股权属性而可以转换。 　　一般来说，票面利率的债务利率低于可比公司债券的利率。可转债的转股价格是事先约定好的，不会随着公司股票的价格波动而变化，所以可能会出现转股价格高于公司股票市价的情况。如果公司股价出现不利波动，可转债利率较低，可转债交易价格可能出现异常波动，甚***低于面值，投资者可能面临一定的投资风险。 　　(五)可转换债券在转换期内不能转换的风险。在本次发行的可转债存续期间，当公司股票***少连续三十个交易日， 　　当15个交易日收盘价低于本次转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格下调方案，提交公司股东大会审议表决。本方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修改后的转股价格不得低于股东大会召开前20个交易日公司股票交易均价与前一交易日公司股票交易均价的较高者；同时，修改后的转股价格不得低于***近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 　　公司股价的走势取决于公司业绩、宏观经济形势、股市整体情况等因素。本次可转债发行后，若公司股价持续低于本次可转债的转股价格，或公司因各种客观原因未能及时修订转股价格，或即使公司向下修订转股价格，公司股价持续低于修订后的转股价格，可能导致本次可转债的转股价值发生重大不利变化， 并进一步导致可转换债券在转股期内无法转股或在***近两个计息年度无法回售的风险。 同时，公司必须偿还未转股的可转债本息，相应增加了公司的财务负担和财务压力。 　　(6)可转债存续期内可转债的转股价格是否向下修正，修正幅度不确定。 　　本次可转债设置了转股价格下调条款。在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任何连续三十个交易日中***少有十五个交易日的收盘价低于该收盘价时， 　　1-1-9 　　当转股价格为85%时，公司董事会有权提出转股价格下调方案，提交公司股东大会审议表决。该计划须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时，持有公司本次发行的可转换债券的股东应当回避。修改后的转股价格不得低于股东大会召开前20个交易日公司股票交易均价与前一交易日公司股票交易均价的较高者。同时，修改后的转股价格不得低于***近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 　　在可转债存续期内，由于修订后的转股价格低于公司***近一期经审计的每股净资产，可转换债券转股价格向下修订条款可以不执行。在满足可转债转股价格下调条件的情况下，发行人董事会基于公司实际情况、股价走势、市场因素等考虑，可以不提出转股价格下调方案，或者董事会可以提出转股价格下调方案，但该方案未能通过股东大会。因此，可转债持有人可能面临转换价格向下修正条款在存续期内无法实施的风险。 　　由于公司股价受宏观经济形势、股市环境、公司经营业绩等多重因素影响，股东大会审议转股价格下调方案前20个交易日公司a股交易均价和前一交易日公司a股交易均价难以预测。因此，公司可转债的向下修正条款被触发后，存在向下修正的风险。 　　除上述风险外，请投资者认真阅读本招募说明书“第三节风险因素”。 　　1-1-10 　　目录 　　声明.....一 　　关于主要问题的提示.....2 　　一、公司本次发行的证券为可转换公司债券...... 　　二。本公司不为本次可转换公司债券提供担保...... 　　三。关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级...... 　　四。关于公司的股利分配政策和股利分配.....3.公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的提示...... 　　不及物动词本公司在“第三节风险因素”中特别提醒投资者注意以下风险:....................................................................................................................................................... 　　***节解释.....13 　　第2节本产品概述.....17 　　一、公司基本情况.....17 　　二。本产品概述................................... 　　三。本次发行的相关机构.....30 　　第三节风险因素.....33 　　一、市场风险33 　　二。运营风险34 　　三。财务风险34 　　四。税收政策变化的风险.....36 　　动词 （verb的缩写）募集资金投资项目的风险.....36 　　不及物动词控股子公司的重大诉讼将对未来净利润产生不利影响的风险.....37 　　七。与可转换债券相关的风险.....39 　　第四节公司基本情况.....43 　　一、公司资本结构及前十名股东持股情况.....43 　　二。公司的组织结构和主要对外投资.....44 　　四。公司主营业务和主要产品.....60 　　动词 （verb的缩写）公司所处行业的基本信息.....62 　　1-1-11六。公司所在行业的竞争......77 　　七。公司主要业务的详细情况.....87 　　八。主要固定资产和无形资产97 　　九。特许经营权和主要资质.....146 　　X.海外经营.....147 　　XI。上市以来募集资金、现金分配和净资产的变化....... 　　十二。控股股东和实际控制人的重要承诺及其履行情况.....148 　　十三。公司的利润分配政策和股利分配.....149 　　十四。公司***近三年的债券发行情况和信用评级.....153 　　十五。公司董事、监事和***管理人员.....153十六。公开发行可转换公司债券稀释即期回报、填补即期回报的措施及相关承诺主体的承诺等...................................................................................................................... 　　十七。公司***近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或者处罚的情况...... 　　第五节同业竞争和关联交易.....178 　　一、同业竞争.....178 　　二。关联方交易.................................... 　　第六节财务会计信息.....194 　　一、报告期内对财务报告的审计194 　　二。报告期内的财务报表194 　　三。报告所述期间的财务指标203 　　四。报告期内非经常性损益清单204 　　动词 （verb的缩写）合并报表范围的变化204 　　第七节管理层讨论和分析.....206 　　一、财务状况分析206 　　二。盈利能力分析.....230 　　三。现金流量分析245 　　四。资本支出分析247 　　动词 （verb的缩写）会计政策、会计估计和重大会计差错更正.....248 　　不及物动词重大事项说明250 　　1-1-12七。公司财务状况和盈利能力的未来发展趋势......257 　　第八节本次募集资金的使用......259 　　一、本次募集资金使用概况......259 　　二。募集资金投资项目概况.....259 　　三。募集资金的使用对公司经营管理和财务状况的影响......282 　　第九节前次募集资金的使用.....284 　　一、***近五年募集资金使用的基本情况284 　　二。上期募集资金实际使用情况.....284 　　三。会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项报告结论.....290 　　第10节董事和相关中介机构的声明.....291 　　一、公司全体董事、监事和***管理人员声明...... 　　二。联席保荐机构(主承销商)声明.....294 　　三。发行人律师的声明.....298 　　四。审计机构声明299 　　动词 （verb的缩写）评级机构声明.....301 　　第11节参考文件.....302 　　一、参考文件的内容302 　　二。查询备查文件的时间和地点.......................................................... 　　1-1-13 　　***节解释 　　在本招股说明书中，除文意另有所指外，下列缩略语和术语具有以下含义: 　　一、一般词汇本次发行是指AVIC光电科技股份有限公司公开发行可转换公司债券，可转换公司债券是指AVIC光电、上市公司、公司、发行人。 　　指AVIC光电科技股份有限公司的保荐机构和联席保荐机构。 　　主承销商 　　指华创证券股份有限公司、AVIC证券股份有限公司、置信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 　　北京嘉元指北京嘉元律师事务所联合资信评级机构指联合资信评估有限公司12光电债指2012年公司债券报告期，***近三年及一期指2015年、2016年、2017年及2018年1-6月。***近一年和***阶段指的是2017年和2018年1-6月。 　　航空业是指 　　中国航空工业集团有限公司(原中国航空工业集团公司，原简称“AVIC”)，上市公司实际控制人指中国航空科技工业股份有限公司中国航空科技工业股份有限公司空导院指中国空空导弹研究院金航数码指金航数码科技有限公司赛维航电指赛维航电科技有限公司河南投资指河南投资集团有限公司(原河南经济技术开发公司) 　　洛阳城市投资指数 　　洛阳城市发展投资集团有限公司(原洛阳京基投资有限公司)原AVIC一集团指原AVIC一集团，原AVIC II集团指AVIC II集团股东会，董事会指AVIC光电科技股份有限公司监事会，本章程指AVIC。光电子技术股份有限公司章程中国证券监督管理委员会、证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国防科工局、中华人民共和国***国防科技工业局、中华人民共和国发展和改革委员会、工业和信息化部、国防科、 中华人民共和国技术和工业委员会，现在是中国人。 　　1-1-14 　　中华人民共和国***国防科技工业局、河南省发展改革委、深圳证券交易所、深圳证券交易所登记结算公司、中国证券登记结算有限责任公司。 　　中航金融指数 　　中航国际建设股份有限公司指中航国际建设股份有限公司证券法指中华人民共和国(中国)证券法公司法指中华人民共和国(中国)公司法股票上市规则指深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)。 　　“十三五”规划是指 　　中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 　　企业会计准则是指 　　2006年，中国财政部颁布了企业会计准则基本准则和具体准则第1-38号。中国和***指中华人民共和国(中国)a股和***普通股。 　　元、万元和亿元是指。 　　***元，万元，亿元(除非另有说明，2。控股、参股公司沈阳兴华指沈阳兴华航空电器有限公司兴华科技指沈阳兴华航空科技有限公司兴华华仪指沈阳兴华华仪轨道交通电器有限公司AVIC富士达、富士达指AVIC富士达科技有限公司思凌电子指陕西思凌电子有限公司富士达电缆指xi安富士达电缆有限公司Xi安测试仪指Xi安测试仪测试技术有限公司、 有限公司香港富士达科技(香港)有限公司富士达微波指Xi安富士达微波科技有限公司创联电镀指Xi安创联电镀有限公司洛阳光电指AVIC光电(洛阳) 有限责任公司翔通光电指深圳翔通光电科技有限公司东莞翔通指东莞翔通光电科技有限公司翔通医疗指深圳翔通医疗科技有限公司翔通电气指深圳翔通电气有限公司AVIC精密指AVIC光电精密电子(深圳)有限公司泰星光电指泰星航空光电科技有限公司AVIC海信指AVIC海信光电科技有限公司 　　1-1-15 　　三、行业相关公司电连接技术指电连接技术有限公司Luxshare指Luxshare实业有限公司德润电子指深圳市德润电子有限公司常颖精密指深圳市常颖精密技术有限公司永贵电气指浙江永贵电气有限公司航天电气指贵州航天电气有限公司航天电子指航天时代电子科技有限公司中航飞机指飞机有限公司航天科技指航天科技控股集团有限公司AVIC电子指AVIC航电系统有限公司洪都航空指江西洪都航空工业有限公司航发科技指中国航发航空科技有限公司AVIC重机指AVIC重机有限公司泰科电子指泰科电子有限公司 TE Connectivity Ltd Amphenol指安费诺集团有限公司，Amphenol Corporation指莫斯有限公司，Molex Incorporated Delphi指德尔福汽车LLP公司。 　　鸿海精密纸 　　鸿海精密工业股份有限公司，鸿海精密工业股份有限公司Yazaki指Yazaki Corporation。 　　日本按下终端手指。 　　日本无焊端子制造有限公司。 　　日本航空电子手指 　　日本航空电子工业株式会社广濑电气指广濑电气株式会社 　　卡莱尔手指 　　Carlisle Partners(卡莱尔集团有限公司)，CarlisleCompanies Incorporated中兴康讯指深圳市中兴康讯电子有限公司，华为指华为技术有限公司，诺基亚指，其关联公司GE指美国通用电气公司。 　　ERP是指 　　企业资源计划(Enterprise Resource Planning)简称企业资源计划，是一种有效管理、共享和利用企业资源的系统。CRM是指客户关系管理系统OA是指办公自动化系统VPX，是指基于VME总线的新一代高速串行总线标准。 　　1-1-16 　　SPC指统计过程控制技术，生产过程质量控制方法CPK指实际过程能力指数，生产过程质量控制方法PDM指产品数据管理4G指第四代移动通信技术5G指第五代移动通信技术。 　　3C手指 　　计算机、通信和消费电子统称连接器在极端条件下稳定工作的能力。IC是指集成电路。 　　HDMI手指 　　高清多媒体接口是一种数字视频/音频接口技术，可以同时传输音频和视频信号。QPL指中国军用电子元器件质量认证UL指美国***标准安全认证CUL指加拿大***标准安全认证TUV指欧洲标准安全认证。接触电阻是指呈现给导体的电阻。 　　指向 　　***军品执行的标准是国内军品采用的***高标准。 　　***标准，GB是指 　　根据各行业概况，***标准委制定了国内通用标准AS9100对产品进行规范和统一，参考了国际航空航天质量管理体系标准KJB9001-2006，参考了航空军工产品生产企业质量管理体系要求，TS16949参考了汽车质量管理体系。 　　除非另有说明，所有值都保留两位小数。如果总和与每个子值的总和及尾数不匹配，则是由于四舍五入的原因。 　　本招股说明书引用的有关行业的统计数据和其他信息均来自不同的公开出版物、研究报告和行业内的专业机构。但不同来源引用的统计信息可能在统计口径上有一定差异，所以统计信息不完全具有可比性。 　　1-1-17 　　第二节发行概况 　　一、公司基本情况 　　公司名称:AVIC光电科技股份有限公司英文名:AVIC永安光电科技股份有限公司股票简称:AVIC光电股票代码:002179上市地点:深交所成立日期:2002年12月31日上市日期:2007年11月1日注册资本:790，940元***。909元法定代表人:郭泽义注册地址:中国(河南)洛阳区舟山路10号自由贸易试验区办公地址:中国(河南)洛阳区舟山路10号自由贸易试验区邮政编码:471003电话:0379-63011079公司传真:0379-63011077公司网址:http://www.jonhon.cn电子邮箱:zhengquan@jonhon.cn经营范围。 　　销售和服务，从事与本企业经营相关的进出口业务。 　　二。本产品概述 　　(一)本次发行的审批。 　　1-1-18 　　本次可转债发行方案经2017年10月20日召开的公司第五届董事会第十次会议审议通过，2017年12月8日召开的公司第四次临时股东大会决议通过。 　　本次发行已经中国证券监督管理委员会(证监许可[2018]1315号)核准。(二)本次可转换公司债券发行计划1。本次发行的证券种类本次发行的证券种类为可转换为公司a股的可转换公司债券。可转动的 　　可转换公司债券和未来转换的a股将在深圳证券交易所上市。 　　2.发行规模根据相关法律法规的规定和规范性文件的要求，结合公司财务状况和投资情况确定。 　　本次发行的可转换公司债券拟募集资金总额不超过***13亿元(含13亿元)。 　　3.面值和发行价格本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为***100元。 　　4.债券期限本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2018年11月5日***2024年11月5日(如遇法定节假日或休息日，顺延***下一个工作日； 　　延期期间的利息支付不承担额外利息)。 　　5.债券利率本次发行的可转债票面利率为***年0.20%，第二年0.5%，第三年1.0%，第四年1.50%，第五年1.80%，第六年2.00%。 　　6.还本付息的期限和方式本次发行的可转换公司债券采取每年付息一次的方式，所有未转股的可转换公司债券到期还本付息。 　　1-1-19 　　(1)年利息的计算年利息是指可转换公司债券持有人自可转换公司债券发行首日起，按照其持有的可转换公司债券的总面值，每满一年可享有的当期利息。 　　年利息的计算公式为:I=B×iI:指年利息额；b:指计息年度(以下简称“当年”或 　　“年度”)有息债权登记日持有的可转换公司债券的票面总额； 　　I:指可转换公司债券当年票面利率。(二)付息方式1)本次发行的可转换公司债券采用每年一次的付息方式，起息日为。 　　为可转换公司债券发行的首日，即2018年11月5日(如遇法定节假日或休息日，顺延***下一个工作日；延期期间的利息支付不承担额外利息)。 　　2)付息日:年度付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。若当日为法定节假日或休息日，则顺延***下一个工作日，顺延期间不另计利息。每相邻两个计息日之间有一个计息年。 　　3)计息债权登记日:每年计息债权登记日为每年计息日前一个交易日，公司在每年计息日后五个交易日内支付当年利息。在有息债权登记日(含有息债权登记日)前申请转换为公司股份的可转换公司债券，在本计息年度及以后计息年度不再向持有人支付利息。 　　4)可转换公司债券持有人取得的利息收入应缴纳的税款，由可转换公司债券持有人承担。 　　7.转股期本次发行的可转换公司债券的转股期自可转换公司债券发行结束之日起。 　　自六个月期满后***个交易日(2018年11月9日，即募集资金划入发行人账户之日)***可转换公司债券到期日(即2019年5月9日***2024年11月5日(如遇法定节假日或休息日，顺延***下一个工作日)；延期期间的利息支付不 　　1-1-20 　　附加利息)。 　　8.转股价格的确定和调整(一)初始转股价格的确定本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为40.26元/股，不低于招股说明书。 　　公告日前20个交易日公司a股股票的成交均价(若该20个交易日股票价格因除权除息而有所调整，则按相应除权除息调整后的价格计算调整前一交易日的成交均价)和前一交易日公司股票的成交均价。同时，初始转股价格不得低于***近一期经审计的每股净资产和股票面值。 　　前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/前二十个交易日公司股票交易总额。 　　前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/当日公司股票交易总额。 　　(2)本次发行后转股价格的调整方法和计算公式如果公司派发股票股利、转增股本、发行新股(不含 　　因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本)、配股及现金股利分配将按以下公式进行调整(保留小数点后两位，小数点后第三位自动前移一位): 　　分配股票股利或增加股本:P 　　=P 　　/(1+n)；发行新股或配股:P 　　=(P 　　+a×k)/(1+k)；以上两项同时进行:P 　　=(P 　　+a×k)/(1+n+k)；支付现金股利:P 　　=P 　　-D；以上三项同时进行:P 　　=(P 　　-D+A×k)/(1+n+k).其中:P 　　要调整转换后的股价，P 　　为了调整远期股价，n为发行股票或增加股本的比率，a为发行新股或配股的比率，k为发行新股或配股的比率，d为每股现金分红的比率。 　　当公司发生上述股份和/或股东权益变动时，将依次调整转股价格。 　　1-1-21 　　并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布公告，在公告中明确转股价格的样式、调整方式和停牌期限(如有必要)。转股价格风格为本次发行的可转换公司债券的转股申请日当天或之后、转股登记日之前的，该持有人的转股申请按照公司调整后的转股价格执行。 　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或其他任何改变公司股份类别、数量和/或股东权益的情形，可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权权益时，公司将按照公平、公正、公平的原则和充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。转股价格调整的内容和操作方法将根据***当时的有关法律法规和证券监管部门的有关规定制定。 　　9.转股价格向下修正条款(一)修正权限和修正范围在本次发行的可转换公司债券存续期间，公司股票连续交易满30次时， 　　当日中之间***少15个交易日的收盘价低于当前转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格下调方案，提交公司股东大会审议表决。 　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修改后的转股价格不得低于股东大会召开前20个交易日公司股票交易均价与前一交易日公司股票交易均价的较高者；同时，修改后的转股价格不得低于***近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 　　上述30个交易日内转股价格有调整的，按照转股价格调整前的转股价格和收盘价计算，按照转股价格调整后的交易日的转股价格和收盘价计算。 　　(2)修正程序公司决定向下修正转股价格的，将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公布修正范围、基准日和转股停牌期限(如有必要)。 　　自基准日(即转换价格修改日)后***个交易日起恢复股份转换申请并执行。 　　1-1-22 　　修改后的转换价格。 　　如果转换价格的修改日期在转换申请日当天或之后、转换登记日之前，则该转换申请应按修改后的转换价格执行。 　　10.如何确定待转股数量，转股时不足一股的金额如何处理。本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，拟转股数量为q股。 　　计算方法为Q=V/P，切尾法取一股的整数倍，其中: 　　v:指可转换公司债券持有人申请转换的可转换公司债券的总面值；p:指申请转换当日的有效转换价格。可转换公司债券持有人转换的股份必须为整数股。转换股份时转换成一个不足。 　　对于可转换公司债券，公司将根据深圳证券交易所等部门的有关规定，在转股日后五个交易日内以现金方式支付可转换公司债券的剩余金额及相应的当期应计利息。 　　11.赎回条款(1)到期赎回条款在本次发行的可转债到期后的五个交易日内，发行人将以可转债票面金额105%的价格(含***后一次利息)向投资者赎回全部未转换的可转债。 　　(二)附条件赎回条款在本次发行的可转换公司债券的转股期内，出现下列两种情形之一的。 　　届时，公司有权决定按债券面值加当期应计利息赎回全部或部分未转换的可转换公司债券: 　　1)在本次发行的可转换公司债券的转股期内，公司股票在连续30个交易日中***少有15个交易日的收盘价不低于本次转股价格的130%(含130%)。 　　2)本次发行的可转换公司债券未转换余额低于3000万元时。当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。 　　1-1-23 　　IA:指当期应计利息；b:指本次发行的可转换公司债券持有人持有的待赎回的可转换公司债券。 　　表面总量； 　　I:指当年可转换公司债券的票面利率；t:指计息天数，即自上一个计息日***本计息年度赎回日的实际日历天数。 　　数数(数头不数尾)。 　　上述30个交易日内转股价格有调整的，按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 　　12.回售条款(1)附条件回售条款在本次发行的可转换公司债券的***近两个计息年度，如果公司股票在任何连续 　　当30个交易日收盘价低于当期转股价格的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换债券按债券面值加当期应计利息回售给公司。 　　若转股价格在上述交易日内因派发股票股利、转增股本、发行新股(不含本次发行的可转换公司债券转股增加的股本)、配股、现金分红等原因发生调整的，按调整前交易日的转股价格和调整前收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。转股价格向下修正的，上述“连续30个交易日”从转股价格调整后的***个交易日起重新计算。 　　在本次发行的可转换公司债券的***后两个计息年度，每年***满足回售条件后，可转换公司债券持有人可行使回售权一次。***满足回售条件且可转换公司债券持有人未在公司当时公告的回售报告期内申报并实施回售的，在计息年度内不得再次行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。 　　1-1-24 　　(二)追加回售条款在本次发行的可转换公司债券存续期间，若公司本次发行的可转换公司债券， 　　募集资金投资项目实施情况较公司在募集说明书中的承诺发生重大变化，且该变化已被中国证监会认定为募集资金用途变更，可转换公司债券持有人有权一次性回售。可转换公司债券的持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券以债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。满足附加转售条件后，持有人可在公司公布的附加转售申报期内转售产品。在追加回售申报期内未实施回售的，持有人不得行使追加回售权。 　　13.转股当年股息的归属因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股份享有与原股同等的地位。 　　权益:在股权登记日股利分配日登记在册的所有普通股股东(包括可转换公司债券转股形成的普通股股东)均参与本次股利分配，享有同等权益。 　　14.发行方式和发行人(一)发行方式本次发行的光电转债截止日之后登记在册的发行人原a股股东优先。 　　配售一、原a股股东优先配售后的余额(包括原a股股东放弃优先配售的部分)通过深交所交易系统向机构投资者网下配售和向社会公众投资者网上发行相结合的方式进行。预设线下和线上的分发数量比例为90%:10%。发行人和联席保荐机构(主承销商)将根据优先配售后的余额和网上网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则，确定***终网上网下发行数量。 　　1)原a股股东可优先认购的可转债数量。原始a股股东可优先认购的可转债数量在备案日收市后进行登记。 　　发行人持有的股份数量按照1.6436元/股的配售比例计算，再按照100元/股折算成股份数量，每股为一个认购单位。 　　AVIC光电总股本为790，940，909股a股。按照本次发行的优先配售比例，原a股股东共可认购约12，999，904股可转债，约占本次发行的100%。 　　1-1-25 　　可转换债券总额的99.9993%。由于按照《注册公司供股业务指引》执行的不到一块，***终优先配售的总数可能略有不同。 　　原a股股东不仅可以参与优先配售，还可以参与优先配售后余额的认购。原股东本次配股通过深圳证券交易所交易系统进行，配股代码为“082179”，配股 　　简称“光电债务分配”。原始股东网上优先配售认购不足1份的可转债，按照《注册公司配股业务指引》执行，即生成的认购不足1份的优先认购按数量大小排序，少量结转***参与优先认购数量较多的原始股东，达到***小核算单位1份，循环进行，直***全部分配完毕。 　　原股东持有的AVIC光电股份托管在两个或两个以上证券营业部的，可认购股份数以各营业部托管股份数计算，并须按照《注册公司配股业务指引》在相应证券营业部配售和认购。 　　2)面向公众投资者的网上销售。公众投资者通过深圳证券交易所交易系统参与网上申购。在线订购代码是 　　“072179”，认购简称“光电债券发行”。每个账户的***小认购单位为10个(1000元)，每10个为一个认购单位，10以上必须是10的整数倍。每个账户申购上限为1万(100万元)，超出部分无效。 　　3)机构投资者应以其管理的产品或自有资金参与本次网下申购。每只产品或自有资金网下申购下限为10万张(1000万元)，超过10万张(1000万元)的数量必须是1万张(100万元)的整数倍，申购上限为1170万张(117万元)。凡参与网下申购的机构投资者应按时足额缴纳申购保证金，申购保证金为每个网下申购账户(或每个产品)50万元。 　　投资者购买和持有可转换债券的具体金额，按照有关法律法规和中国证监会的有关规定执行，并承担相应的法律责任。投资者应根据行业监管要求和相应的资产规模或资本规模合理确定申购金额。联席保荐机构(主承销商)发现投资者未遵守行业监管要求，申购超过相应资产规模或资本规模的，投资者申购无效。 　　(2)发行目标 　　1-1-26 　　1)向发行人原股东优先配售:发行公告中公告的基准日(2018年11月2日，T-1日)收市后登记在册的发行人原a股股东。 　　2)网上发行:中华人民共和国(中国)境内符合法定条件的自然人、法人、证券投资基金及其他投资者(***法律法规禁止的除外)。 　　3)网下发行:持有深交所证券账户的机构投资者，包括经《中华人民共和国证券投资基金法》批准设立的证券投资基金、法律法规允许认购的法人以及符合法律法规要求的其他机构投资者。 　　4)本次发行的联席保荐机构(主承销商)自营账户不得参与本次申购。15.向原股东配售股份的安排本次发行的可转债将赋予原股东优先配售股份的权利。原始股东可以优先获得的可转换债券数量是其在登记日收市后的登记持有量。 　　公司股份数量按照每股面值1.6436元的可转债比例计算，按照100元/股折算为可转债，每股为一个认购单位。 　　原a股股东有效认购数量小于或等于总认购优先级的，可按其实际认购数量分配可转债；原a股股东有效认购数量超过总认购优先级的，认购无效。 　　16.募集资金的使用本次公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过13亿元(其中 　　13亿元)，扣除发行费用后，将用于以下项目: 　　单位:万元 　　编号项目名称投资总额拟募集资金 　　1 AVIC光电新技术产业基地项目102，430.0061，000.002光电产业基地项目(二期)83，273.0034，000.003补充流动资金35，000.00。 　　总计13万元 　　若本次公开发行可转换公司债券实际募集资金(扣除发行费用后的净额)不能满足上述项目的资金需求，资金缺口部分由公司自筹资金解决。可以在这个问题上转移 　　1-1-27 　　公司债券置换募集资金到位前，若公司先以自筹资金投资上述项目，公司将在募集资金到位后按相关法律法规规定的程序进行置换。在***终募集资金项目范围内(以相关主管部门备案文件为准)，公司董事会可根据项目实际需要对上述项目的投资顺序和募集资金金额进行适当调整。 　　17.募集资金托管公司制定了《AVIC光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法》 　　可转换公司债券募集的资金将存入公司董事会决定的专门账户，具体开户事宜由公司董事会在发行前确定。 　　18.担保本次发行的可转换公司债券不提供担保。 　　19.本次发行方案的有效期本次公开发行可转换公司债券的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起十二个月。 　　(三)债券持有人会议为了保护债券持有人的合法权利，规范债券持有人会议的程序和职能。 　　因此，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等规范性文件，结合公司实际情况，制定本债券持有人会议规则。投资者在此期间认购可转换公司债券，视为同意债券持有人会议规则。债券持有人会议规则的主要内容如下: 　　1.可转换公司债券持有人的权利 　　(一)按照约定的条件将本次持有的可转换公司债券转换为公司股份； 　　(2)按照约定条件行使回售权； 　　(三)依照法律、行政法规和公司章程的规定转让、赠与或者质押其可转换公司债券。 　　(四)依照法律和公司章程获取相关信息； 　　1-1-28 　　(五)要求公司按照约定的期限和方式偿还可转换公司债券本息； 　　(六)依照法律、行政法规和本规则的有关规定，参加或委托代理人参加债券持有人会议，行使表决权。 　　(七)法律、行政法规和公司章程赋予公司债权人的其他权利。 　　2.可转换公司债券持有人的义务 　　(一)遵守公司发行可转换公司债券条款的有关规定； 　　(二)按照认购的可转换公司债券的金额支付认购资金； 　　(三)遵守债券持有人会议形成的有效决议； 　　(四)除法律法规和可转换公司债券募集说明书规定的情形外，不得要求公司提前偿还可转换公司债券本息； 　　(五)法律、行政法规和公司章程规定的可转换公司债券持有人应当承担的其他义务。 　　3.在可转换公司债券存续期间，有下列情形之一的，应当召开债券持有人会议。 　　(一)公司拟变更可转换公司债券募集说明书的约定； 　　(2)公司不能按期支付可转换公司债券的本息； 　　(3)公司减资(股权激励回购股份导致减资除外)、合并、分立、解散、重组或申请破产； 　　(4)担保人(如有)发生重大变化； 　　(五)发生对债券持有人权益有重大实质性影响的其他事项； 　　(六)公司董事会以书面形式提议召开债券持有人会议； 　　(七)法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及本规则规定应当由债券持有人会议审议决定的其他事项。 　　4.下列机构或人员可以书面形式提议召开债券持有人会议。 　　1-1-29 　　(一)公司董事会。 　　(二)单独或者合计持有可转换公司债券面值总额10%以上的债券持有人。 　　(三)法律、法规和中国证监会规定的其他机构或人员。 　　(四)本次可转换公司债券的信用评级。可转换公司债券经联合资信评估有限公司评级，主要信用等级为AVIC光电。 　　是AA+，本次可转换公司债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。 　　(5)承销方式余额包销，认购金额不足13亿元的部分为联席保荐机构(主承销商)余额。 　　承销，承销基数13亿元，由联席保荐机构(主承销商)根据网上网下资金情况确定***终配售结果和承销金额。联席保荐机构(主承销商)的承销比例原则上不超过发行总量的30%，即原则上***高承销金额为3.9亿元。当承销比例超过本次发行总量的30%时，发行人与联席保荐人(主承销商)将协商是否采取暂停发行措施，并及时向中国证监会报告。如果暂停发行，将披露暂停原因及后续安排的信息。 　　(六)发行费用发行费用包括承销佣金和保荐费、律师费、会计师费、信用评级费、 　　发行程序、信息披露、路演宣传等费用。承销费用将根据承销协议中的相关条款和发行情况***终确定，并根据实际情况增减信息披露费、路演宣传费、专项审计费和验资费。 　　项目金额(万元)承销和保荐费用871 　　律师费43会计师费66信用评级费25发行费、信息披露和路演推广 　　宣传费 　　总计1105 　　1-1-30 　　(七)承销期内的停复牌安排本次发行期间的主要时间安排如下: 　　日期、交易日、发行安排、停复牌安排2018年11月1日 　　星期四 　　第二天 　　刊登招股说明书及其摘要、发行公告和网上路演公告。 　　正常交易2018年11月2日 　　星期五 　　T-1网上路演，原始股东优先配售基准日正常交易2018年11月5日。 　　星期一 　　t日 　　发布发行公告；原a股股东优先配售的认购日(资金缴足)；网上申购日期(无需缴纳申购资金)，确定网上申购摇号中签率。 　　正常交易2018年11月6日 　　星期二 　　T+1天 　　发布网上中签率和优先配售结果公告，按照中签率进行网上申购抽签。 　　正常交易2018年11月7日 　　星期三 　　T+2天 　　发布网上中签结果公告，投资者根据中签号码确认认购数量并缴纳认购费用。 　　正常交易2018年11月8日 　　星期四 　　T+3天 　　保荐机构(主承销商)根据网上资金到账情况确定***终配售结果和承销金额。 　　正常交易2018年11月9日 　　星期五 　　T+4日公布发行结果，宣布正常交易。 　　以上日期为工作日。如遇影响本次发行的重大突发事件，公司将与主承销商协商后修改发行日程，并及时公告。 　　(八)本次可转换公司债券的上市流通。发行结束后，所有投资者无持有期限制，公司将尽快申请转股公司。 　　债券在深圳证券交易所上市交易。 　　三。本次发行的相关机构 　　(1)发行人:AVIC光电科技股份有限公司 　　法定代表人郭泽义办公地址中国(河南)自由贸易试验区洛阳区舟山路10号联系人叶华电话0379-6301 1079传真0379-6301 1077。 　　1-1-31 　　(2)联席保荐人(主承销商): 　　1.华创证券有限责任公司 　　法定代表人陶永泽办公地址为北京市西城区金石坊街26号恒奥中心C座503-507。主办单位黄，叶海港项目协办单位朱明举，经办人员和张明，电话010-6623 1910传真010-6623 1979。 　　2.AVIC证券有限责任公司 　　法定代表人***晓峰办公地址发起人郭伟明深圳市福田区深南中路3024号航空大厦29楼；项目协办单位石、姜山；黄熙，电话0755-8368 8206传真0755-8368 8393。 　　(3)律师事务所:北京市嘉源律师事务所。 　　法定代表人郭斌，签字律师苏敦元和黄娜，办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408室电话010-6641 3377传真010-6641 2855。 　　(4)会计师事务所:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 　　(5)评级机构:联合信用评级有限公司。 　　法定代表人万华为 　　法定代表人叶绍勋签字会计师事务所***崇娟、魏婵、孙友航办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号华福大厦A座9层电话010-6554 2288传真010-6554 7190 　　1-1-32 　　签字评级人员叶和浦亚秀的办公地址为北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12层。电话:010-8517 2818传真:010-8517 1273 　　(6)申请上市的证券交易所:深圳证券交易所。 　　办公地址深圳市福田区深南大道2012号电话:0755-8866 8888传真:0755-8208 3104 　　(7)股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 　　营业处 　　广东省深圳市福田区深南大道2012号深证交易广场22-28楼电话:0755-2189 9999传真:0755-2189 9000。 　　1-1-33 　　第三节风险因素 　　投资者在评估和投资本期可转债时，除本募集说明书披露的其他信息外，还应特别考虑以下风险因素。 　　一、市场风险 　　(1)宏观政策变化风险当前，***大力实施供给侧结构性改革和创新驱动发展战略，推进“一带一路” 　　路”、“中国制造2025”、“互联网+”行动计划，转变经济方式，优化产业结构，深化国有企业、国防和军队体制改革。随着我国国防建设需求的不断增加，未来国防经费的增长空间仍然很大。此外，随着军民融合战略的不断推进，国防装备、数据通信、汽车等行业发展前景良好，这为连接器行业的发展提供了持续的动力。如果***宏观政策不利， 　　(二)市场竞争导致市场份额下降的风险从全球市场来看，连接器市场已基本形成寡头竞争格局，位居全球前十。 　　大连连接器企业占据了50%以上的市场，这些厂商在连接器细分市场各有侧重，牢牢占据着各个细分市场的高端市场。从国内市场来看，低端市场连接器厂商众多，竞争激烈。高端市场还面临着泰科电子、莫仕、安费诺等大型跨国连接器厂商的竞争。近年来，Tyco Electronics、Moshi和Amphenol等国外连接器制造商将生产基地迁***中国大陆，通过新建工厂和收购扩大在中国的产能，抢占中国市场份额，加剧了国内连接器行业的竞争。同时，随着***层面国防与民用技术一体化战略的深化， 人民参军、竞争性采购逐步放开，甚***新的跨界竞争对手的加入，都将逐步加剧产业竞争，原有的市场格局可能发生变化，公司可能面临新的竞争对手带来的竞争风险。目前公司是国内第二大连接器生产企业，产品在航空、船舶、新能源汽车等领域市场占有率较高。如果公司或其产品不能适应日益激烈的市场竞争，就可能面临产品销售萎缩、市场份额下降的风险。 　　1-1-34 　　第二，操作风险 　　(1)下游行业需求变化的风险公司产品涉及军品和民品，军品主要应用于航空、航天、兵器、船舶等领域。 　　民品应用领域相对集中在通信及数据传输、新能源汽车、轨道交通、消费电子等行业，产品应用领域广泛。军品市场需求受***政策影响很大。如中国航天发展战略、国防预算等外部因素发生重大不利变化，将影响公司军品市场需求，可能导致公司经营业绩出现较大波动。 　　公司民品主要客户相对集中在通信和新能源汽车行业。如果通信和新能源汽车行业发展速度放缓或发生其他不利变化，可能会影响公司民用产品的市场需求和相关产品的利润贡献。 　　(二)技术发展不能适应产品需求变化的风险公司是国内领先的连接器企业，在技术研发方面已经建立了一定的领先优势，但其为公。 　　我们的产品涉及航空、航天、兵器、船舶、通信和数据传输、新能源汽车、轨道交通、消费电子等行业。公司需要应对跨行业多领域终端产品的持续技术创新，这对公司的技术储备、技术研发水平和快速研发能力提出了很高的要求。比如公司不能准确把握各行业技术的发展趋势，技术发展方向决策失误。或者未能及时将新技术应用于产品开发和升级，快速应对下游需求变化，可能导致公司失去技术优势，进而可能影响产品的市场需求，导致公司市场份额下降。 　　(三)重要原材料价格波动风险公司主要原材料包括化工品、有色金属、光纤外包件等。，材料成本占经营成本。 　　60%以上的成分比例。如果公司未能及时采取适当措施，重要原材料的价格变动可能会影响产品的毛利率，进而影响公司的经营业绩。 　　第三，金融风险 　　(一)经营活动现金流量波动的风险2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人母公司经营活动。 　　现金流量净额分别为51，660.85万元、17，212.11万元、43，024.08万元和-47，144.46元。 　　1-1-35 　　万元，合并口径的经营活动现金流量净额分别为62，365.39万元、23，100，148，009.14万元和-12，269.02万元。 　　报告期内，公司经营活动的现金流量净额波动较大，可能导致公司无法从预期还款来源获得足够的资金按期支付债券本息，使投资者面临一定的还款风险。 　　(二)应收账款回收风险截***2015年末、2016年末、2017年末和2018年6月，发行人合并口径。 　　应收账款和应收票据账面价值合计分别为290，346.62万元、377，414.23万元、470，392.11万元和542，846.88万元，分别占总资产的38.90%、44.35%、46.90%和48.43%。发行人应收账款规模较大，且呈上升趋势。虽然基于主要客户的信用状况、公司应收账款的账龄等因素，公司发生坏账损失的可能性不大，但如果公司不能及时收回应收账款，将面临资产减值损失增加、资产质量下降的风险。 　　(3)负债结构性风险截***2015年末、2016年末、2017年末和2018年6月，公司并表。 　　流动负债总额占负债总额的比例分别为75.13%、78.48%、93.01%和95.31%。报告期内，公司负债以流动负债为主，非流动负债占比相对较低。流动负债比例较高，使得公司面临一定的短期偿债压力。如果公司自身经营或融资、信贷环境突然发生不利变化，公司可能出现短期现金流短缺，从而对短期债务本息的偿还产生不利影响。 　　本次债券发行后，部分募集资金将用于补充流动资金，流动比率和速动比率将进一步提高，从而降低公司的财务风险；但如果未来公司经营环境发生重大变化，债务水平无法保持在合理范围内，则本期债券持有人可能面临债券到期无法还本付息的风险。 　　(四)应收账款、存货等资产周转率低的风险报告期内，公司应收账款、存货大幅增加，应收账款、存货规模偏高。经过 　　2018年6月30日，公司应收账款、应收票据和存货的账面价值分别为402，112.54万元、140，734.33万元和179，861.76万元。公司应收账款增加 　　1-1-36 　　金额和存货规模会对整体资产周转效率产生一定的负面影响。截***2018年6月30日，公司合并口径下的总资产周转率、应收账款周转率和存货周转率分别为0.34倍、1.67倍和2.53倍，公司面临资产周转率偏低的风险。 　　(五)公司合并下截***2015、2016、2017、2018年6月末的存货跌价风险。 　　存货账面价值分别为125，131.69万元、127，816.76万元、133，764.15万元和179，861.76万元，占同期总资产的比例分别为16.77%、15.02%、13.34%和16.05%。存货价值相对较高。如果未来存货价格大幅下降，公司将面临经营业绩下滑的风险。 　　第四，税收政策变化的风险 　　2008年，公司获得了河南省科技厅、河南省财政厅、河南省***税务局、河南省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，并分别于2011年、2014年、2017年通过了河南省高新技术企业认定管理领导小组的评审。此外，沈阳兴华、兴华华谊、AVIC富士达、富士达电缆、思凌电子、富士达微波、翔通光电、东莞翔通等均为高新技术企业。公司及上述控股子公司自发证之日起三年内减按15%的税率征收企业所得税。 　　若未来***税收政策发生变化，或公司及上述控股子公司不再符合高新技术企业认定条件，将无法持续获得该等优惠，对公司净利润产生一定影响。 　　动词 （verb的缩写）募集资金投资项目的风险 　　(一)使用募集资金不能实现预期回报的风险公司募集资金投资项目可行性分析是基于当前的市场环境、现有的技术基础、 　　未来市场趋势的预测等综合因素，且项目的实施与产业政策、市场供求、市场竞争、技术进步等密切相关。任何因素的变化都会直接或间接地影响项目的经济效益。如果市场环境发生重大不利变化，募集资金将无法实现预期收益。 　　公司对本次募集资金投资项目整体资金需求较大。一旦项目产品无法按预期销售，则存在募集资金投资项目无法实现预期收益的风险，从而影响公司经营。 　　1-1-37 　　性能有不利影响。 　　(二)募投项目新增产能无法消化的风险。AVIC光电新技术产业基地项目投产后，将增加液冷连接器、光有源器件和光电器件。 　　零配件、高速背板、VPX系统、新能源汽车366.17万套。新增产能的消化依赖于高端装备、数据通信、新能源汽车的持续扩张。公司继续保持在国防领域的优势地位和核心技术，维护现有客户，不断开发新客户。 　　光电技术产业基地项目(二期)投产后，将新增连接器及元器件457.8万套。新增产能的消化有赖于国防支出的持续增加，数据通信领域市场的不断扩大，核电、航天、深水等领域技术的不断突破，行业领先地位的持续保持。 　　虽然公司进行了充分的市场调研和可行性论证，但如果出现行业内重大技术替代、下游客户需求偏好变化等其他重大不利变化，市场需求增长将小于预期，如果公司未能及时采取有效措施，将面临新增产能无法完全消化的风险，进而影响本项目收益的实现。 　　(三)增加了大量的固定资产折旧风险。募集资金投向“AVIC光电新技术产业基地项目”和“光电产业基地”项目 　　项目(二期)总投资规模为15.91亿元。项目建成后，公司的固定资产将大规模增加，每年的折旧费用也将大幅增加。同时存在募集资金投资的项目不能按计划销售的风险。如果出现这种情况，就存在固定资产大幅增加导致利润下降的风险。 　　不及物动词控股子公司的重大诉讼对未来净利润产生不利影响的风险。 　　2000年起，公司控股子公司藤田与美国塞纳公司开始以代理关系为基础进行合作。2004年8月，双方签订《销售管理协议》，并于当日签订协议，约定《销售管理协议》不发生法律效力。2013年9月13日，塞纳向加州北区圣何塞联邦地方法院起诉富士通违约。2017年3月27日，藤田收到市中级人民法院的传票、应诉通知书及相关复印件，请求认可并执行美国加州北区圣何塞联邦地方法院于2016年6月2日作出的关于同意原告请求缺席判决的判决，并要求被申请人(藤田)。 　　1-1-38 　　向美国塞纳公司付款及利息约为***5.42亿元。因涉案缺席判决尚未完成中国法律认可的送达程序，美国塞纳公司于2017年5月8日向Xi市中级人民法院提出撤诉申请。2017年5月10日，Xi市中级人民法院作出民事裁定，允许美国塞纳公司撤回申请。2017年12月29日，AVIC藤田收到美国加州北区圣何塞联邦地方法院于2016年6月2日送达的陕西省***人民法院《关于允许原告缺席判决动议及本案判决的裁定》。 　　由于本次诉讼是2004年8月富士达与美国塞纳公司签订的一份协议引起的纠纷，根据2013年发行人收购富士达时与陕西省创业投资引导基金管理中心、郭等39名自然人签订的两份股权转让协议，这些协议中约定，如果在交割日之前发生与富士达有关的诉讼、仲裁或其他法律、行政程序，发行人或富士达将遭受实际损失，而这些损失在评估报告中没有得到适当反映。本次交易前，陕西省创业投资引导基金管理中心、郭等39名自然人分别持有富士达8.622%和43.200%的股份，合计持股51.822%。同时，北京中企华资产评估有限公司对中航光电技术有限公司项目出具了评估报告。 Ltd .拟于2013年11月11日收购Xi安富士达科技有限公司部分股权(中企华评报字(2013)第3540号)也未能反映上述诉讼的损失。如富士达***终需要承担诉讼造成的损失，发行人及富士达将根据《股权转让协议》的相关规定，向陕西省创业投资引导基金管理中心、郭等39名自然人主张实际损失。 　　根据Xi中级人民法院的裁定，本案未对藤田公司在报告期内或报告期后的利润产生影响，且藤田公司也已向Xi中级人民法院提起诉讼，请求确认2004年8月7日与美国塞纳公司签订的销售管理协议无效。2018年7月9日，发行人收到陕西省Xi市中级人民法院(2016)陕01民初6号民事判决书，内容如下:“原告AVIC富士达科技有限公司与被告塞纳股份有限公司于2004年8月7日签订的《销售管理协议》无效，本案受理费100元，由被告塞纳股份有限公司负担。”一审判决送达后，当事人未在法定上诉期限内上诉的， 一审判决将生效。在一审判决生效之前，美国的判决不应在中国得到承认和执行；一审判决生效后，美国的判决在中国不予承认和执行。如果藤田随后被国内法院裁定认可并执行该判决，且上述藤田原股东未能承担损失，则可能对藤田不利。 　　1-1-39 　　生产经营产生重大不利影响。 　　七。与可转换债券相关的风险 　　(1)利率风险受国民经济整体运行、***宏观经济、金融货币政策和国际经济环境的影响。 　　由于变化和其他因素，市场利率可能会波动。由于本次可转债期限较长，债券的投资价值可能在其存续期内随着市场利率的波动而发生变化，使得本次可转债的投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。 　　(二)流动性风险本次可转债发行后，发行人将及时申请可转债在深交所上市流通。 　　由于具体上市审批或核准事项需在可转债发行后进行，并取决于相关主管部门的批准或核准，发行人目前无法保证可转债按预期在深交所交易流通，具体上市进程不确定。此外，证券交易市场的交易活跃度受宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素影响，发行人不能保证可转债持有人能够在可转债在深交所上市后随时、足额交易其可转债。因此，本次可转债的投资者在购买本次可转债后可能面临流动性风险，因为本次可转债不能及时上市流通， 或者由于可转债上市流通后交易不活跃，他们希望卖出的可转债无法以某一价格全部卖出。 　　(三)偿还风险在可转债存续期间，公司需要根据本次发行的条款偿还未转股的可转债。 　　到期时的利息和本金支付。此外，当可转债触发回售条件时，公司还需要支付投资者提出的回售部分的本息。 　　目前，发行人的经营和财务状况良好。但本次可转债存续期内，宏观经济环境、资本市场状况、***相关政策及公司自身生产经营等外部因素存在一定的不确定性。这些因素的变化将影响公司的经营状况、盈利能力和现金流量，可能导致发行人无法从预期还款来源获得足够的资金按期支付本次可转债本息，从而使投资者面临一定的还款风险。 　　1-1-40 　　(D)可转换债券价格波动甚***跌破面值的风险。可转换债券作为一种衍生金融产品，具有股权和债权的双重特征，因其股权属性而可以转换。 　　一般来说，票面利率的债务利率低于可比公司债券的利率。可转债的转股价格是事先约定好的，不会随着公司股票的价格波动而变化，所以可能会出现转股价格高于公司股票市价的情况。如果公司股价出现不利波动，可转债利率较低，可转债交易价格可能出现异常波动，甚***低于面值，投资者可能面临一定的投资风险。 　　(五)强制赎回风险本次发行的可转债在转股期内约定了以下赎回条款: 　　1.到期赎回条款在本次发行的可转换公司债券到期后的五个交易日内，公司将赎回全部未转股股份。 　　可转换公司债券的具体赎回价格由股东大会授权的董事会根据发行时的市场情况与保荐机构(主承销商)协商确定。 　　2.在本次发行的可转换公司债券的转股期内，有条件赎回条款发生下列两种情形之一的。 　　届时，公司有权决定按债券面值加当期应计利息赎回全部或部分未转换的可转换公司债券: 　　(一)在本次发行的可转换公司债券的转股期内，公司股票在连续三十个交易日中***少有十五个交易日的收盘价不低于本次转股价格的130%(含130%)。 　　(2)本次发行的可转换公司债券未转换余额低于3000万元时。 　　如果公司行使上述赎回权，赎回价格可能低于投资者获得的可转债价格，从而给投资者造成损失。 　　(六)转股后每股收益和净资产收益率摊薄的风险。可转换债券发行六个月后，可转换债券持有人可以行使转股权利。如果你能转身 　　债务持有人在转股期间大量转股，公司每股收益和净资产收益率可能因权益和净资产的增加而下降，因此转股后存在每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。 　　1-1-41 　　(七)可转换债券在转股期内不能转股的风险。在本次发行的可转债存续期间，当公司股票***少连续三十个交易日， 　　当15个交易日收盘价低于本次转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格下调方案，提交公司股东大会审议表决。本方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修改后的转股价格不得低于股东大会召开前20个交易日公司股票交易均价与前一交易日公司股票交易均价的较高者；同时，修改后的转股价格不得低于***近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 　　公司股价的走势取决于公司业绩、宏观经济形势、股市整体情况等因素。本次可转债发行后，若公司股价持续低于本次可转债的转股价格，或公司因各种客观原因未能及时修订转股价格，或即使公司向下修订转股价格，公司股价持续低于修订后的转股价格，可能导致本次可转债的转股价值发生重大不利变化， 并进一步导致可转换债券在转股期内无法转股或在***近两个计息年度无法回售的风险。 同时，公司必须偿还未转股的可转债本息，相应增加了公司的财务负担和财务压力。 　　(8)在可转债存续期间，可转债的转股价格是否下调，下调幅度不确定。 　　本次可转债设置了转股价格下调条款。在本次发行的可转债存续期间，当公司股票的收盘价在任何连续30个交易日中***少有15个交易日低于本次转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格下调方案，提交公司股东大会审议表决。该计划须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时， 持有公司本次发行的可转换债券的股东应当回避。修改后的转股价格不得低于股东大会召开前20个交易日公司股票交易均价与前一交易日公司股票交易均价的较高者。同时，修改后的转股价格不得低于***近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 　　在可转债存续期内，由于修订后的转股价格低于公司***近一期经审计的每股净资产，可转换债券转股价格向下修订条款可以不执行。在满足可转换债券的转换价格后， 　　1-1-42 　　在修改后的条件下，发行人董事会可以根据公司实际情况、股价走势和市场因素，不提出转股价格下调方案，也可以由董事会提出转股价格下调方案，但该方案未能通过股东大会表决。因此，可转债持有人可能面临转换价格向下修正条款在存续期内无法实施的风险。 　　由于公司股价受宏观经济形势、股市环境、公司经营业绩等多重因素影响，股东大会审议转股价格下调方案前20个交易日公司a股交易均价和前一交易日公司a股交易均价难以预测。因此，公司可转债的向下修正条款被触发后，存在向下修正的风险。 　　(九)本次未提供担保的风险公司发行可转债，根据相关规定符合无担保条件，故未提供担保措施。 　　石。如果在可转债存续期间发生对公司经营管理和偿债能力产生重大负面影响的事件，可转债由于不提供担保，可能会增加风险。 　　(10)信用风险发行人经营状况和信用状况良好，能够按时偿还债务本息，且公司处于*** 　　在近三年与其主要客户的重要业务往来中，未发生严重违约行为。在今后的经营中，公司将继续坚持诚信经营的原则，严格履行已签订的合同、协议或其他承诺。但在本次可转债存续期间，如因客观原因导致公司信用状况发生不利变化，可转债投资者可能受到不利影响。 　　(XI)信用评级变动的风险本次可转换公司债券进行了信用联合评级，发行了《AVIC光电科技股份有限公司 　　根据可转换公司债券信用评级报告，AVIC光电信用等级为AA+，本次可转换公司债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。 　　在本次可转债存续期间，联合信用将每年进行一次定期跟踪评级。如果本期可转债信用评级因公司外部经营环境、自身或评级标准变化等因素发生变化，将增加投资者的风险，对其利益造成一定影响。 　　1-1-43 　　第四节公司基本情况 　　一、公司股本结构及前十名股东持股情况。 　　(一)公司股本结构截***2018年6月30日，公司总股本为790，977，309股，具体如下: 　　股份性质和数量(股份比例)(%) 1。有限制销售条件的股票 　　1.国有股-2。国有法人股-3。其他内资股份8，506，575 1.08，其中:内资法人股-内资自然人持有8，506，575 1.084，外资股-限售条件股份合计8，506，575 1.08。2.无限销售条件的股票。 　　1.***普通股782，470，734 98.92无限售条件流通股总数782，470，734 98.92三。股份总数790，977，309，100.00。 　　(二)公司前十名股东持股情况截***2018年6月30日，公司前十名股东及其持股情况如下: 　　编号股东名称持股数量(股) 　　持股比例 　　(%) 　　股份的性质 　　持有的限制性股票数量(股) 　　1 AVIC 325，632，28041.17无限流通股份- 　　2河南投资78，643，4719.94无限售条件股- 　　1-1-44 　　编号股东名称持股数量(股) 　　持股比例 　　(%) 　　股份的性质 　　持有的限制性股票数量(股) 　　3全国社保基金406组合16，808，6692.13无限售条件流通股- 　　中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国防指数分级证券投资基金 　　13，647，8261.73无限售条件流通股- 　　5香港中央结算有限公司13，425，5651.70无限流通股份- 　　6洛阳城投13，300，3001.68无限售条件流通股- 　　7航院13，089，5361.65无限售条件流通股- 　　中国建设银行股份有限公司-郭芙中证军工指数分级证券投资基金 　　10，716，4961.35无限售条件流通股- 　　9中央汇金资产管理有限公司10，260，7701.30无限售条件流通股- 　　泰康人寿保险股份有限公司-投联 　　-行业配置 　　10，179，3321.29无限售条件流通股- 　　总计490，576，44563.94— 　　二、公司的组织结构和主要对外投资 　　(一)公司股权结构图截***2018年6月30日，公司股权结构图如下: 　　(二)公司组织结构图截***招股说明书签署日，公司组织结构图如下: 　　1-1-45 　　(三)公司控股子公司及合营企业情况截***2018年6月30日，公司控股子公司及合营企业基本情况如下: 　　1.沈阳兴华(1)基本信息 　　姓名:曹和伟，沈阳兴华航空电器有限公司企业类型有限责任公司(国有)法定代表人，注册资本8085.64万元，注册地址:沈阳经济技术开发区发展路30号，成立日期:2002年1月22日，经营期限:2002年1月22日***2042年1月22日。 　　1-1-46 　　经营范围 　　许可经营项目:无；一般经营项目:航空电器、电连接器、微电机、自动保护开关及相关产品的研究、生产、销售、维修及售后服务；金属热处理；模具设计、生产、销售和技术开发；相关技术服务；房屋、机器和设备租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营。)统一社会信用代码91210106734646302G 　　股东和持股 　　AVIC光电持有沈阳星华注册资本5083.64万元，持股比例62.87%；航空工业持有沈阳兴华注册资本3002万元，持股比例37.13%。主要经营地点为辽宁沈阳。 　　(2)下属子公司 　　序列号企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主营业务1兴华科技500.00 100.00电气连接器、接线盒、压铸件、注塑件。 　　2兴化华仪500.00 51.00铁路电气产品开发销售 　　注:兴华科技正在依法进行破产清算程序。 　　(3)简要财务数据沈阳兴化***近一年及一期合并财务报表主要数据如下: 　　单位:万元 　　2018年1-6月，该项目2017年全年营业收入44，050.62 81，228.29，营业利润4，800.24 5，171.68。 　　净利润4，282.61 4，873.14 　　项目2018年6月30日2017年12月31日总资产161，945.97 151，065.68总负债100，861.70 92，871.84所有者权益合计61，084.28 58，193.84。 　　注:2017年合并财务数据已审计，2018年上半年合并财务数据未审计。 　　2.洛阳光电基本情况(1) 　　姓名:郭泽义，AVIC光电(洛阳)有限公司法定代表人企业类型有限公司注册资本1000万元，注册地址:洛阳市洛龙科技园宇文凯街26号。 　　1-1-47 　　成立日期:2014年1月1日，经营期限较长。 　　经营范围 　　光电元件及电子信息产品的生产和销售；本企业自产产品及相关技术的出口业务，本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；“三来一补”。(以上范围需前置审批或***有相关规定的，凭许可证或相关批准文件经营。)(依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)统一社会信用代码914103000909447844股东及持股情况:AVIC光电持有洛阳光电注册资本1000万元，持股比例100.00%。主要经营场所为河南省洛阳市。 　　(2)子公司洛阳光电不存在任何控股或参股的子公司。 　　(3)简要财务数据洛阳光电***近一年及一期财务报表主要数据如下: 　　单位:万元 　　该项目2018-2017年1-6月年营业收入为0.00 200.17，营业利润为6.99 34.15。 　　净利润6.29 30.74 　　项目2018年6月30日2017年12月31日资产总额1，053.21 1，050.62负债总额5.24 8.77所有者权益总额1，047.97 1，041.85。 　　注:2017年财务数据已审计，2018年上半年财务数据未审计。 　　3.AVIC藤田的基本信息(1) 　　姓名:刘洋，法定代表人AVIC富士达科技有限公司企业类型有限公司注册资本:6572万元注册地址:Xi高新区金叶路71号成立日期:2002年12月31日长期经营期限: 　　1-1-48 　　经营范围 　　电连接器、电线电缆、电缆组件、微波元器件、光电器件、天线、电源及仪器仪表(测量仪器除外)的开发、生产和销售；货物和技术进出口(***禁止和限制的除外)；房屋租赁；机械设备租赁；物业管理。(以上经营范围除***规定的专项控制和前置许可项目外)统一社会信用代码91610131710106088J。 　　股东和持股 　　AVIC光电持有AVIC富士36，479，907股，占其总股本的55.51%；其他股东持有AVIC富士通股份29，240，093股，占其总股本的44.49%。主要经营地点为陕西Xi安。 　　(2)下属子公司和联营企业 　　序列号企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主营业务1富士通电缆750.00 51.00 R&D，电缆及组件的生产和销售2 Xi安测试200.00 100.00 　　工业、电子和电气产品的检测和分析技术服务。 　　3富士达微波炉1000.00 51.00 　　微波有源和无源器件、元件及其他微波通讯产品4港富士达1.00 (HKD) 100.00电子产品销售。 　　5创联电镀895.50 23.95 　　电子元件的生产、销售和表面处理 　　(3)简要财务数据中航富士达***近一年及一期合并财务报表主要数据如下: 　　单位:万元项目2018年1-6月营业收入2017年18，260.38 41，450.25营业利润566.53 781.39。 　　净利润583.73 1，230.38 　　项目2018年6月30日2017年12月31日资产总额47，923.99 51，019.96负债总额22，122.49 25，083.22所有者权益总额25，801.50 25，936.73注:2017年合并财务数据已经审计，2018年上半年合并财务数据。 　　4.AVIC精密的基本信息(1) 　　中航光电精密电子(深圳)有限公司 　　1-1-49 　　企业类型有限责任公司法定代表人李森，注册资本5000万元。注册地址为深圳市宝安区松岗街道潭头社区芙蓉路中展科技园1号楼。成立日期为2015年10月29日，营业期限较长。 　　经营范围 　　光电元件、电子信息产品、连接器、连接线及其组件和相关产品的生产和销售；货物和技术的进出口。(法律、行政法规和国务院禁止的项目除外，限制类项目取得许可后方可经营)统一社会信用代码91440300359159245U。 　　股东和持股 　　AVIC光电持有AVIC精密注册资本2550万元，持股比例51.00%；深圳市信达易通精密电子有限公司持有AVIC精密注册资本2450万元，持股比例为49.00%。主要经营地点为广东深圳。 　　(2)没有AVIC精密的子公司AVIC精密的子公司。 　　(3)简要财务数据AVIC精密***近一年及一期财务报表主要数据如下: 　　单位:万元项目2018年1-6月营业收入2017年5，812.15 9，322.71营业利润138.43，221.35。 　　净利润141.63 200.65 　　项目2018年6月30日2017年12月31日资产总额11，217.55 11，284.86负债总额5，713.99 5，895.05所有者权益总额5，503.57 5，389.81注:2017年财务数据已审计，2018年上半年财务数据未经审计。 　　5.翔通光电基本信息(1) 　　名称:深圳市翔通光电科技有限公司企业类型有限公司 　　1-1-50 　　法定代表人陈注册资本236万元。注册地址为深圳市南山区西丽镇红花岭工业区二区1栋4楼。成立日期为2001年5月21日。商业周期是可持续的。 　　经营范围 　　光纤连接器、光纤适配器、光模块陶瓷插芯、光纤通信有源和无源器件产品、新型陶瓷材料、氧化锆陶瓷块的开发和销售；计算机软硬件的技术开发和销售；数控加工设备的技术开发和销售；从事进出口业务(法律、行政法规和国务院禁止的项目、限制类项目取得许可后方可经营的除外)。光纤连接器、光纤适配器、光模块陶瓷插芯、光纤通信有源和无源器件产品、新型陶瓷材料、氧化锆陶瓷块生产；数控加工设备生产。统一社会信用代码91440300728577419W 　　股东和持股 　　AVIC光电持有翔通光电注册资本120.36万元，持股比例51.00%；***光辉持有注册资本75.992万元，持股比例32.20%；谭力持有注册资本325680元，持股比例13.80%；深圳南山创业投资有限公司注册资本7.08万元，持股比例3.00%。主要经营地点为广东深圳。 　　(2)下属子公司 　　序列号企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主营业务1东莞翔通500.00 100.00 　　氧化锆牙科，氧化锆陶瓷套筒，陶瓷插件和结构陶瓷产品2翔通医疗100.00 100.00瓷块和生产设备 　　注:翔通医疗已办理注销手续。 　　(3)简要财务数据翔通光电***近一年及一期合并财务报表主要数据如下: 　　单位:万元项目2018年1-6月，2017年全年营业收入15，128.66 28，759.23，营业利润1，284.82 4，274.99。 　　净利润1127.73 3778.85 　　项目2018年6月30日2017年12月31日总资产31，986.97 31，703.87总负债16，438.77 16，182.31所有者权益合计15，548.19 15，521.57。 　　注:2017年合并财务数据已审计，2018年上半年合并财务数据未审计。 　　1-1-51 　　6.泰星光电的基本信息(1) 　　名称泰兴航空光电科技有限公司法定代表人苏企业类型有限公司注册资本5000万元注册地址泰兴市江平北路23 -2号成立日期2017年11月3日经营期限2017年11月3日***长期。 　　经营范围 　　R&D，液冷设备、风冷设备、机械、电子、电器的制造、销售、安装、调试服务。(依法须经批准的项目经有关部门批准后方可开展经营活动)统一社会信用代码91321283MA1T7QTM93。 　　股东和持股 　　AVIC光电持有泰星光电注册资本2550万元，持股比例51.00%；***建明持有泰星光电注册资本1700万元，持股比例34.00%；江苏永盛空调有限公司持有泰星光电注册资本750万元，持股比例15.00%。主要经营场所为江苏省泰兴市。 　　(2)子公司泰星光电无控股或参股子公司。 　　(3)简要财务数据泰星光电***近一年及一期财务报表主要数据如下: 　　单位:万元项目2018年1-6月营业收入2017年3，107.09，427.64，营业利润51.76 3.50。 　　净利润59.46 8.88 　　项目2018年6月30日2017年12月31日资产总额6，007.12 2，970.26负债总额938.77 888.38所有者权益总额5，068.34 2，081.88注:2017年财务数据已审计，2018年上半年财务数据未经审计。 　　7.AVIC海信 　　1-1-52 　　(1)基本信息 　　名称AVIC海信光电科技有限公司企业类型其他有限责任公司法定代表人陈格注册资本7000万元注册地址山东省青岛市崂山区松陵路399号成立日期2012年6月27日经营期限自2012年6月27日***长期。 　　经营范围 　　R&D，光电元器件、有线无线、光、电、光电宽带通信产品的生产、销售及售后服务(限于分公司生产)，货物进出口，代理进出口，技术进出口(法律、行政法规禁止的项目不得经营，法律、行政法规限制的项目允许经营)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营)。统一社会信用代码913702125990079292 　　股东和持股 　　AVIC光电持有AVIC海信注册资本3500万元，持股比例50.00%；青岛海信光互联技术有限公司持有AVIC海信注册资本3500万元，持股比例为50.00%。主要经营地点为山东青岛。 　　(2)AVIC海信没有下属子公司。 　　(3)简要财务数据AVIC海信***近一年及一期财务报表主要数据如下: 　　单位:万元项目2018年1-6月营业收入2017年6，358.32，13，050.05，营业利润2，533.42，3，930.79。 　　净利润2，141.65 3，602.19 　　项目2018年6月30日2017年12月31日总资产24，272.36 23，821.70总负债3，281.29 3，675.48所有者权益合计20，991.07 20，146.21 　　注:2017年财务数据已审计，2018年上半年财务数据未审计。 　　三。公司控股股东和实际控制人的基本情况 　　1-1-53 　　截***2018年6月30日，AVIC直接持有公司股份32，563.23万股，占公司股份总数的41.17%，为公司控股股东；航空工业通过控制AVIC、AISC、赛维航电、金航数码合计持有公司股份34，856.43万股，占公司股份总数的44.07%，为公司实际控制人。 　　(一)实际控制人介绍1。基本信息 　　企业名称谭瑞松，中国航空工业集团有限责任公司(国有独资)法定代表人，注册资本6400万元，办公地址北京市朝阳区曙光西里甲5号院19号楼，成立日期北京市朝阳区曙光西里甲5号院19号楼，统一社会信用代码91110000710935732K 　　经营范围 　　在国务院授权范围内经营国有资产；军用飞机及发动机、制导武器、军用燃气轮机及武器装备配套系统和产品的研究、设计、开发、试验、生产、销售、维修、保障和服务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗保健、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等行业的投资与管理；民用飞机及发动机、机载设备及系统、燃气轮机、汽车摩托车及发动机(含零配件)、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研发、测试、生产、销售和维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包和施工；房地产开发与管理； 与上述业务相关的技术转让和技术服务；进出口业务；船舶的技术开发和销售；工程设备的技术开发；新能源产品的技术开发。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法必须经批准的项目，经有关部门批准后，按照批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制的项目的经营活动。) 　　2.历史沿革2008年11月6日，根据国务院发布的《国务院关于组建中国航空工业集团的决定》， 　　公司关于有关问题的批复》(国函[2008]95号)，航空工业是在原AVIC一集团和原AVIC II集团所属全部企事业单位合并的基础上组建的。 　　2017年12月26日，中国航空工业集团公司完成公司制改制。改制后，中国航空工业集团公司由全民所有制企业改制为国有独资公司。公司名称为中国航空工业集团公司，国务院SASAC代表国务院履行出资人职责。 　　1-1-54 　　3.***近三年注册资本变化情况航空工业注册资本为640亿元，自成立以来一直没有变化。 　　4.主营业务及主要财务数据(1)主营业务航空工业及其下属企事业单位主要从事航空业务、非航空民品及服务业。 　　业务:1)航空业务由军事航空和民用航空业务组成，其中军事航空业务包括战斗机、战斗轰炸机、轰炸机、运输机、教练机、侦察机、直升机、攻击机、通用飞机、无人机等产品的设计、开发、生产、维修、销售和售后服务；民用航空业务包括民用飞机及机载设备和系统的设计、开发、生产和销售，以及民用零部件的分包生产和飞机维修；2)非航空民品业务包括燃气轮机、汽车摩托车、发动机(含零配件)、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备等机电产品的设计、研发、试验、生产、销售、维修和服务；3) 服务业主要包括金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗服务、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等。 　　(2)主要财务数据 　　单位:万元项目2017年12月31日总资产为87，112，366.24，净资产为29，048，283.91。 　　项目2017年营业收入40，053，171.72，归属于母公司所有者的净利润245，375.09注:以上财务数据已经审计。 　　5.主要下属企事业单位截***2017年12月31日，航空工业主要下属企事业单位基本信息如下: 　　序列号 　　企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主营业务1北京艾维克酒店物业管理有限责任公司物业管理 　　1-1-55 　　序列号 　　企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主要业务是任何公司 　　2北京瑞赛科技有限公司110，176.00100.00房地产开发经营 　　成都飞机工业(集团)有限公司 　　72，915.40100.00飞机制造4航空工业档案2，808.81100.00档案 　　5航空工业档案馆山南分馆3，205.37100.00档案室 　　江西洪都航空工业集团有限公司。 　　90，472.00100.00飞机制造7中国沈飞有限责任公司139，721.8372.38飞机制造 　　8幸福航空控股有限公司70，000.00100.00航空客运 　　亿航时代(北京)技术服务有限公司 　　6，000.00100.00旅游饭店10中国飞行试验研究院379，539.13100.00 　　工程技术研究与试验发展11中国航空报90.68100.00出版。 　　12中国航空工业发展研究中心9，158.27100.00 　　自然科学研究和实验发展 　　中国航空工业集团基础技术研究所 　　2,000.00100.00 　　工程技术研究和实验开发 　　中国科学技术委员会航空工业公司 　　345.00100.00 　　工程技术研究和实验开发 　　中国航空工业集团沈阳飞机设计研究所 　　242，522.55100.00飞机制造16中国航空工业经济技术研究院4，900.00100.00 　　自然科学研究和实验发展 　　17中国航空机载设备总公司1，466.00100.00 　　计算机、软件及辅助设备零售18中国航空技术国际控股有限公司957，864.1762.50贸易代理 　　19中国航空科技工业有限公司596，612.1858.57 　　航空产品的研究、开发、生产和销售20中国航空学会2.00100.00技术咨询与服务21中国航空研究院555.46100.00飞机制造。 　　22航空导航研究所221，078.27100.00 　　航空航天相关设备制造23中国特种飞机研究所28，018.84100.00飞机制造24中国直升机研究开发院225，689.41100.00飞机制造25 AVIC(沈洋)投资管理有限公司61，000.00100.00投资与资产管理 　　1-1-56 　　序列号 　　企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主营业务26中航飞机有限责任公司飞机制造555，124.11100.00 　　27 AVIC高新技术发展有限公司80，000.00100.00飞机制造28 AVIC***飞机设计研究院215，058.12100.00飞机制造 　　中国航空工业集团成都飞机设计研究所 　　313，058.17100.00飞机制造30 AVIC航电系统有限公司261，000.00100.00飞机制造 　　31 AVIC机电系统有限公司499，777.00100.00飞机制造32 AVIC通用飞机有限公司1，185，714.2970.00飞机制造33 AVIC首都控股有限公司897，632.5839.16投资与资产管理34 AVIC文化股份有限公司8，434.00100.00广告业35 AVIC系统有限公司60.000.0066 　　38钟真会计咨询有限公司10，000.00100.00 　　会计、审计、税务服务39江西洪都商用飞机有限公司120，000.0051.00飞机制造40中航飞机276，864.5157.22飞机制造41沈阳沈飞企业管理有限公司80，177.8294.15投资与资产管理。 　　42四川程菲集成科技有限公司34，518.8451.33 　　汽车零部件及附件制造43 AVIC资产管理有限公司20，000.00100.00投资与资产管理44 AVIC汇德风电工程有限公司35，984.0080.84风能原动机设备制造45金航数码7，711.84100.00应用软件开发。 　　中国航空工业(香港)有限公司 　　0.81100.00贸易代理47中国航空工业集团公司培训中心385.06100.00职业技能培训 　　48北京中航城科技有限公司5，000.00100.00房地产开发经营49 AVIC建发(北京)科技有限公司100.00100.00工程勘察设计 　　中航全球文化传播(北京)有限公司 　　100.00100.00会议展览服务51航空工业上海浦东发展中心4，353.00100.00投资与资产管理 　　52金色网络(北京)电子商务有限公司电子产品销售7，650.0071.90 　　中航服务保障(天津)有限公司 　　15,000.0093.33 　　航空及航空航天相关设备制造54航空工业机关服务中心372.34100.00物业管理55吉林航空维修有限公司26.000.00100.00航空航天器修理 　　1-1-57 　　序列号 　　企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主营业务56 99，981.51100.00中航贵州飞机有限责任公司飞机制造 　　中国航空工业集团北京长城计量测试技术研究所 　　37,732.97100.00 　　工程技术研究与试验开发58中国航空综合技术研究院37，446.11100.00飞机制造59中国飞机实力研究院175，912.81100.00飞机制造60成都程菲企业管理有限公司20，000.00100.00投资与资产管理 　　长沙5712飞机工业有限公司 　　5，000.00100.00飞机航天器修理62中国航空工业空气动力技术研究院113，562.18100.00飞机制造 　　63 AVIC天水飞机工业有限公司9，000.00100.00飞机航天器修理64 AVIC航空设备有限公司67，000.00100.00飞机制造 　　中国航空工业集团公司人才交流中心 　　20.00100.00人力资源咨询服务 　　中国航空工业集团公司劳动就业指导中心 　　20.00100.00人力咨询与服务67航空工业职业技能鉴定指导中心35.00100.00职业咨询与服务 　　(二)控股股东简介 　　1.基本信息 　　公司名称:中国航空科技工业股份有限公司企业型股份公司(上市及国有控股)法定代表人谭瑞松注册资本596，612.1836万元。注册地为北京经济技术开发区荣昌东街5号2号楼8层。办公地址是北京市东城区东直门南大街3号。成立日期为2003年4月30日，统一社会信用代码为91110000710931141J 　　经营范围 　　直升机、支线飞机、教练机、通用飞机、飞机零部件、航电产品及其他航空产品的设计、研发、生产和销售；汽车、汽车发动机、变速器及汽车零部件的设计、研发和生产；汽车销售(不含轿车)；汽车、飞机、机械和电子设备租赁；医药包装机械、纺织机械、食品加工机械等机电设备的设计、开发、生产和销售；上述产品的安装、调试、维修等售后服务；工业项目的投资和管理；自营和代理各类货物和技术的进出口(***限制或禁止的除外)。(企业依法自主选择经营项目， 　　1-1-58 　　开展经营活动；依法必须经批准的项目，经有关部门批准后，按照批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制的项目的经营活动。) 　　2.历史沿革AVIC系经国务院国有资产监督管理委员会以国资函[2003]2号文件批准，由原AVIC II集团组建 　　作为主发起人，由中国华融资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国东方资产管理公司于2003年4月30日共同发起设立。经中国证券监督管理委员会以郑建国证监许可[2003]24号文批准，AVIC于2003年10月30日发行167，980.05万股境外上市外资股，并在港交所上市。股票简称为2357.HK，股票代码为AVIC。 　　2008年11月，原AVIC一集团与原AVIC II集团合并组建航空工业，原AVIC II集团持有的AVIC股份由航空工业持有。 　　2010年3月，中国证监会批准AVIC在境外发行境外上市股票。本次发行完成后，AVIC总股本增加***494，902.45万元，其中航空工业持股56.70%。 　　2012年1月，经国务院国资委批准，AVIC以发行183，404，667股内资股及现金的方式收购天津航空机电有限公司100.00%的股权。本次增发完成后，AVIC总股本变更为5，132，429，167元，其中航空工业持股54.67%。 　　2012年3月，经监管部门批准，AVIC配售了342，000，000股h股。本次配售完成后，AVIC总股本变更为5，474，429，167元，其中航空工业持股51.26%。 　　2016年6月，经国务院国资委批准，AVIC向航空工业发行491，692，669股内资股，收购航空工业全资子公司中国航空规划设计研究院有限公司100.00%股权。本次增发完成后，AVIC总股本增***5，966，121，836元，其中航空工业持股55.28%。 　　3.近三年注册资本的变化 　　1-1-59 　　***近三年AVIC注册资本的变更情况详见“二、三、四、五”的相关内容。控股股东介绍。本节“公司控股股东和实际控制人的基本情况”。 　　4.主营业务及主要财务数据(1)主营业务AVIC的主营业务是开发、制造、销售和改进航空产品并提供给国内外客户。 　　直升机、教练机、通用和支线飞机，以及与国外直升机制造商合作开发生产直升机。 　　(2)主要财务数据 　　单位:万元项目2017年12月31日总资产7，893，310.20，净资产3，115，973.40。 　　项目2017年营业收入3，282，852.70，归属于母公司所有者的净利润122，228.00注:以上财务数据按照国际财务报告准则审计。 　　5.主要子公司截***2017年12月31日，AVIC除发行人以外的主要子公司如下: 　　序列号 　　企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主要业务 　　哈尔滨航空工业(集团)有限公司 　　45，000.00100.00航空产品制造、销售及相关服务业2洪都航空71，711.4543.77 　　基础教练机、通用飞机和其他航空产品(含零部件)的设计、开发、制造和销售3航电175，916.2943.22航电系统。 　　4天津航空机电有限公司29，316.00100.00 　　制造和销售航空电气工程产品及配件。 　　中航出版传媒有限公司 　　4,877.9053.63 　　广告、公共关系、咨询服务、专业展览、信息开发、音像设备销售。 　　1-1-60 　　序列号 　　企业名称 　　实收资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　主要业务 　　中国航空规划设计院(集团)有限公司 　　75,000.00100.00 　　提供规划、设计、咨询、施工、运营等相关航空工程服务。 　　7中国航空科技香港有限公司 　　0.10港元 　　一百 　　航空产品开发、设计、销售、投资理财、信息咨询、培训、房屋租赁。 　　中航科工智汇航空科技有限公司 　　22,050.0031.75 　　开发、制造、重装和销售无人机产品。 　　中航科工投资有限公司 　　20,000.00100.00 　　航空工业项目投资、咨询、研究和技术转让 　　中航直升机有限公司 　　58,947.6734.77 　　航空产品(包括备件)的研究、开发、设计、制造和销售 　　(3)控股股东、实际控制人持有的公司股份是否存在质押或其他争议。 　　截***本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人所持股份不存在质押、冻结情况。 　　四。公司主营业务和主要产品 　　发行人是一家专业从事高可靠光、电、液连接器研发、生产和销售，并提供光、电、液连接技术系统解决方案的高新技术企业。发行人的主要产品包括光电互连元器件及组件、电缆组件、系统互连设备、流体器件及设备等。，主要应用于航空、航天、船舶、通信与数据传输等军事领域，新能源汽车、轨道交通、消费电子、工业、能源、医疗、智能装备等民用高端制造领域。 　　发行人主要产品的简要情况如下: 　　积范畴 　　不 　　代表产品系列产品图形的应用领域。 　　1-1-61 　　积范畴 　　不 　　代表产品系列产品图形的应用领域。 　　连接器 　　GJB2889系列；微型矩形电连接器；SMA系列射频同轴连接器；H2系列连接器；圆形过滤器连接器；YW系列； 　　广泛应用于航空、航天、船舶、兵器、电子等军事领域；各类通信设备、新能源汽车、轨道交通、石油勘探等电子设备系统。 　　光学器件和光电设备 　　J599A6系列光纤连接器；GYM系列光缆连接器；小型化12路并行传输光模块；射频微波系列；以太网系列；有源光缆组件系列； 　　广泛应用于航空、航天、兵器、船舶、电子等军事系统；各种并行传输领域和医疗通信领域。 　　电缆组件和集成产品 　　NDQC快充插座系列；高压联锁系列产品；BX3系列配电箱；BX3新能源汽车辅助电源控制器；机载标准安装架: 　　应用于机载、弹载、车载、舰载等新能源汽车和国防领域。 　　1-1-62 　　积范畴 　　不 　　代表产品系列产品图形的应用领域。 　　流体、牙科和其他产品 　　TSA系列卡口流体连接器；TSF系列盲插流体连接器；X-CERA TT特种瓷块。 　　可用于航空、航天、船舶、兵器、电子、通信、电力、高速机车和医疗领域。 　　动词 （verb的缩写）公司所属行业的基本信息 　　(一)行业管理1。行业定义发行人专业从事R&D，生产和销售高可靠的光学，电气和流体连接器，同时提供 　　提供光、电和流体连接技术系统解决方案的高科技企业。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，发行人属于计算机、通信和其他电子设备制造业(行业代码:C39)。根据***统计局发布的《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2011)，发行人从事的连接器行业属于“计算机、通信和其他电子设备制造业(C39)”中的“电子元器件及组件制造业(C3971)”。 　　2.公司所处行业属于电子元器件制造中的连接器制造业。 　　工业和信息化部负责制定中国电子元器件行业的产业政策和产业规划，宏观调控行业发展方向。其中，涉及军品生产的电子元器件制造业是中国国防科技工业的重要组成部分，其行业监管部门为工业和信息化部下属的***国防科学技术工业局(前身为国务院直属国防科学技术工业委员会)。 　　中国电子元器件行业协会(CECA)是由电子元器件行业的企业(机构)自愿组成的行业性、全国性、非营利性社会组织。主要对全行业生产经营数据进行统计分析，为行业内企业提供市场指导。公司是中国电子元器件行业协会轮值理事长单位，电气插件分会理事长单位。 　　1-1-63 　　3.行业主要法律法规政策根据***相关产业政策，电子元器件是未来电子信息产业发展的重要组成部分。 　　敬。发行人主要连接器产品属于***大力支持和鼓励的高速高频高端电子元器件。目前，适用于中国电子元器件行业的法律法规和政策主要包括: 　　法律法规名称序号 　　生效或发行 　　日期 　　相关内容发布单元 　　国务院中央军委关于建立健全军民融合式军民结合武器装备科研生产体系的意见(国发〔2010〕37号) 　　2010年十月 　　推进军工开放，引导社会资源进入武器装备科研生产领域；加快军转民步伐，强化武器装备发展的工业基础；促进军民互动共享，提高资源利用效率；深化体制机制改革，增强军事发展的动力和活力。 　　国务院、中央军事委员会 　　当前重点高技术产业化重点领域指南(2011) 　　2011年6月 　　新部件将被列入当前优先发展的高技术产业化重点领域。 　　***发展改革委、科技部、工业和信息化部、商务部、知识产权局 　　关于加快壮大工业基础的指导意见 　　2014年2月 　　核心基础零部件(组件)被列为工业“四基”，提出围绕重大装备和关键领域的配套要求，提高产品的性能、质量和可靠性，重点发展一批高性能、高可靠性、高强度、长寿命、智能化的基础零部件(组件)，突破一批基础条件好、国内需求迫切、严重制约整机发展的关键技术，全面提升我国核心基础零部件(组件)。 　　MIIT(工业和信息化部) 　　4中国制造2025 2015年5月 　　实施工业产品质量提升行动计划，将电子元器件列为重点行业，提出:组织攻克一批长期困扰产品质量提升的关键共性质量技术，加强可靠性设计、测试和验证技术研发和应用，推广使用先进成型加工方法、在线检测装置、智能生产物流系统和检测设备，使关键实物产品的性能稳定性、质量可靠性、环境适应性和使用寿命达到国际同类产品先进水平。 　　国务院 　　关于积极推进“互联网+”行动的指导意见 　　2015年7月 　　提出加快互联网向经济社会各领域渗透，以融合促创新，***大限度激发各类市场要素创新动力，推动融合型新兴产业成为经济发展新动力、新支柱。 　　国务院 　　国务院关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见 　　2016年5月 　　鼓励制造企业与互联网企业合资，培育新型经营主体；面向整个制造过程、整个产业链和整个产品生命周期，实施 　　国务院 　　1-1-64 　　法律法规名称序号 　　生效或发行 　　日期 　　相关内容:单位出台智能制造等重大项目意见，支持企业深化质量。 　　数量管理与互联网的融合将推动在线测量、在线检测等全产业链质量控制，大力发展网络化协同制造等新型生产模式。 　　中国电子元器件行业“十三五”发展规划 　　2016年8月 　　《规划》明确了我国电子元器件产业未来五年的指导思想和发展思路，从经济指标、结构调整、技术创新、质量效益、社会责任和信用体系、标准化、人才培养、军民融合等九个方面分解了我国电子元器件产业“十三五”发展目标，列出了“十三五”期间需要产业化或发展的128项重点产品和技术。规划***将“十三五”期间重点产品和技术需要突破的技术指标和重点应用领域纳入其中。 　　中国电子元件工业协会 　　《信息化和工业化融合发展规划(2016-2020年)》 　　2016年10月 　　重点发展制造业与互联网融合发展项目、系统解决方案能力提升项目、核心技术研发及产业化项目。 　　MIIT(工业和信息化部) 　　“十三五”***战略性新兴产业发展规划 　　2016年11月 　　提出重点发展高端装备制造业和新能源产业，包括航空装备产业、轨道交通装备产业、智能制造装备产业和新能源汽车产业。 　　国务院 　　外商投资产业目录(2017年修订) 　　2017年6月 　　新型电子元件的制造将被纳入鼓励外商投资的行业。 　　商务部发展和改革委员会 　　(二)行业基本情况1。连接器产品概述连接器是整个电路系统进行电气连接的必备基础元件。连接器是一种电连接器。 　　信号或光信号和机械力使电路或光通道打开、关闭或开关。用作器件、元件、设备和系统之间的电信号或光信号连接，以传输信号或电磁能量，并保持系统间的信号失真和能量损失。凡是需要连接光电信号的地方，都要使用光电连接器。连接器已广泛应用于航空、航天、军事装备、通信、计算机、汽车、工业、家用电器等领域，现已发展成为电子信息基础产品的支柱产业之一。 　　连接器的分类可分为:(1)芯片封装内部连接的连接器；(2)用于连接IC封装引脚和PCB的连接器，例如IC插座；(3)用于连接印刷电路板与导线或印刷电路板的连接器是典型产品。 　　1-1-65 　　例如印刷电路板连接器；(4)用于底板之间连接的连接器，例如机柜连接器；(5)用于连接器件的连接器，典型产品如圆形连接器。根据连接器的技术特点，连接器可分为应用连接器和标准连接器。应用连接器主要包括汽车连接器和军用连接器。应用连接器基本都是按需定制的，对连接器厂商的设计能力要求很高。标准的连接器设计是相对固定的，一种类型的连接器通常可以用于许多地方。这种连接器的生产厂家在量产下对成本控制和质量控制的要求更高。 　　2.连接器行业市场概述(1)连接器市场整体规模随着社会经济发展水平的提高，电子产品的更新速度越来越快。连接器组件 　　电子元器件行业中的基础元器件成为各种器件中能量和信息稳定流动的桥梁，市场规模不断增长，应用范围越来越广。Bishop Associates的数据显示，全球连接器规模从1980年的86亿美元增长到2016年的544亿美元，年复合增长率为5.26%。近十年来，连接器行业市场规模增速放缓，年复合增长率为2.6%，但整体市场规模仍保持上升。2014年后，受全球经济增长缓慢的影响，2015年连接器市场规模略有下降，但随后的经济复苏和技术升级带动了行业市场规模的增长。随着4G通信的普及和5G通信的发展，新能源汽车市场的爆发和物联网的快速发展， 连接器市场在未来将继续增长。据Bishop Associates预测，2017年全球连接器市场规模将达到630亿美元，2016-2021年全球连接器行业复合增长率有望达到5.3%。 　　1-1-66 　　来源:主教协会。 　　近20年来，全球连接器生产力不断向中国转移，中国已成为全球***重要的连接器市场之一。2000年***2010年，中国连接器行业经历了高速发展期，年复合增长率为19.34%，而欧洲、北美和日本的增长率分别为2.07%、-3.73%和1.39%。2011年以来，受国际市场影响，国内连接器增长放缓，但仍高于国外同期水平。2016年，中国连接器市场规模约为165亿美元，占全球市场份额的30%以上。根据Bishop Associates的数据，未来中国的连接器市场仍将保持较高的增长水平。预计2018年国内连接器规模将达到179.94亿美元， 2015年***2020年的年复合增长率将达到10.90%。 　　1-1-67 　　来源:主教协会。 　　(2)连接器细分市场情况从连接器终端产品来看，***主要的应用领域包括汽车、通信、数据传输和设计。 　　计算机及外围设备、工业、军事航空、交通运输等。，这六个领域合计占连接器市场总需求量的80%以上。其中，汽车、通信和军用航空领域约占总市场份额的一半。目前，我国连接器发展正处于从生产到创造的转型期，高端连接器需求巨大，特别是在汽车、通信和数据传输、计算机及外围设备、工业、军用航空等领域，高端连接器市场将快速增长。从连接器细分市场来看，连接器市场前景很好。 　　来源:主教协会。 　　1)汽车是连接器消费占比***高的行业。根据毕晓普协会的数据， 　　在这个领域的市场份额超过20%。2015年全球汽车连接器市场规模约为700亿元，国内汽车连接器市场规模超过200亿元。目前汽车用的连接器有100多种，一辆汽车使用的连接器数量在300到500个左右。近年来，随着人们对汽车安全性、环保性、舒适性和智能性要求的提高，汽车上的新功能越来越多，对连接器的需求也相应增加。预计未来每辆汽车将使用800多个连接器，汽车连接器需求巨大且稳定。 　　1-1-68 　　随着新能源汽车的推广，新能源汽车用连接器在整个汽车连接器市场中的比重会逐渐增加。2014年6月以来，我国新能源汽车陆续出台购置税减免、购车补贴、限行豁免等利好政策，新能源汽车销量呈现爆发式增长。据中国汽车工业协会统计，2014年***2016年，我国新能源汽车销量分别为7.48万辆、33.1万辆和50.7万辆，同比分别增长3.2倍、3.4倍和53%。2017年1-8月，新能源汽车销量32万辆，同比增长30.2%。2016年下半年，受“骗补”事件影响， 新能源汽车销量增速大幅下降。2017年补贴政策调整后，新能源汽车产销重回快速增长轨道。随着双积分等政策的发布，新能源汽车产销量有望全面提升。预测2017年国内新能源汽车销量将达到75万辆；到2020年，销量达到200万辆，累计产销超过500万辆。(资料来源:新能源汽车蓝皮书:《中国新能源汽车产业发展报告(2017)》、《汽车产业中长期发展规划》、《十三五控制温室气体排放工作方案》) 　　智研咨询的研究报告显示，中国新能源汽车连接器市场总规模从2014年的3.09亿元增长到2016年的21.9亿元，年复合增长率为16.622%。预计到2020年市场总规模将达到36.21亿元。 　　全球汽车工业正处于新能源和智能化的浪潮中。以智能电动汽车为代表的新一代汽车产品，在动力、控制、传感、安全等系统中使用了更多的电子元器件，对连接器的数量和质量需求大幅提升，将推动汽车连接器市场在高基数水平上持续发展。 　　2)在通信和数据传输领域，移动通信领域的新技术更新非常快。通过关键技术的引入，可以实现。 　　现在频谱效率和容量翻倍，从而促进了新业务类型的出现。随着4G在全球范围内的商业化，通信和数据传输连接器的全球市场规模迅速扩大。从2012年到2014年，通信和数据传输用连接器的全球市场规模从78.43亿美元增长到107.60亿美元，增长了37.19%，显著高于连接器的整体增长率，其在连接器总市场规模中的份额从2012年的16.67%增长到2014年的16.67%。 　　1-1-69 　　目前4G通信的普及率仍在提高，但各国对5G R&D和商用都有明确的规划，欧盟、美国、日韩、中国等***和地区有望在2020年实现商用。根据ABI研究，2021年，全球5G移动用户数量将达到1.5亿，2025年，5G服务将为移动宽带运营商带来2470亿美元的收入。据中国信通院预测，到2025年，中国5G连接数将达到4.28亿，占全球5G连接总数的39%，成为全球***大的市场；到2030年，5G将带动6.3万亿元的直接总产出和10.6万亿元的间接总产出。5G的部署将带来大规模的投资， 这将推动通信传输连接器的市场增长。随着5G战略的全球部署，移动互联网的快速增长将推动网络设备和移动终端市场的不断扩大，通信和数据传输的连接器也将快速发展。 　　3)计算机及外围设备:计算机及外围设备是连接器行业的第三大消费领域，占全球连接器市场的比重。 　　超过场地总面积的15%。随着计算机操作系统的不断升级，二合一设备和平板电脑的普及，全球计算机市场发展迅速。与此同时，个人和娱乐电子产品的需求，如电视机、可穿戴产品、电子游戏机和家用电器，也随着人们日益多样化的需求而持续增长。消费电子终端市场的技术进步、小型化、功能集成化以及消费者购买力的提高，将带来连接器产品需求的稳步增长。根据Frost&Sullivan的预测，未来五年消费电子领域连接器市场的复合增长率约为2.3%。 　　来源:Frost & Sullivan 　　1-1-70 　　4)军工领域的军费开支是决定军工行业景气扩张的基础，是军工企业业绩的根本来源。我在2017年 　　中国军费预算***突破万亿元，未来10年将继续增长7%-9%。根据军队建设发展“十三五”规划，2020年军队将基本实现机械化，信息化建设取得重大进展，国防建设需求十分迫切。随着2017年裁军的完成，军费将更加向武器装备建设领域倾斜，新型武器的研发和列装将得到有力保障。美国总统特朗普将2018财年美国国防预算提高540亿美元，较2017财年增长9%，日本军费预算也连续5年创新高。在美日重启军费扩张通道的同时， 中国面临的安全形势严峻。预计“十三五”期间军费将继续稳步增长，2018年军费增速将有明显提升。 　　随着军费持续快速增长，武器装备更新换代需求加快，军用连接器市场也将快速扩大。军用连接器主要用于航空、航天、船舶、导弹、地面设备等。无论是陆海空武器系统，还是军用通信设备、发动机、机载设备等系统，内部的复杂程度和集成度都很高，对连接器的需求也比较大。据工业信息网数据显示，2015年中国军用连接器市场规模达72.5亿元，五年复合增长率12.5%。预计“十三五”期间中国军用连接器市场总规模将达到507亿元，复合增长率为11.4%。 　　来源:工业信息网 　　1-1-71 　　3.连接器行业利润水平的变化连接器被广泛应用。就整体连接器市场而言，连接器行业是典型的技术密集型行业。 　　a类行业，具有市场规模大、行业竞争充分的特点；就连接器细分市场而言，尤其是对产品性能和加工水平要求较高的细分市场，其市场份额主要被R&D实力强、技术水平高的跨国公司所控制，各公司在高端细分市场形成了竞争优势，享有较高的利润水平。 　　整体来看，连接器行业的利润水平因分工不同而差异很大，并呈现不同的变化趋势。从产业链的“微笑曲线”来看，连接器产业链可以分为开发、设计、制造、销售和品牌管理等。专注于产品和模具的开发、设计、销售和品牌管理的厂商利润水平较高，并随着新产品的不断开发和品牌积累，保持利润水平相对稳定；以产品加工制造为主的厂商利润水平较低，且随着行业竞争的加剧呈现逐渐下降的趋势。 　　从产品分类来看，个性化应用连接器的核心包括产品设计能力和模具设计能力，相关厂商是解决方案的提供者，利润水平较高，能够随着定制产品的不同需求保持稳定的变化趋势；标准连接器的核心是流程控制和成本控制能力。自动化的普及和产品替代性的增强，会使行业的利润水平逐渐下降。 　　4.行业主要进入壁垒(1)技术壁垒高端连接器技术含量高，要求厂商有很高的生产技术和工艺。 　　能力，因为通过自我发展需要多年的努力，尤其是一些关键的工艺参数很难在短时间内掌握，所以这个行业对新进入者有一定的技术壁垒。 　　(2)市场壁垒高端连接器的用户主要分布在国防、汽车、数据通信等领域，是一个比较扎实的。 　　固定群体，他们往往从安全可靠性出发，要求供应商有很强的产品研发能力，良好的生产和检测设备水平，良好的售后跟踪服务。一旦选择了供应商， 　　1-1-72 　　下游客户不会轻易放弃与现有供应商的合作关系。因此，该行业对新进入者有一定的市场壁垒。 　　(3)资质壁垒因为军用连接器的制造具有高精度、高难度、高可靠性、高性能、高保障。 　　为保证生产的产品能满足上述要求，我国对军用连接器科研生产任务实行许可制度，参与军用连接器科研生产的单位必须具备一定的生产资质；此外，科研生产企业还需要有质量管理体系认证和保密资格证书。上述资质要求对市场竞争者或潜在竞争者进入国防产品供应链体系形成了较高的壁垒。 　　(4)设备和资金壁垒生产高端连接器所需的机械加工设备要求加工精度高，生产效率高，效率高。 　　端连接器的生产具有小批量、定制化的特点，要求生产线同时具有柔性，能够及时、快速地调整设备和工装，替代在线产品。由于国内装备工业发展水平的限制，需要引进大量先进的加工设备、检测试验设备和仪器进入高端连接器生产领域，并针对特定产品专门研发生产更多的专用检测设备；另外，有些产品需要专门的车间，新进入者需要一次性投入大量资金。 　　(三)行业技术水平、商业模式和行业特点1。行业技术水平连接器的基本性能与其预期用途有关，不同的应用场合对其性能要求也不同。 　　重点，但一些基本的性能要求是共同的。连接器的基本性能可分为三类，即机械性能、电气性能和环境性能。机械性能包括插拔力、机械寿命、抗振动和冲击等要求。电气性能主要包括接触电阻、绝缘电阻和耐压、外壳之间的电气连续性和电磁干扰屏蔽效果。环境性能包括耐温、耐湿、耐盐雾等。 　　随着经济水平的发展，连接器是电子元器件行业的关键部件，市场对连接器性能、工艺水平、传输速度、产品精度的要求更高，这就需要连接器。 　　1-1-73 　　具有更高的机械性能、电气性能和环境性能标准，满足高可靠性、耐环境、抗干扰、抗振动冲击、高密度、高频、高压、大电流、高精度、高速传输的要求。 　　2.工业商业模式连接器是基础部件，因此其R&D、设计、生产和销售都关系到下游产品。 　　开发、生产、销售同步进行。基于R&D设计，通过构建核心产品在细分领域的竞争优势，进入下游领先客户的供应链体系，是国内连接器厂商的主要商业模式。 　　3.行业的周期、季节、地域特点(1)周期性连接器属于基础元器件，应用领域包括汽车、计算机及外围设备、通信、 　　工业、国防、家电、医疗和商业设备等。随着下游产业的快速发展，连接器市场需求明显增加。由于其应用领域的广泛和不断扩大，行业的周期性特征逐渐减弱。 　　(2)区域性国产计算机及外围设备、汽车、通信等行业主要集中在长三角和珠三角。 　　所以中国***重要的连接器生产中心和销售区域也是这两个区域。近年来，随着国际产业转移和***政策的鼓励，内外资企业逐渐加大了在内陆地区的市场开发和投资规模，制造业的重心逐渐向内陆地区倾斜。相应的，连接器企业在内陆地区的销售也得到加强。 　　(3)季节性电脑及外围设备连接器产销受下游行业需求波动影响，行业销售。 　　旺季多集中在下半年，连接器销售一般比终端产品旺季提前1-2个月左右。国防领域连接器的客户，如OEM，通常集中在下半年向***终用户交付产品，但连接器作为电子元器件，生产和销售没有明显的季节性。汽车、通讯等项圈 　　1-1-74 　　领域连接器产品没有明显的季节性。 　　(四)影响行业发展的有利因素和不利因素1。有利因素(1)***产业政策支持高端装备制造和新能源汽车产业作为***战略性新兴产业，以重大技术突破为基础。 　　基于重大发展需求的科技含量高、处于产业链核心的新兴产业，是国民经济和国防建设的重要支撑，也是其他领域战略性新兴产业。高端连接器是高端装备制造业的新型关键电子元器件和重点产品。***出台了多项政策，大力支持和鼓励这一领域的发展。《中国电子元器件产业“十三五”发展规划》、《信息化和工业化融合发展规划(2016-2020年)》、《关于加快强化产业基础的指导意见》、《外商投资产业指导目录(2017年修订)》都将新型电子元器件产业作为支持和鼓励的对象。 　　2015年5月，国务院发布《中国制造2025》，提出实施工业产品质量提升行动计划，将电子元器件列为重点行业，并提出:组织攻克一批长期困扰产品质量提升的关键共性质量技术，加强可靠性设计、试验和验证技术研发和应用，推广使用先进成型加工方法、在线检测装置、智能生产物流系统和检测设备，使关键实物产品性能稳定、质量可靠、质量可靠。《中国制造2025》为电子元器件企业提高产品质量，向国际先进水平进军奠定了良好的政策基础。 　　(2)市场前景广阔由于国内生产成本较低，消费电子、家用电器、汽车、通信等下游产业不断向国内转移，中国国内需求不断扩大，国内连接器发展速度高于全球平均水平。 　　根据Bishop Associates的数据，2016年全球连接器市场规模达到544亿美元。中国的连接器市场已经达到165亿美元。自1997年以来，中国的年复合增长率高达21.78%，远高于全球连接器增长水平。2011年，中国成为全球***大的连接器市场。到2016年，中国连接器市场份额达到30.33%。根据毕晓普协会的说法 　　1-1-75 　　表明未来中国连接器市场规模仍将保持较高增长水平，预计2018年国内连接器规模将达到179.94亿美元。 　　未来五年，随着中国人均收入的不断提高，消费能力较强的中产***数量也将不断扩大，以智能手机、平板电脑为代表的消费电子、计算机及外设、汽车、通信市场将保持稳定增长，从而带动中国连接器行业的稳定增长。预计2015-2020年复合年增长率将达到10.9%。连接器产品也将在下游产品的推动下不断升级，一批***企业开始具备国际竞争力，逐步实现高端连接器的国产化。 　　(3)技术水平的不断提高，下游工业产品性能的不断提高，小型化的发展趋势，对连接器产品提出了新的思路。 　　要求。一些高端连接器制造商通过增加技术投入和引进先进的生产设备来满足市场需求，不断提高产品的技术含量和开发新产品。因此，技术先进的制造商可以通过新产品的开发获得更高的利润，并确保其在R&D和设备方面的持续投资及其在行业中的主导地位。同时，技术含量的提高也提高了行业的进入门槛，避免了行业的恶性竞争，保证了行业的健康发展。 　　此外，在下游需求的带动下，连接器行业升级加快。消费电子产品向“薄而薄”发展，电信产品向高频、高速发展，连接器也向小型化、高速、大电流发展，技术工艺要求逐步提高。产业升级促进了连接器行业的优化升级，加强了优势厂商的竞争力，也提高了行业门槛，有利于优势厂商获得更高的市场份额。 　　(4)国内产业集中速度加快。国内连接器行业整体水平比较低，新产品开发相对滞后，基本上比较多。 　　多品种小批量生产模式。企业规模小，产品主要面向中低端市场，产品类型单一，同质化严重。由于缺乏核心技术，价格战成为主要竞争手段，市场整合不可避免。 　　随着竞争格局的变化，通信、航空、航天、计算机、汽车等下游产业的集中度越来越高。 　　1-1-76 　　逐步完善，他们对零部件供应商的产品质量、R&D实力、价格水平、交货期提出了更高的要求，需要规模相近的企业为他们提供配套服务，帮助他们不断降低成本，提高产品的价格竞争力。在这个过程中，优势企业逐渐扩大市场份额和竞争优势，而小企业的市场空间逐渐被挤压。此外，由于原材料和人工成本的上涨，一些小企业的生产成本会逐渐增加，而那些规模较大、资金实力较强的企业还是可以接受的。因此，小型连接器厂商的生存空间越来越小，优势企业的规模越来越大，国内连接器行业的集中度会越来越高。 　　2.劣势(1)面对国际大厂商的竞争，目前除了少数国内厂商由军工企业转型生产高端产品外，国内高端技术 　　中国在世界连接器高端市场的份额仍然很低。同时，为了降低生产成本，拓展世界市场，世界各大连接器厂商纷纷将工厂迁***中国，扩大布局。全球制造中心的转移大大降低了国内厂商的成本优势和快速反应优势，国内厂商面临的竞争压力越来越大。 　　(2)产业集中度低。国内连接器企业整体技术水平不高，产品差异化不大，小规模生产企业较多。 　　虽然近年来国内连接器行业集中度不断提高，但与国际连接器巨头相比，集中度仍然较低，集成型连接器企业较少。行业技术水平的提高有赖于行业龙头企业在R&D的投资和设备，而产业集中度低，大型企业少，必然影响行业投资，使国内企业在与国际厂商的竞争中处于劣势。 　　(5)产业上游及上下游连接器主要有金属材料、塑料材料、化工材料、同轴电缆、电镀服装等。 　　原材料和服务的服务供应商，机械加工设备，电镀加工设备，检测设备，装配设备和其他设备供应商。其中金属材料占成本的比重***大，主要用于制作连接器端子，其次是塑料材料和电镀材料。上游金属材料、塑料材料等原材料价格的波动会对行业业绩产生一定影响。 　　1-1-77 　　连接器的下游行业主要是汽车、电信和数据通信、计算机及周边产品、工业、军事和航空、交通运输、消费电子、医疗保健等行业。与此同时，新能源汽车、物联网、无人机等新兴产业蓬勃发展。整体来看，下游行业市场保持增长，产品更新换代快，将推动连接器行业技术水平的不断提升，推动连接器行业向更广更深的方向发展。 　　不及物动词公司所在行业的竞争 　　(一)行业竞争格局在电子产品功能多样化、模块化设计的今天，连接器作为电子产品是不可或缺的。 　　较少的备件发挥着越来越重要的作用。连接器行业是一个高度专业化和竞争激烈的市场。连接器的领先厂商一般都形成了优势领域和关键技术产品。历史悠久、资产庞大的跨国企业在众多连接器应用领域占据重要地位，而成立时间短、资产规模小的龙头企业则以技术领先的细分领域为行业切入点。 　　从全球市场竞争格局来看，全球连接器市场份额相对集中。由于下游应用对配套电子元器件的需求越来越大，R&D实力强的大企业更容易在连接器市场获得竞争优势。从1980年到2014年，全球前十大连接器制造商的总市场份额从38.00%增长到56.80%。2015年，前十大连接器厂商市场份额达到57.7%，除鸿海精密和Luxshare外，均为美国和日本厂商。 　　1-1-78 　　来源:主教协会。 　　随着消费电子、汽车电子、通信终端的快速增长，以及全球连接器产能向亚洲和中国的不断转移，亚洲成为连接器市场***具潜力的地方，而中国则成为全球增长***快、规模***大的连接器市场。中国在全球连接器市场的份额逐渐上升，从2011年的23.09%上升到2016年的30.33%。中国逐渐成为全球连接器市场增长的主要驱动力。 　　来源:bishop.com连接器供应商。 　　从国内竞争格局来看，中国高端连接器市场仍主要被泰科电子、莫仕、安费诺等外资企业占据，他们占据了行业的主要市场份额。本土企业仍以低端产品为主；随着下游应用和国际产业转移的快速发展，国内巨大的连接器市场规模也促进了中国本土连接器企业的快速发展。随着下游厂商对连接器供应商的产品质量和R&D实力提出了更高的要求，许多本土厂商也开始研发高端连接器，推动了国内连接器市场的产品结构升级，加速了行业整合，大大提高了国内连接器行业的集中度。到2015年，国内连接器企业前三名的市场份额(Luxshare， AVIC光电和德润电子)从2010年的5.77%增长到16.98%。未来随着新能源汽车、国防等市场的快速发展，中国厂商未来进口替代空间较大，在某些领域(如新能源汽车连接器)甚***有望弯道超车占据主要市场份额。例如，AVIC光电在国内新能源汽车连接器市场已经超过外资企业，国内市场份额***。 　　1-1-79 　　来源:工业信息网 　　(二)发行人行业现状发行人是中国大陆连接器行业的龙头企业，主要下游领域为国防、通信、新能源。 　　来源汽车等领域。在国防连接器领域，AVIC光电在航空、航天、兵器等领域处于领先地位，占据主要市场份额。凭借在国防领域的技术和产品创新优势，公司积极拓展民品业务，积累了丰富的优质民品客户资源。在通信领域，公司与华为、中兴康讯、诺基亚、GE等重要用户建立了良好的合作关系。在新能源汽车连接器领域，公司优势明显，国内市场份额***，客户包括比亚迪、江淮、奇瑞、长安、东风、宇通、中通等主要新能源汽车厂商。 　　随着R&D能力的不断提升，业务规模逐年扩大，产品和服务持续领先，发行人的行业地位稳步提升。自上市以来，发行人获得中国电子元器件行业协会颁发的“中国电子元器件百强企业”称号，其中2014 -2017年分别排名第14、13、10、11位，在连接器行业始终排名第2，仅次于李勋精密。 　　2017年中国电子元器件百强企业前十名连接器企业如下: 　　2017年中国电子元器件百强企业总排名。 　　连接器行业排名 　　主要产品:Luxshare 6 1连接器，电声器件。 　　1-1-80 　　2017年中国电子元器件百强企业总排名。 　　连接器行业排名 　　主要产品AVIC光电11 2连接器常颖精密13 3连接器结构件电气连接技术20 4连接器航天电器21 5 　　连接器、继电器、微型特种电 　　吉德润电子26 6连接器永贵电气36 7连接器合兴集团有限公司42 8连接器四川华丰企业集团有限公司71 9连接器陕西华大科技有限公司(853厂)72 10连接器 　　来源:中国电子元器件行业协会。 　　与全球领先的连接器企业相比，AVIC光电营收规模排名全球第15位；在防务连接器领域，该公司的营收规模仅次于安·费诺，位居世界第二。 　　全球连接器制造商排名如下: 　　公司在美国排名泰科电子1的主要产品。 　　主要应用于汽车、工业、消费电子、家用、通讯、科研、航空航天和国防工业。 　　安费诺2美国 　　主要应用于航空和军事、汽车、铁路、无线通信、互联网、宽带通信等工业领域。 　　魔石3美国 　　主要应用于消费电子、电力、医疗、汽车、航空航天和通讯网络。德尔福4在美国主要用于汽车行业。 　　矢崎5日本 　　主要生产汽车、仪表、空调、太阳能加热装置用光缆组件，其中汽车连接器是其专长。 　　鸿海精密6台湾省 　　NWING事业群主要从事计算机、通信、消费电子、汽车电子等领域的连接器、精密线缆、线缆组装产品的研发。 　　日本航空电子7日本 　　当初主要生产日本军用连接器，现在主要应用于计算机、通信轨道交通等领域。 　　日本按终端8日本。 　　主要产品有电路板到导线压接连接器、基板到基板连接器、FFC/FPC连接器、压接机制造工具、压接工具和压接机。 　　Luxshare 9大陆 　　产品主要用于3C(计算机、通讯、消费电子)和汽车领域。 　　广濑电机 　　日本 　　主要生产用于数码相机、摄像机、笔记本、液晶显示器等产品的精密连接器。 　　中航光电15大陆 　　已广泛应用于航空、航天、兵器、船舶、通信、铁路、电力、电子、轨道交通、新能源、煤炭安全等军民用领域。 　　1-1-81 　　来源:彭博，Wind 　　2015年全球防务连接器领域前五大厂商排名如下: 　　第1名、第2名、第3名、第4名、第5名安费诺AVIC光电泰科电子Glenair Carlisle 　　来源:bishopinc.com连接器供应商。 　　(三)发行人的主要竞争对手发行人主要从事R&D，生产和销售高可靠的光、电和流体连接器，同时提供光、 　　电气和流体连接技术系统解决方案，产品主要应用于国防、通信、新能源汽车等领域。在该领域，发行人的主要竞争对手包括泰科电子、安费诺、航天电气(002025。SZ)、永贵电气(300351。SZ)，Luxshare (002475。SZ)等。上述企业的主要信息如下: 　　1.泰科电子泰科电子是一家美国企业，是全球***大的连接器制造商之一。泰科电子主要设计 　　并制造高精度、高性能的连接器、传感器和电子元件。应用领域涉及航空航天、汽车、电力、消费电子和通信网络，客户遍布全球150多个***。2016年末，泰科电子总资产176.08亿美元，净资产84.85亿美元，营业总收入122.38亿美元，净利润20.09亿美元。 　　2.安费诺费诺是一家美国企业，成立于1932年，是世界上***大的连接器制造商之一。安飞 　　公司主要设计、生产和销售电气、电子和光纤连接器、互联系统、天线、传感器等。其产品广泛应用于航空和军事、汽车、铁路、无线通信、互联网、宽带通信等工业领域，在国防、航天和通信领域优势明显，全球员工总数达6万人。2016年末，安费诺总资产84.99亿美元，净资产37.23亿美元，营业总收入62.86亿美元，净利润8.33亿美元，在华收入18.66亿美元。 　　3.航天电器(002025。SZ)航天电器于2004年7月在深交所上市，主营业务为高端继电器。 　　1-1-82 　　连接器、微特电机、光电产品、电缆组件的研发、生产和销售主要应用于航天、航空、电子、船舶、通信等高科技领域。2017年末，航天电器总资产43.92亿元，净资产28.30亿元，营业总收入26.12亿元，净利润3.45亿元。 　　4.永贵电器(300351。SZ)永贵电器于2012年8月在深交所上市，主营业务为轨道交通接驳。 　　R&D，生产和销售设备，主导产品包括铁路客车连接器，铁路机车连接器，城市轨道车辆连接器和动车组连接器，主要应用于铁路和城市轨道交通行业。2017年末，永贵电气总资产33.64亿元，净资产29.09亿元，营业总收入12.69亿元，净利润1.73亿元。 　　5.Luxshare (002475。SZ) Luxshare，2010年9月在深交所上市，主要从事连接线和连接体的生产和经营。 　　连接器、声学射频器件、无线充电、FPC、电子模块等产品，涵盖计算机及外设、消费电子、通讯、汽车和医疗等行业。2017年末，Luxshare总资产268.86亿元，净资产139.25亿元，营业总收入228.26亿元，净利润17.48亿元。 　　(四)发行人的竞争优势和劣势1。竞争优势(1)技术领先公司是中国***大的电连接器和光纤连接器的开发和生产能力。 　　其中一家专业化企业，与国内其他同类厂商相比，产品和技术优势明显。公司拥有***技术中心、河南省工程技术研究中心和河南省博士后研发基地，雄厚的研发设计团队和相对完善的试验检测手段，掌握了大量连接器行业的核心技术，在相关技术领域具有***优势。 　　截***2018年6月30日，公司拥有技术人员2801人，本科及以上学历人员3846人。公司已经建立了由中国合格评定***认可委员会认可的实验室测试。 　　1-1-83 　　中心，测试与检测中心2002年建立了国内***个连接器DPA(破坏性物理分析)实验室，2005年建立了高频和差分产品电性能测试微波实验室，2006年建立了RoHS检测实验室。此外，测试中心还建立了产品和组件筛选实验室，用于检测各种光和电信号。盐雾、湿度、温度、高度、雨水、沙尘等特殊环境实验室，振动、冲击、加速度、机械寿命等力学实验室，水压、耐油压等压力实验室，测试液冷连接器各种参数的液冷实验室。 　　公司注重原创技术和光电技术的基础研究，公司研发的软板技术进入世界前列；56Gbps高速连接器项目中标***工业强基项目；公司成功参与了超级计算机液冷系统的研制；在各个领域进行业务延伸，推动公司综合互联技术的发展；公司突破了智能自动分纤技术，掌握了大数量光纤柔性板的制造工艺；公司研发的抗拉深水密封连接器、TSN大通径向连接器、弹载组合电子舱、大型车载远程测控光电转换装置等100多项技术或产品， 被公认为国际先进或国际领先水平。 　　近年来，公司申请的专利数量在航空工业系统内和河南省企业中处于领先地位。先后被评为“***知识产权示范单位”、“AVIC知识产权先进单位”、“河南省知识产权优势企业”，获得“全国科学大会奖、国防科技进步奖、国防科技发明奖、中国航空工业集团公司科学技术奖”等200多项科技荣誉。 　　(2)产品创新的优势公司非常重视产品创新。在产品研发方面，公司已全部采用计算机辅助设计。 　　一批自动化项目取得成效，高速产品流水线自动化水平达到国际先进水平，不断打破束缚效率、制约成本的工艺瓶颈。 　　目前，公司立足主业，继续培育新的经济增长点。公司规划实施了医疗、新能源、液冷连接器产品的研发和制造，在通用航空、核工业、高端船用设备等新领域取得新进展。此外，公司在飞机综合安装架、新能源和电动汽车电缆组件、综合互联系统建设方面有新的项目计划。这些项目的开工和竣工将推动公司的又一轮技术升级和工业产能。公司深耕技术研究，开发的部分新产品达到国际领先水平，部分产品替代进口，***。 　　1-1-84 　　它具有很高的技术含量和附加值。 　　(3)质量控制的优势公司非常重视产品质量控制，始终坚持“质量***，持续改进，创造精品”的原则。 　　顾客满意”的质量方针。在产品生产过程中，公司采用先进的SPC统计过程控制技术和CPK过程能力控制技术；产品质量追溯到生产过程，实现产品质量控制的全过程。公司研发的产品已成功匹配“神舟系列飞船”、“嫦娥一号”、“歼十”等***重点项目。 　　在质量体系认证方面，作为行业标准制定者，公司已在军标、航标、装配等领域批准发布了200多项标准。公司建立了较为完整的质量管理体系，并根据行业或用户的要求不断扩展和完善。1995年，按照GB/T19001和GJB9001标准建立了军民两用质量管理体系。1998年建立了符合GJB546A-1996标准的国军标生产线。2008年，建立了符合AS9100C标准的航天质量管理体系。2012年，按照TS16949标准建立了汽车行业质量管理体系。2009年和2012年建立了NADCAP特殊工艺，分别满足热处理监查表AC7102和化学处理监查表AC7108的要求。2013年， 建立了符合CCAR-21、AP-21-AA-2010-04和AP-21-06-R3标准的适航管理体系；2014年，符合ISO/IEC 80079-34标准的IECEx国际防爆体系建立。2015年建立符合ANSI/ESDS20.20标准的静电防护体系，2016年建立IRIS Rev.02标准轨道交通行业质量管理体系。 　　在产品认证方面，公司按照GJB546A-1996《电子元器件质量保证大纲》的要求，建立了高密度圆形电连接器、光纤电缆连接器、矩形线簧电连接器、射频同轴连接器、线簧电连接器等5条***标准生产线，并全部获得了《军用电子元器件厂生产线认证证书》。目前，QPL已纳入12个代表品种和10个推广品种。公司拥有UL认证产品型号419个，CUL认证产品型号620个，TUV认证产品型号141个。代表品种有DP系列、DL系列、CZ15系列、DY1和DY2系列、XCG和XCE系列等。此外，EXA、 EXB等系列连接器已获得***防爆电气中心实验室颁发的防爆证书。 　　1-1-85 　　(4)客户优势公司1998年建成军用标准生产线，用于航空、航天、船舶、兵器、电子等领域。 　　国内大型防务企业及其子公司产品配套，公司与客户保持长期稳定的合作关系，有效保障了公司军品市场的稳定增长。 　　凭借在国防领域的技术和产品创新优势，公司积极拓展民品业务，积累了丰富的优质民品客户资源。在通信领域，公司与华为、中兴康讯、诺基亚、GE等重要用户建立了良好的合作关系。在新能源汽车连接器领域，客户包括比亚迪、江淮、奇瑞、长安、东风、宇通等国内主要新能源汽车厂商。 　　经过多年的积累，发行人形成了完善的客户服务能力，同时在各类产品的生产中实施了严格、高效、准确的检测，为客户提供了高质量的光、电、液连接器等元器件。所有产品精度和一致性高，不良率低，性能好，满足下游客户的定制和精度要求。发行人的产品长期以来在下游行业得到广泛应用，其产品和服务的优良品质得到了市场的验证。 　　(5)营销网络和服务优势公司主要客户分布在航空、航天、船舶、兵器、电子、电力、通信、石油、 　　在电动汽车等许多军用和民用领域，由于产品需求的定制化和售后服务要求高，公司和客户需要保持良好的技术和业务交流。鉴于此，公司的销售模式以直销模式为主，以便及时与客户直接沟通，充分了解客户需求，及时提出解决方案。 　　公司拥有完善的营销体系，在30个省、自治区、直辖市派驻了销售经理，并在客户密集的城市设立了R&D中心和分公司，为客户提供贴心、快捷的服务。公司成立了国际市场部来开拓国际市场。目前，公司的国际市场客户群已覆盖欧洲、美洲、亚洲等地区。同时，公司计划在德国建立分公司，进一步推进公司的国际化。 　　公司建立了多层次、多维度的客户服务体系，并于2004年建立了CRM系统，根据客户的需求和变化提供差异化的产品和服务。公司有专门的售后服务。 　　1-1-86 　　机构配备专业售后服务人员，其技术人员和营销人员可随时到达客户现场提供服务；配备服务专线和专职服务席位，随时接受客户咨询，解答客户疑问；设立专业服务网站和专门服务邮箱，及时与客户在线互动；为了保证高效的客户服务，我们做出了“两个工作日内到达现场”的服务承诺。 　　(6)信息化管理的优势公司非常重视信息技术在R&D设计管理、生产运维管理、营销管理、 　　供应链管理和办公自动化管理的推广应用。ERP系统已经覆盖了订单管理、生产计划管理、库存管理、车间现场管理、采购管理和客户关系管理，形成了比较完整的生产运维管理体系。PDM系统构建了企业级的协同产品开发环境，有效地缩短了产品开发周期，提高了产品设计质量，实现了产品数据的合理配置和有效共享。建立财务数据分析平台，实现ERP系统与财务信息系统的集成；建立总部与分支机构的协同网络平台，实现异地分支机构和R&D中心的集中控制； OA系统的建立实现了公司内部业务的电子化、规范化管理，提高了工作效率；同时，公司持续加强信息系统自主开发能力建设，结合公司经营实际，自主开发了重点合同项目管理系统、现场问题可视化系统、成本信息系统等应用系统，有效支撑了公司经营变革。 　　信息技术在公司生产经营管理中的有效应用，优化了业务流程，显著增强了产业链协同性，实现了关键业务向集成应用的发展，有效提升了产品创新能力和现代企业管理水平，降低了信息沟通、内部控制、生产运营和财务管理的成本，有效提升了公司的核心竞争力。 　　2.竞争劣势虽然公司在业务规模和先进技术方面在国内市场处于领先地位，但与同行业相同。 　　与国际大型企业相比，在规模和国际化方面还有一定差距。如果公司业务拓展、技术研发和行业整合需要强大的资金支持，则需要进一步加强资金实力，以提升国际竞争力。由于地处内陆，当地的配套和协作能力相对欠缺；现阶段公司在***人才的引进上也处于一定的劣势，尤其是国际化人才的缺乏直接影响了公司开拓国际市场的力度，这将扩大公司的市场份额，增强公司的竞争力。 　　1-1-87 　　有一定的不利影响。 　　七、公司主营业务的具体情况 　　(一)公司主营业务构成1。主要产品营业收入构成。 　　报告期内，发行人主要产品的营业收入如下: 　　单位:万元，%产品类别 　　2018年1-6月2017年2016年2015年209，210.58 58.36 372，234.7658.51367，359.3262.74305，056.89 64.56光学器件和光电设备。 　　73,782.81 20.58 111,679.4317.55110,825.3518.93 91,443.63 19.35 　　电缆组件和集成产品 　　63 460.68 17.70 139 612.8921.9596 568.4216.49 67 888.08 14.37流体、牙科和 　　其他产品 　　12，028.51 3.36 12，654.231.9910，727.111.83 8，131.06 1.72，合计358，482.57 100.00 636，181.3100.00585，480.1100。 　　2.分地区营业收入构成报告期内，发行人分地区营业收入如下: 　　单位:万元，%面积 　　2018年1-6月2017年2016年2015年收入比例收入比例收入比例中国大陆326，263.22 91.01 587，210.4792.30554，831.6294.77448，759.00 94.97港澳台等***和地区。 　　32，219.35 8.99 48，970.847.7030，648.595.2323，760.66 5.03总数为35 8，482.57 100.000636，181.1010556566 　　(二)公司的业务模式和业务流程1。采购模式和流程 　　(1)采购模式公司对外采购以满足下游客户的要求为基础，以“质量***、反应快、成本低”为原则 　　控制、诚实和可靠”是采购原则。针对产品种类多、批量小、交货期短的特点， 　　1-1-88 　　公司对原材料和备件的采购实行征管分离制度，优化原材料供应和外包资源配置，确保整个采购渠道的畅通。 　　公司采购可分为材料采购和零部件采购。对于物资采购，凡符合招标条件的物资均采用招标方式采购；还有的采用“比价采购”。备件采购采用“比价采购”的模式，由采购供应链部门对供应商进行询价，根据询价结果进行价格比较，***终确定供应商。 　　(二)采购流程1)物资采购工作流程图 　　1-1-89 　　2)零件采购工作流程图 　　2.生产模式和流程(1)生产模式 　　公司在生产经营中实行专业化生产模式。根据不同的产品类型，公司设置了四个事业部实施专业化生产，分别是航空航天与国防事业部、通信与工业事业部、新能源汽车事业部、液冷事业部；根据不同的工艺流程，设置了四个零部件生产工厂，即加机厂、成型厂、热量表厂和钢丝弹簧厂。 　　公司生产紧扣市场脉搏，建立准时交货和快速反应机制，将精益六西格玛理念引入生产流程，全面推行精益生产，实施团队精益项目，持续实施流程再造和看板管理；公司建立了以市场需求排序为导向的准时制生产运作模式，实现整个制造过程的计划排序；公司生产经营信息化程度高。通过引入ERP、CRM、PDM、OA、条码管理等信息系统，提高公司在产品研发、设计、产品制造、物料管理等方面的效率，降低生产成本。 　　1-1-90 　　公司坚持资源社会化战略，内部保持核心技术和制造能力，负责装配、检验、测试等核心工艺和关键零部件的加工生产，大部分通用零部件外包。 　　公司以客户为导向，实行项目管理制，对客户急需、有问题的项目实行矩阵式管理，组建研究团队，实施重点突破；对于用户的紧急订单，实行绿色通道制度，发放绿色工艺路线卡，保证产品进度，满足客户需求。 　　(2)生产流程1)电连接器工艺流程图 　　电容 　　包装和仓储 　　塑料、橡胶 　　聚四氟乙烯 　　乙烯基氰化金钾 　　银化学 　　医用铜丝铝杆 　　06cr19ni9nbn 　　不锈钢带 　　钢带等 　　原料 　　绝缘体零件 　　橡胶零件的塑性压缩 　　加工 　　加工 　　针孔加工 　　外壳零件 　　表面处理 　　钻孔机 　　定位弹簧等热量表处理仅适用于过滤器连接。 　　装配 　　试验 　　1-1-91 　　2)光学器件工艺流程图 　　3)电缆组装工艺流程图 　　3.销售模式和流程(1)销售模式 　　发行人国内业务的营销方式以直销方式为主；国际业务主要是渠道代理。公司下设航天与国防事业部、通信与工业事业部、新能源汽车事业部，负责各类军民用产品的销售。公司通过提供高质量的产品解决方案和集成解决方案与客户保持长期合作，并提供良好的售后和质量保证服务。 　　1-1-92 　　这家公司有一套完整的营销体系。根据客户领域和行业特点，国际市场分为亚太、欧洲和美洲。目前，公司产品已出口到欧洲、美国、以色列、澳大利亚、韩国、印度等30多个***和地区。国内市场分为两大市场:军品和民品。每个市场根据行业划分为不同的区域，细分行业的销售人员负责与区域内客户的日常联系。公司靠近客户所在地，直接获取客户的市场需求信息，快速响应，提高客户满意度，分散市场风险，从而降低经营风险，带动业务量的稳定增长。 　　此外，公司引入CRM系统，设立客服专员岗位，为客户提供个性化定制服务；公司实施“市场领先，R&D先行”的一体化战略，坚持产品开发与市场营销的高度融合，建设贴近客户的R&D中心(京沪深)，形成与用户共同设计开发的模式。 　　(2)销售过程 　　(三)主要产品的生产和销售。主要产品的生产能力、产量和销售量。 　　发行人的主要产品包括电连接器、光学器件和光电设备、电缆组件和集成产品、流体、牙科和其他产品。报告期内发行人主要产品的产能、产量和销量如下: 　　单位:10，000种产品类型的单位 　　2018年1月6日 　　月球 　　2017, 2016, 2015 　　电连接器 　　生产能力2219971752350205954，产量1801462825319494763，销量1830762130330195212，产能利用率81.15%，87.00%，91.23%，80.00%。 　　光学器件和光电设备 　　生产能力341567696586586，产量2912571952106007。 　　1-1-93 　　销量3180578953005848产能利用率85.26%84.00%79.11% 91.21%产销率109.20%101.22%101.73% 97.35%。 　　电缆组件和集成产品 　　产能169470450 403产量141401386 347销量138369351 354产能利用率83.74%85%85.78% 86.10%产销率97.87%92.02%90.93% 102.02%。 　　流体、牙科和其他产品 　　产能9.62522 26产量7.82319 24销量7.02220 27产能利用率81.82%93.20%86.36% 92.31%产销率87.50%95.65%105.26% 112.50%注1:产能利用率=产量/产能，产销率=销量。注2:由于翔通光电(2014年11月纳入合并范围)的期初存货，2015年流体、牙科等产品的年产销率超过100%。 　　注3:由于发行人于2015年11月新设立AVIC精密，AVIC精密生产的电连接器主要用于3C产品。这种连接器具有产量大、单价低的特点。同时，AVIC精密在2017年新增了部分生产设备，使得发行人的电连接器在2016年和2017年的产能、产量和销量均有大幅增长。 　　2、主要产品销售价格及其变动情况。 　　单位:元产品类别2018年1-6月、2017年、2016年、2015年连接器(***/个) 　　十一点四三分 　　5.9911.13 58.53 　　光学器件和光电设备(元/只)23.2019.2920.91 15.64 　　电缆组件及集成产品(仅元/台)56360.68868688661 　　液体、牙科和其他产品(***/单位)1718 . 5486486486615 　　注1:发行人及其子公司上述主要产品种类较多。报告期内，各类产品的销量和单价随着细分市场的变化而波动，导致上述主要产品的平均单价出现波动。 　　注2:2015年11月，AVIC精密纳入合并范围，2016年正式投产运营。由于AVIC精密生产的电连接器主要用于3C产品，该类电连接器具有产量大、单价低的特点，导致2016年以来发行人电连接器平均单价大幅下降。 　　注3:泰星光电于2017年11月新成立。泰星光电主营业务产品为液冷源及设备，产量低，单价高，导致2018年1-6月流体、牙科等产品单价大幅上涨。 　　3.报告期前五名客户的销售情况报告期内，发行人对前五名客户的销售收入及其占营业收入的比例如下: 　　1-1-94 　　2018年1-6月序号 　　客户销售收入(万元) 　　营业收入账户 　　1航空工业及其下属企业比例55，444.51 16.16%2华为22，554.17 6.58%。 　　中电科技(南京)电子信息发展有限公司裕华分公司 　　7,322.62 2.13% 　　三星电子越南公司。，有限公司 　　5，690.37 1.66%5中国电子科技集团公司第五十四研究所5，083.80 1.48% 　　总计96，095.48 28.01% 　　2017年序列号 　　客户销售收入(万元) 　　营业收入账户 　　1 .航空工业及其下属企业比重106，480.30 16.74% 　　华为技术有限公司41，586.06 6.54% 　　3深圳中兴康讯电子有限公司14，475.66 2.28% 　　中电科技(南京)电子信息发展有限公司裕华分公司 　　11，728.46 1.84%5中国电子科技集团公司第二十九研究所7，796.36 1.23% 　　总计182，066.83 28.62% 　　2016年序列号 　　客户销售收入(万元) 　　营业收入账户 　　比例1航空工业及其子公司90，417.92 15.44%2华为54，514.13 9.31%3中电科技(南京)电子信息发展有限公司27，222.35 4.65%4深圳比亚迪供应链管理有限公司11，524.08 1.97%。 　　中兴康讯9，613.00 1.64% 　　总计193，291.47 33.01% 　　2015年序列号 　　客户销售收入(万元) 　　营业收入账户 　　比例1航空工业及其下属企业75，495.27 16.43%2华为48，456.98 10.55%3中电科技(南京)电子信息发展有限公司19，433.64 4.23%4中兴康讯8，040.66 1.75%5中国电子科技集团公司第二十九研究所6，115.25 1.33。 　　总计157，541.79 34.29% 　　在销售方面，发行人对单一客户的销售比例不超过50%，没有权利 　　1-1-95 　　少数顾客的高度依赖。 　　(四)公司主要产品的原材料和能源供应情况1。主要原材料 　　报告期内，发行人主要原材料的采购金额及其占采购总额的比例如下: 　　单位:万元 　　主要原材料 　　2018年1-6月2017年2016年2015年金额比例金额比例金额比例黑色金属2，199.63 1.72% 4，021.001.33% 2，807.210.91% 2，917.850.91%有色金属7，757。858.782.54% 7，826.622.45%非金属4，504.01 3.52% 7，475.202.47% 5，519.141.79% 4，216.131.32%化工8，651。808.685.26%外购件7，432.85 5.81% 18，841.696.23% 9，110.252.95% 6，561.892.06%电子元器件4，411.04 3.45% 12，250。649.89 5.98% 11，681.243.86% 8，174.532.64% 6，123.011.92%包装材料1，953.55 1.53% 3，459.501.14% 2，461.790.80% 2，055.640.64%电缆11，110.19 8.69% 25，655 　　合计124，828.84 97.59% 250，117.3182.71% 249，333.2180.64% 225，754.5670.70%。 　　2.主要能源报告期内，发行人购买的主要能源金额及其占营业成本的比例如下: 　　单位:万元，以原件为主 　　材料 　　2018年1-6月2017年2016年2015年金额比例金额比例金额比例水550.23% 385.740 . 09% 352.860 . 09% 324.11 0%电1，957.69 0.83% 4，587.361 703.12 1.18%暖351.94 0.15% 478.540.12 % 712 　　3.主要原材料价格变动趋势报告期内，发行人主要原材料价格变动趋势如下: 　　单位:元 　　1-1-96 　　主要原材料2018、2017、2016、2015年1-6月 　　钢铁(公斤)39.0335.6435.98 34.91有色金属 　　铜(公斤)54.6453.9535.33 38.17铝(公斤)25.2225.8219.51 19.51非金属 　　非金属(塑料、橡胶)(千克) 　　64.3759.8149.77 46.97化学工业 　　金钾溶液(瓶)18，901.3919，183.4615，722.89 14，223.85银盘(公斤)3，361.253，955.103，046.07 2，651.65外购件。 　　外购件和成品整体(仅) 　　3.155.144.40 4.29电子元件电子元件(件)18.2418.869.03 14.51 　　光缆(米)包装材料0.950.850.63 0.83 　　包装(包装盒、包装材料等。)(仅限) 　　0.640.520.50 0.53电缆(米)10.3010.5811.45 11.37外购半成品 　　海外加工零件(仅限) 　　1.591.601.55 1.54 　　4.报告期前五名供应商的采购情况报告期内，发行人向前五名供应商采购的金额及其占采购总额的比例如下: 　　2018年1-6月序号供应商采购金额(万元)占全年采购总额的比例。 　　1江苏亨通光电有限公司10，180.044.27%2烟台赵晋李富贵金属有限公司8，250.933.46%3河南省刘健建设集团有限公司7，416.293.11%4 AVIC海信6，449.882.71%。 　　Xi安伯乐表面处理有限公司4，283.501.80% 　　总计36，580.6415.34% 　　序号供应商采购金额(万元)占2017年年度采购总额的比例 　　1烟台赵晋李富贵金属有限公司12，956.02 4.33%2 AVIC海信8，702.11 2.91% 　　Xi安博乐特表面处理有限公司5，537.08 1.85% 　　4洛阳力诺模具有限公司3，728.68 1.25%5洛阳建元模具制造有限公司3，562.57 1.19% 　　总计34，486.46 11.53% 　　序号供应商采购金额(万元)占2016年年度采购总额的比例 　　1-1-97 　　烟台赵晋李富贵金属有限公司13，019.834.21% 　　2 AVIC海信10，570.473.42%3 Xi安伯乐表面精整有限公司4，886.631.58%4洛阳建元模具制造有限公司4，052.051.31%5洛阳力诺模具有限公司4，016.501.30% 　　总计36，545.4811.82% 　　序号供应商采购金额(万元)占2015年年度采购总额的比例 　　1烟台赵晋李富贵金属有限公司12，768.324.00%2 AVIC海信11，104.573.48%3江苏恒通光电有限公司8，670.832.71%4河南省刘健建设集团有限公司7，492.822.35%。 　　红旗渠建设集团有限公司5，016.111.57% 　　总计45，052.6414.11% 　　报告期内，发行人未向单一供应商采购超过当期采购总额的50%或严重依赖少数供应商。 　　(五)安全生产和环境保护。安全生产 　　发行人及其子公司制定了相关的安全生产规章制度，并采取有效措施提供安全生产环境，以持续开展安全生产工作。报告期内，发行人及子公司安全生产状况良好，未发生重大安全事故或受到安监部门处罚。 　　2.环保:公司生产经营无重大污染，公司生产经营规范，无重大生产过程。 　　环境污染风险和隐患。发行人及子公司制定了环境保护的相关制度，采取了有效的生产经营环境保护措施，能够严格遵守***和各级政府颁布的环境保护法律和政策。 　　八、主要固定资产和无形资产 　　(一)发行人主要固定资产情况截***2018年6月30日，公司固定资产构成如下表所示: 　　1-1-98 　　单位:万元固定资产平均账面价值账面净值成新率111，225.8683，525.2575.10%房屋及建筑物。 　　机器设备:80，170.9036，008.4744.91 %；办公设备:1，861.33635.2634.13 %；电子设备:6，696.602，601.9138.85 %；运输设备:22860 . 488886868686 　　其他33，571.9615，904.8847.38%合计235，772.6139，211.9959.05%。 　　1.主要生产设备截***2018年6月30日，公司及子公司主要生产设备如下: 　　单位:万元 　　序列号 　　主要设备名称账面原值账面净值成新率1自动滚镀金生产线399.63 325.33 81.41%2坐标磨床398.510 0.00%3 A2楼宇空调终端设备379.33 256.68 67.67%4自动镀金生产线374.40 11.23 3 3.00% 5连续镀金、银线生产线374.36 268.45 71% 镀镉镀锌生产线279.37 8.38 3.00%11 PEEK/ PEI复合电镀生产线255.46 238.94 93.53%12挂金银自动生产线254.70 186.37 73.17%13三大综合实验设备248.80 210.59 84.64%14光纤连接生产线237.180 0 0 0.00% 15低温与百分之九十七17 16吨振动台204.90 146.60 71.55%18车削中心200.01 25.41 12.70%19车削中心200.01 25.41 12.70%20光学反光镜199.81 164.28 82.22%21数控自动纵切车床198.87 5.97 3.00%。 　　1-1-99 　　序列号 　　主要设备名称账面原值账面净值成新率23车削中心185.22 23.53 12.70%24车削中心185.22 23.53 12.70%25数控自动车床185.20 5.56 3.00%26五轴加工中心179.49 170.78 95.15%27污水处理站复用系统178.3 4 139.42 78.18%128.38 76.56%33 59GHz示波器167.61 135.71 80.97%34化学镀镍生产线156.88 4.71 3.00%35振动测试台155.65 49.55 31.84%36镀金生产线151.90 4.56 3.00%37自动布线机124.1688516856 145.36 对于复合材料。132.42 19.69 14.87%45高压电缆132.40 3.97 3.00%46平行误差分析仪132.00 107.46 81.41%47真空回火炉125.56 100.31 79.90%48车削中心123.98 102.93 83.03%49车削中心123.98 108.108 　　1-1-100 　　序列号 　　主要设备名称账面原值账面净值成新率58车削中心115.38 98.60 85.45%59车削中心113.97 85.41 74.94%60车削中心113.97 85.41 74.94%61网络分析仪112.05 25.96 23.17%62老化电炉109.40 88.44 8。0.84%63高温真空试验箱109.07 26.96 24.72%64离心式冷水机组108.00 7.61 7.04%65离心式冷水机组108.00 7.61 7.04%66开关包106.95 3.21 3.00%67离心式冷水机组106.41 70.28 66.05%68心脏冷水机组106.41 70.28 68 不锈钢酸洗钝化生产线187.61184.57 98.38%81车铣复合中心105.97103.40 97.57%。 　　2.房地产楼宇截***2018年6月30日，发行人及子公司拥有118套房产，总建筑面积。 　　面积为300，573.24平方米，具体如下: 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　中航光电 　　高新区舟山路罗航小区 　　四千四百五十六点六五分 　　工业厂房 　　罗氏郑方之诺。X225160 (2003) 　　中航光电 　　洛阳市涧西区舟山路1815.38号 　　工业厂房 　　罗氏郑方之诺。X235430 (2003) 　　1-1-101 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　中航光电 　　涧西区舟山路中航光电小区 　　八百三十三点七五分 　　工业厂房 　　罗氏房权证(2004)字第号。X255790 　　中航光电 　　涧西区阿赛南路1540.24号 　　工业厂房 　　罗氏郑方之诺。2003年X231013 　　中航光电 　　涧西区浅井南路6311.45号办公室 　　罗氏房权证(2003)字第号。X231007 　　中航光电 　　洛阳市涧西区舟山路1099.33号 　　工业厂房 　　罗氏郑方之诺。X235428 (2003年) 　　中航光电 　　洛阳市涧西区舟山路2076.60号 　　工业厂房 　　罗氏郑方之诺。X235429 (2003年) 　　中航光电 　　洛阳市涧西区舟山路4953.10工业 　　罗氏房权证(2004)字第号。X271250 　　中航光电 　　涧西区舟山路10号113栋31，351.55 　　工厂厂房 　　罗氏房权证字第00097244号 　　中航光电 　　洛阳市涧西区舟山路4555.54号 　　工业厂房 　　罗氏房权证(2003)字第号。X235427 　　中航光电 　　洛龙区玉文开街26号1-1栋101室 　　18353.55科学研究 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495547号 　　中航光电 　　洛龙区玉文开街26号1-1栋负101 　　2771.49车库 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495543号 　　中航光电 　　洛龙区玉文开街26号1-1栋102室 　　一千一百二十四点六两 　　人防工程 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495544号 　　中航光电 　　洛龙区玉文开街26号1-2栋101室 　　六万五千九百五十二点四六分 　　工厂厂房 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495553号 　　中航光电 　　洛龙区玉文开街26号1-2栋负101 　　17，501.98车库 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495549号 　　中航光电 　　洛龙区宇文开街26号1-3号楼 　　二千四百七十二点三五分 　　工厂厂房 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495556号 　　中航光电 　　洛龙区宇文开街26号1-4楼 　　一万三千七百九十一点九五 　　工厂厂房 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495540号 　　中航光电 　　洛龙区宇文开街26号1-5栋 　　五千四百七十四点五六分 　　工厂厂房 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495559号 　　中航光电 　　洛龙区玉文开街26号1-2栋102室 　　一百六十一点四八分 　　机房 　　雷吉斯特诺家族。: 702667 　　中航富士达 　　Xi新开发区金都大道北1号楼1单元10000室 　　3，895.26其他 　　Xi安房地产权证高新区字第1025100023-10-1-10000号 　　中航富士达 　　Xi新开发区金都大道北2号楼1单元10000室 　　10454.24车间 　　Xi安房地产权证高新区字第1025100023-10-2-10000号 　　沈阳兴华 　　沈阳浑河***经济技术开发区祖胜路4号 　　700.00车间 　　深房全郑东领字第004464号 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-1号 　　30，535.69厂房 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002044 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-2号 　　19475.22车间 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002041 　　1-1-102 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-3号 　　11，873.49厂房 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002039 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-4号 　　18，514.36其他 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002040 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-5号 　　304.32其他 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002045 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30号(礼宾1) 　　352.59其他 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002043 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区发展路30-6号(礼宾2) 　　25.07其他 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002038 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-7号(礼宾3) 　　25.07其他 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002037 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30-9号 　　160.86其他 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002042 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-3-1) 　　78.73住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。n号160002060 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-3-2) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。n号160002061 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-3-3) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。n号160002062 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-3-4) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。n号160002063 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-3-5) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002065 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-3-6) 　　79.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002066 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-4-1) 　　78.73住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002067 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-4-2) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002070 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-4-3) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002071 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-4-4) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002072 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-4-5) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002073 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-4-6) 　　79.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002074 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-5-1) 　　78.73住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002075 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-5-2) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002076 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-5-3) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002078 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-5-4) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002081 　　1-1-103 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-5-5) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002082 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-5-6) 　　79.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002084 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-6-1) 　　78.73住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002086 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-6-2) 　　61.76住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002088 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-6-3) 　　70.12住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002090 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-6-4) 　　70.12住所 　　深圳市全正经济技术开发区紫101号。零件号160002093 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-6-5) 　　61.76住所 　　深圳市全正经济技术开发区紫101号。编号160002094 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-6-6) 　　79.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002096 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-7-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002064 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-7-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002068 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-7-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002098 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-7-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002099 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-7-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002101 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-7-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002103 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-8-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002105 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-8-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002107 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-8-3) 　　71.93住所 　　深圳市全正经济技术开发区紫101号。零件号160002109 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-8-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002111 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-8-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002116 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-8-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002118 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-9-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002120 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-9-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002122 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-9-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002124 　　1-1-104 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-9-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002126 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-9-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002128 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-9-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002129 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-10-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002132 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-10-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002133 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-10-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002135 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-10-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002137 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-10-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002139 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-10-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002141 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-11-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002069 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-11-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002077 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-11-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002079 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-11-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002080 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-11-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002083 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-11-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002085 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-12-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002087 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-12-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002089 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-12-3) 　　71.93住所 　　深圳市全正经济技术开发区紫101号。n号160002091 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-12-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002092 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-12-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002095 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-12-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002097 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-13-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002100 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-13-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002102 　　1-1-105 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-13-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。编号160002104 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-13-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002106 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-13-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002108 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-13-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002110 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-14-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002112 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-14-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002113 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-14-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002114 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-14-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002115 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-14-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002117 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-14-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002119 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-15-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002121 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-15-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002123 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-15-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002125 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-15-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002127 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-15-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002130 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-15-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002131 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-16-1) 　　80.72住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002134 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-16-2) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002136 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-16-3) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002138 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-16-4) 　　71.93住所 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002140 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-16-5) 　　63.35住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002142 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(1-16-6) 　　81.25住所 　　深圳市方正经济技术开发区。N160002143 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区沈辽西路100-23号(9号门) 　　472.56个网点 　　深圳市方正经济技术开发区紫401号。零件号160002036 　　1-1-106 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　证书的使用 　　房屋所有权证号 　　沈阳兴华 　　北京李青云满婷方圆小区5号楼 　　128.27住所 　　x京房改权字第002855号 　　东莞翔通 　　东莞市松山湖高新技术产业开发区科技九路4号技术研发中心 　　一万一千零四十五点九五分 　　非住宅(科学研究和设计) 　　广东房地产权证管字第1700589168号 　　位于东莞市湘通区，建筑面积11，045.95平方米的房屋(产权证号:粤房地产权证第1700589168号)因银行授信额度抵押给中国建设银行股份有限公司深圳分行。目前该房屋抵押登记已于2018年1月3日注销。 　　发行人对上述房屋权属清晰，不存在产权纠纷或潜在纠纷，不存在抵押、担保或其他权利限制。 　　3.租赁物业截***2018年6月30日，本公司及子公司的租赁物业如下: 　　序列号 　　承租人和出租人的所在地 　　租赁面积(平方米)/套数 　　使用产权证号租期1。 　　中航光电 　　河南海泉耐磨铸造有限公司 　　洛阳市洛龙区洛龙科技园张衡街 　　三千六百一十六 　　租赁车间 　　- 　　2018.4.16-2 　　018.11.15 　　2. 　　中航光电 　　信恒公司 　　洛阳市涧西区舟山路罗航小区 　　两千零九点四十五分 　　外事检查办公室、招待所、图书馆、宿舍 　　罗氏房权(2003)字第号。X195589、X195590和X195591 　　2017.1.1-2017.12.31 　　3. 　　中航光电 　　洛阳龚辉轴承科技有限公司 　　洛阳市洛龙区关林西路19号宿舍楼3-6层。 　　三千三百三十二 　　员工宿舍 　　- 　　2016.7.15-2019.7.15 　　4. 　　中航光电 　　中国船舶重工集团公司第七二五研究所 　　洛阳市涧西区南昌路6号街坊 　　两千五百九十 　　员工宿舍 　　罗氏郑方之诺。X126581 (2000年) 　　2016.8.1-2021.10.31 　　1-1-107 　　序列号 　　承租人和出租人的所在地 　　租赁面积(平方米)/套数 　　使用产权证号租赁期限 　　5. 　　中航光电 　　洛阳洛投置业有限公司 　　洛阳市洛龙区牡丹大道与张衡街交汇处SOHO广场B座4-16层 　　二千一百一十四年 　　员工宿舍 　　罗于子诺。Y15-023 　　2018.3.1-2018.12.31 　　6. 　　中航光电 　　洛阳洛投置业有限公司 　　洛阳市洛龙区牡丹大道与张衡街交叉口SOHO广场B座706、711、806、1203、1206、1211、1303、1306、1404、1405号。 　　九百零五点三二 　　员工宿舍 　　罗于子诺。Y15-023 　　2017.7.1-2018.7.14 　　7. 　　中航光电东莞分公司筹备组 　　东莞大新装饰礼品有限公司 　　东莞市常平镇北环路 　　五万二千零二十点一三分 　　生产经营 　　广东房产证号。粤房产证号C3338365。C3338366和粤房产证号C3338367。 　　2017.11.1-2027.10.30 　　8. 　　中航光电合肥分公司 　　合肥宝隆达项目投资有限公司 　　安徽省合肥市经济开发区习友路6855号宝龙达工业园C5厂房一楼和三楼 　　九千一百 　　生产办公室 　　房产证合产字第8110236712号 　　2017.8.25-2022.8.24 　　9. 　　中航光电 　　姚睿 　　合肥高新区习友路1678号连胜翔宇大厦20栋1020室 　　42.91办公室 　　房产证合产字第8110057825号 　　2018.4.18-2019.4.17 　　10. 　　中航光电 　　江苏郭蕊招待所有限公司 　　南京市雨花台区郭蕊路街道办事处江苏郭蕊宾馆有限公司8253室 　　39.00办公室- 　　2017.11.1-2018.10.31 　　11. 　　中航光电 　　北京应物会议中心 　　吴颖会议中心B座518室 　　110.00办公室 　　海泉更字第06695号 　　2018.1.1-2018.12.31 　　1-1-108 　　序列号 　　承租人和出租人的所在地 　　租赁面积(平方米)/套数 　　使用产权证号租期12年。 　　中航光电 　　上海爱蒙顿房地产有限公司 　　浦东新区张洋路3611弄6号1502室 　　251.40办公室 　　沪普字(2010)第031565号 　　2016.12.28-2019.12.27 　　13. 　　中航光电 　　深港产学研基地 　　基地大楼东楼二层E206 　　一百四十 　　办公室、研发 　　神龟兔健晏子No.2002019 　　2018.8.1-2020.7.31 　　14. 　　中航光电 　　深港产学研基地 　　基地大楼东楼二层E201 　　236.00办公室 　　神龟兔健晏子No.2002019 　　2018.8.1-2020.7.31 　　15. 　　中航光电 　　方帅 　　成都市金牛区迎康西路469号4号楼1层3室。 　　51.83办公室 　　物业管理用房有物业面积测量报告。 　　2016.10.10-2021.10.9 　　16. 　　中航光电 　　张夏 　　成都市金牛区荣树路39号6号楼1单元27层2号 　　108.00住所 　　房产证监证号4695589 　　2018.3.16-2019.3.15 　　17. 　　中航光电 　　北京自如生活资产管理有限公司 　　海淀区北三环77号院北营小区 　　133.25住所 　　J.房权证合字第335969号 　　2017.4.12.-2018.4.11 　　18. 　　中航光电 　　许广斌 　　上海浦东新区胶东路266弄3号202室 　　137.00住所 　　沪普字(2003)第052519号 　　2017.2.21-2020.2.20 　　19. 　　中航光电 　　周国华 　　上海浦东新区胶东路855弄19号601A室 　　178.00住所 　　沪普字(2003)第075498号 　　2017.1.1-2019.12.31 　　20. 　　中航光电 　　苏小星 　　深圳南山区学府路飞行员公寓 　　115.60住所 　　深狄芳字第4000232631号 　　2017.5.1-2018.4.30 　　21. 　　中航光电 　　陆怡琼和黄健 　　南京市建邺区衡山路199号1号楼1单元701室。 　　105.86住宿 　　方宁全简媜转字第396729号 　　2017.12.17-2018.12.16 　　22. 　　中航光电 　　黄英 　　深圳市南山区学府路***公寓北座21G 　　115.60住所 　　深狄芳字第4000546359号 　　2017.11.19-2018.11.18 　　23. 　　翔通光电 　　深圳管仲有限公司 　　深圳市管仲红花岭工业区西区1号楼2楼 　　2750.00车间- 　　2017.7.8-2022.6.7 　　1-1-109 　　序列号 　　承租人和出租人的所在地 　　租赁面积(平方米)/套数 　　使用产权证号租期24年。 　　东莞翔通 　　鑫昊(东莞)电子有限公司 　　东莞市寮步镇牛洋社区 　　4，289.00车间 　　岳方迪正字诺。C0689931 　　2016.3.20-2019.4.19 　　25. 　　翔通光电 　　张志贤 　　深圳市坪山村坪山一路106栋305室 　　1间宿舍- 　　2018.2.1-2019.1.30 　　26. 　　翔通光电 　　方柏坚 　　深圳市坪山村坪山一路18号楼 　　7间宿舍- 　　2018.3.1-2019.2.28 　　27. 　　东莞翔通 　　东莞松山湖实业发展有限公司。 　　东莞松山湖高新技术产业开发区北部工业城蓝馨苑3号楼406、407、408、409、720、221、223、905， 　　9间宿舍 　　粤产证1700671936号，粤产证1700671937号。 　　2017.10.1-2018.9.30 　　28. 　　东莞翔通 　　东莞松山湖实业发展有限公司。 　　东莞市松山湖高新技术产业开发区北方工业城蓝馨苑2号楼1003、1006室 　　2间宿舍 　　广东房地产权证管字第1700671938号 　　2018.1.1-2018.12.31 　　29. 　　东莞翔通 　　东莞松山湖房地产有限公司。 　　东莞松山湖高新技术产业开发区北方工业城绿和居20栋1205室 　　1间宿舍- 　　2017.1.1-2017.12.31 　　30. 　　东莞翔通 　　东莞松山湖房地产有限公司。 　　东莞松山湖高新技术产业开发区北部工业城绿荷居 　　127宿舍- 　　2017.1.1-2017.12.31 　　31. 　　东莞翔通 　　东莞奥达铝业有限公司 　　广东省东莞市大岭山镇百花东村西努基2号 　　32，750.00生产- 　　2017.11.1-2022.10.30 　　32. 　　深圳翔通 　　麦群香 　　深圳市南山区坪山村292栋5-7楼及坪山公寓216室。 　　19间宿舍- 　　2018.3.1-2019.8.31 　　1-1-110 　　序列号 　　承租人和出租人的所在地 　　租赁面积(平方米)/套数 　　使用产权证号租期33。 　　富士达线缆 　　富士达 　　Xi高新区高新企业加速二区13号厂房1-2层 　　三千一百二十二点二七 　　生产和办公 　　AVIC富士通拥有自己的房子，正在办理房屋所有权登记手续。 　　2017.1.1-2019.12.31 　　34. 　　思凌电子 　　富士达 　　Xi高新区金叶路71号3号楼3-4层 　　一千九百四十二点七四分 　　生产和办公 　　AVIC富士通拥有自己的房子，正在办理房屋所有权登记手续。 　　2017.4.1-2020.3.31 　　35. 　　Xi安试验 　　富士达 　　Xi高新区金叶路71号辅楼二楼 　　六百六十九点三两 　　ROHS检测和办公室 　　Xi安房地产权证高新区字第1025100023-10-1-10000号 　　2017.4.1-2020.3.31 　　36. 　　富士达微波炉 　　富士达 　　Xi高新区金叶路71号3号厂房5楼 　　一千二百六十四点四五分 　　生产和办公 　　AVIC富士通拥有自己的房子，正在办理房屋所有权登记手续。 　　2017.4.1-2020.3.31 　　37. 　　中航精密 　　深圳市中展联合投资发展有限公司 　　深圳市宝安区松岗街道芙蓉路9号金顺源工厂二期 　　一万七千七百七十五 　　车间、宿舍、食堂 　　粤(2016)深圳市房地产权证第0173181号 　　2016.4.20-2021.4.19 　　38. 　　兴华技术经理 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30号 　　312车间 　　深圳全正经济技术开发区。160002039和深圳全正经济技术开发区。N160002040 　　2017年9月1日——兴华科技经理终止租赁。 　　39. 　　兴华华艺 　　沈阳兴华 　　沈阳经济技术开发区开发路30号 　　7827.6厂房 　　深圳方泉经济技术开发区。深圳方泉经济技术开发区160002044号。N160002040和深圳经济技术开发区。N160002039。 　　2018.1.1-2018.12.31 　　40. 　　泰兴光电 　　江苏皇能电器有限公司 　　泰兴镇江平北路23 -2号 　　8，334产量 　　泰永(2006)第432740号 　　2017年11月1日-2022年10月31日 　　发行人租用河南海泉抗磨铸造有限公司、洛阳龚辉轴承科技有限公司的厂房未提供房产证，河南海泉抗磨铸造有限公司提供房屋所在土地的土地使用证明。 　　1-1-111 　　产权证，两处房产的出租人均出具了书面承诺函，承诺其拥有该房产的所有权，有权将该房产出租给AVIC光电，并在确认后对AVIC光电因其房产权属瑕疵等原因造成的损失承担赔偿责任。该等租赁厂房占发行人生产经营厂房面积的比例较小，且出租人已出具承担因产权瑕疵等原因造成损失的赔偿责任的承诺，故该租赁行为不会对发行人的生产经营及本次发行产生实质性影响。 　　翔通光电租赁的深圳管仲有限公司房屋尚未取得权属证书，但出租人已提供书面证明，证明其拥有该房屋的所有权，有权出租给翔通光电，并将对AVIC光电房屋权属瑕疵造成的损失承担责任。 　　藤田电缆、思凌电子、藤田微波分别租用藤田相关的生产、办公用房，为藤田自有房屋，目前正在办理房屋所有权证。 　　发行人租赁的其他无产权证明的房产主要用于办公、员工宿舍等非生产用途，面积较小。如果租赁期内无法续租，发行人有能力在当地迅速找到替代房屋进行搬迁，且该搬迁不会对发行人的生产经营产生重大影响。 　　东莞翔通租赁的建筑面积为32，750.00平方米的房屋用于生产车间和宿舍。出租人未提供该房屋的房产证，但提供了《土地使用权有偿转让合同》及其补充协议，约定东莞市大岭山镇百花洞村村民委员会将名为“草头坑”的土地使用权转让给东莞奥达铝业有限公司建设工业厂房，年限为50年，自2003年2月1日起***2053年1月31日止。同时，出租人提供书面承诺书，承诺其拥有该房屋的所有权，有权出租给东莞翔通，并对东莞翔通因该房屋所有权瑕疵造成的损失承担责任。如果在租期内不能续约， 发行人会尽力在当地迅速找到替代房屋并搬家。因此，出租人未能提供租赁房屋的权属证明不会对发行人的正常生产经营产生重大不利影响。 　　泰兴光电租赁房屋，建筑面积8334平方米，用于生产车间。由于这些房屋已经抵押给银行，这些房屋的产权证已经交由银行保管。出租方江苏皇能电器有限公司无法提供这些房屋的权属证明，但提供了这些房屋所在土地的土地使用证。根据双方签订的标准厂房租赁合同，江苏皇能电器有限公司。 　　1-1-112 　　公司保证工厂及其附属建筑处于正常可用和安全的状态。如果泰兴光电因产权瑕疵而无法使用前述租赁房屋，泰兴光电有权向江苏皇能电器有限公司索赔..同时，如果租赁期内无法续租，发行人将尽力在当地迅速寻找替代房屋并搬迁。因此，出租人未能提供租赁房屋的权属证明不会对发行人的正常生产经营产生重大不利影响。 　　发行人及其境内子公司到期续租的房屋有4套，分别为:AVIC光电租赁的位于洛阳市涧西区舟山路的建筑面积为2，009.45平方米的房屋；AVIC光电租赁的建筑面积为115.6平方米，位于深圳市南山区学府路试点公寓；东莞翔通在东莞松山湖置业有限公司租的两套房子。 　　发行人及境内子公司到期不续租的房屋有3处，分别是:AVIC光电深圳分公司租赁深圳市安托山混凝土管桩有限公司厂房，面积35，679.41平方米；AVIC光电在四季花城六期海通苑5号楼J栋401室租赁了一套74.49平方米的住宅；东莞翔通租赁的东莞金百盛资本管理有限公司房屋一套。 　　4.尚未取得房屋所有权证的生产经营用房截***2018年6月30日，发行人及其子公司尚未取得房屋所有权证。 　　房屋的生产经营情况如下: 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　座位位置 　　建筑面积 　　(㎡) 　　未取得产权证使用的原因及处理进度 　　中航光电 　　官林路以北、牡丹大道以南、经三路以东、育文开街以西。 　　一万八千九百七十八 　　工厂厂房 　　新建房产，正在按程序办理房屋所有权证。 　　中航富士 　　到达 　　西秦岭大道6号13号楼10101室 　　一千五百五十二点二四分 　　生产车间 　　该房屋购自Xi高新技术产业开发区创业园开发中心。双方签订了《商品房买卖合同》，AVIC富士达已全额支付购房款，现正在按程序办理房屋所有权证。 　　西秦岭大道6号13号楼10201室 　　一千五百七十点零三分 　　生产车间 　　西秦岭大道6号13号楼10301室 　　一千五百七十点零三分 　　生产车间 　　中航富士 　　到达 　　金叶路以北、丈八六路以东 　　九千七百六十七点零七分 　　生产车间 　　新建房产，正在按程序办理房屋所有权证。 　　1-1-113 　　(二)发行人的主要无形资产。商标截***2018年6月30日，发行人及其子公司拥有48个主要商标，具体包括 　　如下所示: 　　序列号 　　申请人的商标图案 　　申请/注册 　　数字 　　种类 　　商标有效期注册地1 AVIC光电 　　1590591 92011年6月21日-2021年6月20日中国2 AVIC光电 　　5286094 92009.5.7-2019.5.6中国3 AVIC光电5972477 92010.2.7-2020.2.6中国4 AVIC光电 　　5973044 92011.5.7-2021.5.6中国5 AVIC光电 　　6556098 92011.4.21-2021.4.20中国6 AVIC光电 　　6556099 92011.4.21-2021.4.20中国7 AVIC光电 　　6633326 92011.5.7-2021.5.6中国8 AVIC光电 　　6633327 2010年9月28日-2020年9月27日中国9 AVIC光电 　　6684376 92010.5.28-2020.5.27中国10 AVIC光电 　　6726439 2010年10月7日-2020年10月6日中国11 AVIC光电 　　6726440 92012.7.21-2022.7.20中国12 AVIC光电 　　6760986 92010.6.28-2020.6.27中国13 AVIC光电 　　7163347 2012年9月14日-2022年9月13日中国14 AVIC光电 　　7997870 92011.3.7-2021.3.6中国15 AVIC光电 　　7997876 92011.3.7-2021.3.6中国 　　1-1-114 　　序列号 　　申请人的商标图案 　　申请/注册 　　数字 　　种类 　　商标有效性注册地16 AVIC光电 　　7997891 92011.3.7-2021.3.6中国17 AVIC光电 　　8042444 92011.3.21-2021.3.20中国18 AVIC光电 　　8042486 92011.3.21-2021.3.20中国19沈阳兴华 　　3304502 92013.10.21-2023.10.20中国20 AVIC光电 　　0133707392008.11.16-2018.11.15台湾省21 AVIC光电 　　30104752892018.2.4-2028.2.3港22 AVIC光电 　　1654934 92018.2.18-2028.2.18印23 AVIC光电 　　9811 32 92008.8.26-2018.8.26日24 AVIC光电 　　211849 9 　　2018.5.23-2028.5.23 　　以色列25中航光电 　　790000 9 　　2018.5.26-2028.5.26 　　新西兰26 AVIC光电 　　013496829 　　2009.2.16-2019.2.15 　　台湾省27中航光电 　　1698836 9 　　2018.6.13-2028.6.13 　　印度28中航光电 　　987137 9 　　2008.8.26-2018.8.26 　　日本、美国 　　郭29中航光电 　　789999 9 　　2018.5.26-2028.5.26 　　新西兰30中航光电 　　013518739 　　2009.3.1-2019.2.28 　　台湾省31中航光电 　　三十亿一千零二十四万六千二百一十九 　　2018.5.26-2028.5.25 　　香港32中航光电 　　013370759 　　2008.11.16-2018.11.15 　　台湾省33中航光电 　　三十亿一千零二十四万六千三百零九 　　2018.5.26-2028.5.25 　　香港34翔通光电 　　1149 5202102014.2.21-2024.2.20中国35翔通光电 　　1149 5255142014.2.21-2024.2.20中国 　　1-1-115 　　序列号 　　申请人的商标图案 　　申请/注册 　　数字 　　种类 　　商标有效期注册地 　　36翔通光电 　　1149 5357162014.2.21-2024.2.20中国 　　37翔通光电 　　1149 5640212014.4.21-2024.4.20中国 　　38翔通光电 　　15602925102015 . 12 . 21-2025 . 12 . 20中国 　　39翔通光电 　　16201324102016.4.7-2026.4.6中国 　　40翔通光电 　　18610993102017.1.21-2027.1.20中国 　　41 　　中航富士达 　　4239012 92017.1.28-2027.1.27中国 　　42 　　中航富士达 　　4239021 92017.3.28-2027.3.27中国 　　43 　　中航富士达 　　4949465 2008年9月21日-2018年9月20日中国 　　44 　　中航富士达 　　4239005 92017.3.28-2027.3.27中国 　　45 　　中航富士达 　　7291919 2010年12月21日-2020年12月20日中国 　　46 　　中航富士达 　　1316712 2009年9月21日-2019年9月20日中国 　　47 　　中航富士达 　　7842892 2012年6月14日-2022年6月13日中国 　　48 　　Xi安试验 　　9697736 422012.11.28-2022.11.27中国 　　2.专利截***2018年6月30日，发行人及子公司拥有3项国防专利；物主 　　非国防专利1434项，其中发明专利609项，实用新型专利717项，外观设计专利108项。发行人及其子公司拥有的主要非国防发明专利如下: 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日1。 　　中航光电 　　光纤准直组件和开关式单芯光纤旋转连接器 　　200810141181.4 2008.8.28 2010.1.27 　　1-1-116 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日2。 　　中航光电 　　推拉锁定连接器及其插头和插座 　　200810231407.X 2008.12.17 2011.12.73。 　　中航光电 　　电源连接器及其插头和插座 　　200810231440.2 2008.12.19 2010.12.84. 　　中航光电 　　一个连接器200810231581.4 2008 . 12 . 30 2011 . 3 . 235。 　　中航光电 　　连接器200810231590.3 2008年12月31日2011年4月13日 　　6. 　　AVIC光电和中兴通讯股份有限公司 　　一个连接器200810231592.2 2008年12月31日2011年2月9日 　　7. 　　AVIC光电和中兴通讯股份有限公司 　　分离式连接器200810231591.8 2008年12月31日2011年12月28日 　　8. 　　中航光电 　　背板连接器插头、其屏蔽构件、构件的屏蔽片及其屏蔽引脚 　　200910064462.9 2009.3.24 2011.5.189. 　　中航光电 　　一个连接器及其插头200910064614.5 2009 . 4 . 10 2011 . 6 . 110。 　　中航光电 　　多芯光纤连接器及其连接光纤的芳纶纤维固定方法 　　200910064773.5 2009.5.4 2011.11.1611. 　　中航光电 　　便于测试的防误操作锁定电连接器 　　200910064885.0 2009.5.13 2011.4.2012. 　　中航光电 　　具有锁定、防误操作识别和测试工程的电连接器 　　200910064902.0 2009.5.14 2011.4.2013. 　　中航光电 　　直接插入式防水连接器组件及其插头和插座 　　200910304515.X 2009年7月17日2011年7月2014日。 　　中航光电 　　光学连接器200910224449.5 2009年11月20日1915年10月2011年。 　　中航光电 　　光连接器及其组件200910225056.6 2009年11月20日2011年5月18日 　　16. 　　中航光电 　　地震连接器201010131472.2 2010年3月24日2117年12月。 　　中航光电 　　电源触头及具有该电源触头的电连接器 　　200910065188.7 2009.6.12 2012.2.2918. 　　中航光电 　　集成多个矩形多芯光纤插针的光纤连接器及集成连接器 　　200910065205.7 2009.6.17 2012.2.119. 　　中航光电 　　电源连接器及其压接触头 　　200910304642.X 2009.7.22 2012.1.420。 　　中航光电 　　连接器201010131435.1 2010年3月24日2012年1月4日 　　1-1-117 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称、专利号、专利申请日期、授权公告日期21。 　　中航光电 　　推拉式连接器及其插头201010175519.5 2010年5月18日2122年3月。 　　中航光电 　　具有到位感的推拉式连接器及其插头 　　201010175518.0 2010.5.18 2012.1.1823. 　　中航光电 　　弯曲槽锁定密封电连接器 　　201010175520.8 2010.5.18 2012.1.2524. 　　中航光电 　　具有弹簧门结构的适配器 　　201010202314.1 2010.6.18 2012.2.125. 　　中航光电 　　DLC光纤连接器组件及其插头 　　201010256415.7 2010.8.18 2012.1.2526. 　　中航光电 　　光纤连接器2010 10 278327.7 2010年9月10日2927年2月。 　　中航光电 　　光纤连接器2010 10 278326.2 2010年9月10日2928。 　　中航光电 　　电气连接器200910065060.0 2009年5月31日2012年5月30日 　　29. 　　中航光电 　　单芯光纤旋转连接结构及直接单芯光纤旋转连接器 　　200810141129.9 2008.8.26 2012.7.1830. 　　中航光电 　　一个光纤连接器200810231578.2 2008年12月30日2234。 　　中航光电 　　耐高压电连接器、插头和插座 　　200910064173.9 2009.2.4 2012.8.2932. 　　中航光电 　　电源连接器的公端子触点和母端子触点 　　200910064375.3 2009.3.12 2012.8.2933. 　　中航光电 　　快速连接器组件及其单向密封连接器 　　200910065155.2 2009.6.9 2012.12.1234. 　　中航光电 　　用于狭窄安装空间的插座触头和电连接器 　　200910304236.3 2009.7.10 2012.10.335. 　　中航光电 　　用于电连接器的能够端接电缆的片状接触件 　　200910304630.7 2009.7.21 2013.1.3036. 　　中航光电 　　端接电缆的连接器200910304745.6 2009年7月23日2015年11月23日2009 . 200000011 　　中航光电 　　拉脱式电连接器和拉脱式电连接器组件 　　200910305325.X 2009.8.6 2014.2.1238。 　　中航光电 　　浮动信号触头及使用该浮动信号触头的电连接器 　　200910204079.9 2009.10.2 2012.7.1839. 　　中航光电 　　光学连接器和连接器组件200910224454.6 2009年11月20日2012年9月540日。 　　中航光电 　　同轴触头及使用该同轴触头的电连接器 　　200910227654.7 2009.12.25 2012.4.1141. 　　中航光电 　　连接器及其插头和插座201010030132.0 2010年1月8日2042年3月。 　　中航光电 　　具有防松功能的连接器 　　201010104084.5 2010.2.2 2012.10.3 　　1-1-118 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日43。 　　中航光电 　　微型钢丝弹簧孔201010109347.1 2010年2月11日2042年6月。 　　中航光电 　　抗震锁定连接器201010131474.1 2010年3月24日2012年11月745日。 　　中航光电 　　锁定连接器201010131473.7 2010年3月24日1246。 　　中航光电 　　一个电连接器201010131471.8 2010 . 3 . 24 2012 . 7 . 447。 　　中航光电 　　电气连接器201010131434.7 2010年3月24日2012年8月2248日。 　　中航光电 　　锁紧并密封电气接头201010135772.8 2010年3月30日1849年7月。 　　中航光电 　　一束电缆分离器2010 10 196167.1 2010年6月10日2012年7月450日。 　　中航光电 　　直接断开式电连接器及其插头 　　201010205989.1 2010.6.22 2013.6.1951. 　　中航光电 　　具有可识别连接位置的锁定连接器 　　201010213967.X 2010.6.30 2012.11.2852。 　　中航光电 　　套圈组件及使用该套圈组件的电连接器 　　201010226382.1 2010.7.14 2012.9.2653. 　　中航光电 　　差动触头的排列结构及具有该结构的电连接器 　　201010226381.7 2010.7.14 2013.12.1854. 　　中航光电 　　空心电动旋转连接器2010 10 227485 . x 2010 . 7 . 15 2013 . 2 . 2755。 　　中航光电 　　光模块的拉伸结构2010 10 241208.4 2010年7月31日2014年10月856。 　　中航光电 　　光纤连接器组件及其插头 　　201010241207.X 2010.7.31 2012.12.2657。 　　中航光电 　　光纤连接器2010 10 278323.9 2010年9月10日2658。 　　中航光电 　　光连接器的防误操作方法、光连接器组件和光连接器 　　201010298386.0 2010.9.30 2012.9.2659. 　　中航光电 　　冠状弹簧保持架销插孔组件及其插孔 　　201010511665.0 2010.10.19 2013.3.2060. 　　中航光电 　　防止针脚损坏的连接器2010 10 535006.0 2010年11月8日2662。 　　中航光电 　　矩形电连接器201010557411.2 2010年11月24日2012年10月。 　　中航光电 　　具有附加装置及其预触点的矩形电连接器 　　201010557410.8 2010.11.24 2013.6.1963. 　　中航光电 　　用于矩形电连接器的电力触头 　　201010557409.5 2010.11.24 2013.3.2764. 　　中航光电 　　可自动解锁的连接器组件及其连接器插座 　　201010581041.6 2010.12.9 2013.7.3 　　1-1-119 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日65。 　　中航光电 　　射频同轴连接器201010583141.2 2010年12月11日1266年2月。 　　中航光电 　　注油连接器201010594200.6 2010年12月18日2067年3月。 　　中航光电 　　电源孔触头及其接触件和电连接器 　　201110006918.3 2011.1.13 2013.3.2068. 　　中航光电 　　电力触头及其接触件和电连接器 　　201110006917.9 2011.1.13 2014.2.569. 　　中航光电 　　防水连接器20110032767.9 2011年1月30日2670。 　　中航光电 　　电气连接器组件20110038346.7 2011年2月15日2071年3月。 　　中航光电 　　屏蔽罩和使用该屏蔽罩的电连接器插头 　　201110038334.4 2011.2.15 2013.6.1972. 　　中航光电 　　电力接触件及使用该电力接触件的矩形电连接器 　　201110047760.4 2011.2.28 2013.6.1973. 　　中航光电 　　带有电源触点的矩形电连接器 　　201110047759.1 2011.2.28 2013.3.1374. 　　中航光电 　　电力触头及其接触件201110047758.7 2011年2月28日1373。 　　中航光电 　　具有锁定检测结构的推拉式连接器组件及其插头 　　201110073811.0 2011.3.25 2013.3.2776. 　　中航光电 　　双向自动全冗余透明光传输系统 　　201110076982.9 2011.3.29 2013.3.2777. 　　中航光电 　　双通道串行信号自动全冗余透明传输方法 　　201110076981.4 2011.3.29 2014.9.1078. 　　中航光电 　　阳端子电触头和使用该电触头的矩形电连接器 　　201110078726.3 2011.3.30 2012.12.2679. 　　中航光电 　　具有光衰减的光电混合适配器 　　201110095353.0 2011.4.16 2013.3.1380. 　　中航光电 　　抗拉连接结构201110102255.5 2011年4月22日2081年2月。 　　中航光电 　　张力结构201110102257.4 2011年4月22日2012年10月382日。 　　中航光电 　　水下分离连接器测试装置 　　201110110969.0 2011.4.29 2012.11.783. 　　中航光电 　　用于电子设备的冷却装置 　　201110114129.1 2011.5.4 2013.6.1984. 　　中航光电 　　射频连接器组件及其插座 　　201110125879.9 2011.5.16 2013.12.1185. 　　中航光电 　　具有连接到位感觉的插头 　　201110135392.9 2011.5.24 2013.6.1986. 　　中航光电 　　一种带螺纹结构连接到位感的插头 　　201110135389.7 2011.5.24 2013.8.787. 　　中航光电 　　感觉连接到位的连接器组件 　　201110135388.2 2011.5.24 2013.8.7 　　1-1-120 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日88。 　　中航光电 　　具有连接到位感觉的螺纹结构的连接器组件 　　201110135387.8 2011.5.24 2014.2.589. 　　中航光电 　　数据链路连接器插头201110149291.7 2011 . 6 . 3 2012 . 1290。 　　中航光电 　　数据防盗母USB连接器 　　201110181809.5 2011.6.30 2015.4.1591. 　　中航光电 　　连接器组件及其插座 　　201110216201.1 2011.7.31 2013.7.392. 　　中航光电 　　屏蔽适配器和使用该屏蔽适配器的连接器 　　201110216200.7 2011.7.31 2014.10.893. 　　中航光电 　　连接器密封附件20110224047.2 2011年8月5日2994年1月。 　　中航光电 　　加载连接器20110231308.3 2011 . 8 . 12 2014 . 2 . 595。 　　中航光电 　　防误操作LC插头及包含该插头的LC连接器组件 　　201110248703.2 2011.8.26 2015.3.4 　　96. 　　AVIC光电烽火通信技术有限公司 　　防误操作光学连接器插头201110248702.8 2011年8月26日2014年10月22日 　　97. 　　中航光电 　　过滤器连接器20110255101.x年8月31日。2013年8月1498日。 　　中航光电 　　双冠弹簧及使用该双冠弹簧的千斤顶 　　201110255095.8 2011.8.31 2014.2.599. 　　中航光电 　　光纤连接器20110297392.9 2011年9月29日2011年3月12日。 　　中航光电 　　具有进线防转功能的光纤连接器及其外壳组件 　　201110331635.6 2011.10.27 2014.10.8101. 　　中航光电 　　浮动连接器组件及其浮动连接器 　　201110332761.3 2011.10.28 2014.12.10102. 　　中航光电 　　推拉锁定连接器组件及其插头 　　201110334408.9 2011.10.29 2015.3.11103. 　　中航光电 　　推拉锁结构201110334407.4 2011年10月29日2014年10月22日 　　104. 　　中航光电 　　加固连接器20110337308.1 2011年10月31日2015年4月22105。 　　中航光电 　　具有锁定结构的HDMI电连接器组件 　　201110337307.7 2011.10.31 2015.9.23106. 　　中航光电 　　电连接器组件及其插头和插座 　　201110337253.4 2011.10.31 2015.7.8107. 　　中航光电 　　插座触头、连接器壳体和电连接器 　　201110337248.3 2011.10.31 2016.3.23108. 　　中航光电 　　防水电连接器组件201110337127.9 2011年10月31日2015年4月8日 　　1-1-121 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日109。 　　中航光电 　　抗震连接器组件及其插头 　　201110363435.9 2011.11.16 2015.8.26110. 　　中航光电 　　屏蔽连接器组件及其插头 　　201110368395.7 2011.11.19 2015.4.8111. 　　中航光电 　　具有绝缘外壳的屏蔽连接器组件及其插头和插座 　　201110390011.1 2011.11.30 2015.4.15112. 　　中航光电 　　光纤气密适配器插座 　　201110388681.X 2011.11.30 2014.12.10113。 　　中航光电 　　防误插快速锁连接器组件及其插头和插座 　　201110388680.5 2011.11.30 2014.9.10114. 　　中航光电 　　一个加固的网络端口连接器2011088676.9 2011年11月30日10月8114。 　　中航光电 　　拔出式连接器201110426500.8 2011年12月19日2011年11月19日20167 　　中航光电 　　连接器及其触头模块和触头模块的形成方法 　　201110450684.1 2011.12.29 2014.12.10117. 　　中航光电 　　接触模块和使用该接触模块的连接器 　　201110458763.7 2011.12.31 2015.4.29118. 　　中航光电 　　混合连接器20110458730.2 2011年12月31日9月10119。 　　中航光电 　　防旋转连接结构201110458722 . 8 . 2011 . 12 . 31 . 2015 . 3 . 1120。 　　中航光电 　　具有防旋转功能的连接结构 　　201110458714.3 2011.12.31 2014.9.10121. 　　中航光电 　　插头外壳组件和使用该组件的插头 　　201210023309.3 2012.2.2 2014.10.8122. 　　中航光电 　　一个小的抗拉电连接器20121005122.5，2012.2.16，2014。56666 . 68668686666 　　中航光电 　　一种接地钢筘2012 10 04 2012 . 2 . 23 2014 . 10。2012 . 1004222020205 　　中航光电 　　具有端面接触的旋转电连接器 　　201210047646.6 2012.2.28 2014.9.10125. 　　中航光电 　　一个防倒退的螺纹连接器201210049603.1 2012 . 2 . 29。59606 . 38666865666 　　中航光电 　　具有可拆卸外壳组件的光连接器 　　201210049599.9 2012.2.29 2015.4.29127. 　　中航光电 　　可靠的防水连接器201210066725.1 2012年3月14日2014年12月14日2016 . 386366363667 　　中航光电 　　一个矩形连接器组件20 12 10 07 . 8 . 12 . 3 . 235858363686 　　中航光电 　　一个长方形的连接器201210079853 . x 2012年3月23日。39864 . 86868686661 　　中航光电 　　绝缘子安装簧片201210079851.0 2012年3月23日2014年10月1日 　　1-1-122 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期131。 　　中航光电 　　拉脱附件及使用该拉脱附件的电连接器 　　201210087838.X 2012.3.29 2015.3.11132。 　　中航光电 　　推拉锁定电连接器及其组件 　　201210095639.3 2012.4.1 2014.10.8133. 　　中航光电 　　防松螺纹电连接器和电连接器组件 　　201210095601.6 2012.4.1 2014.3.5134. 　　中航光电 　　耐磨同轴旋转电连接器 　　201210094644.2 2012.4.1 2014.10.8135. 　　中航光电 　　插座、插座组件和连接器组件 　　201210101077.9 2012.4.9 2014.2.5136. 　　中航光电 　　一种耐高压的密封连接器2012 10 10 30 73.4 2012 . 4 . 10 358656666 　　中航光电 　　抗拉推拉锁紧插头及使用该插头的电连接器组件 　　201210114405.9 2012.4.18 2014.9.10138. 　　中航光电 　　一个水下连接器201210117720.7，2012年4月20日，2014年3月。38676.88668686666 　　中航光电 　　一个水下插入式连接器201210117719.4，2012.4.20，2014.8。3667686666 　　中航光电 　　电连接器的连接到位识别机构 　　201210119876.9 2012.4.23 2014.10.8141. 　　中航光电 　　一种连接到位可识别的连接器 　　201210119875.4 2012.4.23 2014.3.12142. 　　中航光电 　　拔出式双DLC插头 　　201210121730.8 2012.4.24 2014.10.22143. 　　中航光电 　　一个双头数据链路连接器插头201210121729 . 5 . 2012 . 4 . 24 . 20142013636 　　中航光电 　　自攻丝插头和使用该插头的连接器组件 　　201210130591.5 2012.4.28 2014.12.10145. 　　中航光电 　　具有分离式增压机构的电连接器及其组件 　　201210163981.2 2012.5.24 2015.8.26146. 　　中航光电 　　可压接电缆的电连接器及其组件 　　201210173174.9 2012.5.30 2015.4.15147. 　　中航光电 　　一种电连接器2012 10 176156.6 2012年5月31日2014年12月31日。56666.16666666667 　　中航光电 　　抗拉接线端子及其组件 　　201210186194.X 2012.6.7 2014.12.10149。 　　中航光电 　　浮动接头组件及其浮动母接头 　　201210190442.8 2012.6.11 2015.11.18150. 　　中航光电 　　浮动母连接器和使用该浮动母连接器的连接器组件 　　201210190441.3 2012.6.11 2014.3.12151. 　　中航光电 　　自对准接头组件及其自对准接头 　　201210190440.9 2012.6.11 2015.3.4152. 　　中航光电 　　浮动接头组件及其浮动公接头 　　201210190439.6 2012.6.11 2015.4.29153. 　　中航光电 　　用于光纤适配器连接器的销组件 　　201210194155.4 2012.6.13 2015.4.29 　　1-1-123 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期154。 　　中航光电 　　防盗插头及使用该防盗插头的电连接器组件 　　201210194150.1 2012.6.13 2014.10.15155. 　　中航光电 　　防解锁插头及使用该插头的电连接器组件 　　201210194149.9 2012.6.13 2014.10.8156. 　　中航光电 　　一种光学连接器插头2012 10 204984.6 2012 . 6 . 20 2014 . 2014653666 　　中航光电 　　防锁定螺纹连接器及其组件 　　201210207402.X 2012.6.21 2015.8.26158。 　　中航光电 　　电连接器及其接触件201210252890.6 2012年7月20日2016年8月20日2016 . 20136363667 　　中航光电 　　用于螺旋压线的电触头及其压线片 　　201210261061.4 2012.7.26 2015.3.11160. 　　中航光电 　　一个连接器201210263158.9 2012年7月27日2014年10月。 　　中航光电 　　配对电缆射频同轴连接器 　　201210291892.6 2012.8.16 2015.11.25162. 　　中航光电 　　玻璃密封结构及使用该结构的电连接器 　　201210291891.1 2012.8.16 2015.3.11163. 　　中航光电 　　快速解锁插头及使用该插头的电连接器组件 　　201210294039.X 2012.8.17 2015.4.29164。 　　中航光电 　　便于压线的电连接器及其组件 　　201210293969.3 2012.8.17 2015.7.8165. 　　中航光电 　　锁定机构及使用该锁定机构的插头和电连接器组件 　　201210309726.4 2012.8.28 2014.9.10166. 　　中航光电 　　防误插电连接器组件 　　201210348792.2 2012.9.19 2015.11.25167. 　　中航光电 　　具有锁定功能的矩形电连接器及其组件 　　201210348766.X 2012.9.19 2016.5.18168。 　　中航光电 　　锁定机构及使用该锁定机构的电连接器和连接器组件 　　201210395757.6 2012.10.17 2014.10.22169. 　　中航光电 　　具有可拆卸触点的电连接器 　　201210397074.4 2012.10.18 2016.3.2170. 　　中航光电 　　一种防止螺纹倒退的连接器 　　201210420027.7 2012.10.29 2015.8.26171. 　　中航光电 　　弹出机构及使用该弹出机构的电连接器 　　201210420025.8 2012.10.29 2015.4.8172. 　　中航光电 　　差动触头模块和差动连接器以及使用该差动触头模块的连接器组件 　　201210440439.7 2012.11.7 2016.3.23173. 　　中航光电 　　自剥离电连接器及其接触件 　　201210449776.2 2012.11.12 2015.4.29174. 　　中航光电 　　快速插接电连接器及其组件 　　201210456449.X 2012.11.14 2015.4.29175。 　　中航光电 　　簧片式螺纹锁紧机构及使用该机构的快速螺纹压紧装置 　　201210456415.0 2012.11.14 2016.5.18 　　1-1-124 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告NEC 176。 　　中航光电 　　用于设备接入的光缆连接器及其光缆安装密封组件 　　201210459799.1 2012.11.15 2015.4.8177. 　　中航光电 　　接触组件和使用该接触组件的气密连接器 　　201210469880.8 2012.11.20 2016.9.21178. 　　中航光电 　　流体连接器及其插头和插座 　　201210481467.3 2012.11.23 2015.11.18179. 　　中航光电 　　防锁定插头及使用该插头的电连接器组件 　　201210496675.0 2012.11.29 2015.9.23180. 　　中航光电 　　防尘插头和使用该插头的电连接器组件 　　201210515447.3 2012.12.5 2015.4.8181. 　　中航光电 　　防短路耦合器及其外壳201210518971.6 2012 . 12 . 6 2015 . 4 . 19971 . 2015。 　　中航光电 　　具有二次分离功能的连接器和插头 　　201210518898.2 2012.12.6 2015.4.8183. 　　中航光电 　　航空防松锁紧装置20120534386.5 2012年12月2015年9月23日 　　184. 　　中航光电 　　防锁母螺纹机构及使用该机构的电连接器 　　201210542881.0 2012.12.15 2015.9.23185. 　　中航光电 　　拆除保护性电气连接器201210542879.3 2012年12月15日2015年7月15日。36867.88686866666 　　中航光电 　　连接器固定夹和使用该固定夹的毂 　　201210551044.4 2012.12.18 2015.8.26187. 　　中航光电 　　弯曲型可移动光纤连接器 　　201210550875.X 2012.12.18 2016.1.20188。 　　中航光电 　　水下插接连接器及其制造方法 　　201210550834.0 2012.12.18 2015.7.8189. 　　中航光电 　　耐环境插座及使用该插座的电连接器组件 　　201210550725.9 2012.12.18 2016.3.2190. 　　中航光电 　　深水密封连接器及其制造方法 　　201210550714.0 2012.12.18 2016.5.18191. 　　中航光电 　　DLC光纤连接器201210573558 . x 2012 . 12 . 26 . 2015 . 3 . 20105363636 　　中航光电 　　电源连接器及其接触件 　　201210573408.9 2012.12.26 2016.2.24193. 　　中航光电 　　防自卸插头及使用该插头的电连接器组件 　　201210573407.4 2012.12.26 2015.9.23194. 　　中航光电 　　连接器及其接触组件 　　201210573400.2 2012.12.26 2015.8.26195. 　　中航光电 　　一种模块连接器201210573360.1 2012年12月26日2015年8月26日2015 . 20136363637 　　中航光电 　　电缆开关复位机构及使用该机构的电缆连接器 　　201210573354.6 2012.12.26 2015.7.8197. 　　中航光电 　　拉环解锁连接器及其拉环安装结构 　　201310065564.9 2013.3.1 2015.7.8 　　1-1-125 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称、专利号、专利申请日期、授权公告日期198。 　　中航光电 　　圆形电连接器插座201310065528.2 2013年3月1日2015年8月1日。 　　中航光电 　　插入式光纤连接器及其插头 　　201310067607.7 2013.3.4 2015.4.8200. 　　中航光电 　　光纤连接器分接装置201310067585.4 2013年3月4日2015.29201年4月。 　　中航光电 　　小LC插头201310070999.2 2013 . 3 . 6 2016 . 5 . 18202。 　　中航光电 　　电连接器和电连接器组件 　　201310110716.2 2013.4.1 2015.11.25203. 　　中航光电 　　插座及使用该插座的电连接器组件 　　201310115321.1 2013.4.3 2016.3.23204. 　　中航光电 　　小体积电连接器组件及其插头和插座 　　201310122953.0 2013.4.10 2015.8.26205. 　　中航光电 　　插拔力可控的电连接器组件及其插头 　　201310126787.1 2013.4.12 2016.3.23206. 　　中航光电 　　电连接器组件及其插头和水下防短路插座 　　201310129203.6 2013.4.15 2015.9.23207. 　　中航光电 　　波纹管接头、波纹管连接组件和使用该接头的连接器附件 　　201310152142.5 2013.4.27 2016.12.28208. 　　中航光电 　　水下分离电连接器组件及其插头 　　201310152081.2 2013.4.27 2015.11.25209. 　　中航光电 　　矩形射频集成连接器201310179451.1 2013年5月15日2016年12月10日。 　　中航光电 　　机械塞回收装置201310181640.2 2013年5月16日2016年6月。 　　中航光电 　　机械式自动收绳装置20 13 10 18 . 5 . 5 . 15385385353566 　　中航光电 　　一个连接器:201310181565 . x 2013年5月16日。58666 . 58686868666 　　中航光电 　　销止动机构201310181510.9 2013年5月16日2016年11月16日1819817。 　　中航光电 　　防爆激光点火光纤连接器 　　201310183951.2 2013.5.17 2016.5.18215. 　　中航光电 　　激光点火光纤连接器201310183802.6 2013年5月17日2016年8月31日 　　216. 　　中航光电 　　防误操作插头及使用该防误操作插头的电连接器组件 　　201310259099.2 2013.6.26 2016.9.21217. 　　中航光电 　　用于连接氟塑料线的高密封连接器 　　201310262203.3 2013.6.27 2015.8.19218. 　　中航光电 　　尾缆夹自锁防松密封连接器 　　201310317458.5 2013.7.26 2015.8.19219. 　　中航光电 　　弯曲触头、插座模块和电连接器 　　201310383859.0 2013.8.29 2017.8.4220. 　　中航光电 　　电连接器壳体组件和电连接器组件 　　201310420702.0 2013.9.16 2017.3.22 　　1-1-126 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称、专利号、专利申请日期、授权公告日期221。 　　中航光电 　　插座触头及其触头单体 　　201310463262.7 2013.10.8 2017.6.27222. 　　中航光电 　　水下分离电连接器组件、插座和分离检测装置 　　201310477929.9 2013.10.14 2016.8.31223. 　　中航光电 　　差动连接器和差动触头模块 　　201310498101.1 2013.10.22 2017.1.18224. 　　中航光电 　　具有自锁功能的小体积电连接器组件 　　201310523271.0 2013.10.30 2016.5.25225. 　　中航光电 　　光纤旋转连接器201310536902.2 2013年11月4日2013年2月15227。 　　中航光电 　　光纤旋转连接器模块201310536844.3 2013年11月4日20226年2月。 　　中航光电 　　射频和电混合旋转连接器 　　201310556791.1 2013.11.8 2016.9.21228. 　　中航光电 　　气体密封光连接器及其制造方法 　　201310556770.X 2013.11.8 2016.9.21229。 　　中航光电 　　防火短路电连接器201310556768.2 2013 . 11 . 8 2017.3。586668667 　　中航光电 　　双通道光纤旋转连接器2013，10554852013 . 11 . 8 . 3865865865 　　中航光电 　　弹簧圈装配夹具和使用该夹具的弹簧圈安装设备 　　201310554866.2 2013.11.8 2017.1.11232. 　　中航光电 　　用于安装弹性环、推杆及其导向套的装配工具 　　201310554852.0 2013.11.8 2016.7.6233. 　　中航光电 　　光学背板及其制造方法36860 . 48686868661 　　中航光电 　　插头和使用该插头的电连接器组件 　　201310556875.5 2013.11.9 2016.7.6235. 　　中航光电 　　控制电连接器组件中特定电路通断的方法 　　201310556874.0 2013.11.9 2017.1.4236. 　　中航光电 　　射频连接器和使用该连接器的印刷电路板组件 　　201310556803.0 2013.11.9 2016.9.21237. 　　中航光电 　　高阻抗电连接器组件及其插座 　　201310554969.9 2013.11.9 2017.3.29238. 　　中航光电 　　带扣连接器和使用该带扣连接器的连接器 　　201310558184.9 2013.11.11 2017.6.27239. 　　中航光电 　　一个信号接线盒201310558181.5 2013.11 2017 . 8 . 4240。 　　中航光电 　　卡扣式连接器和使用该连接器的连接器 　　201310558112.4 2013.11.11 2017.6.27241. 　　中航光电 　　连接器和使用该连接器的连接器组件 　　201310557028.0 2013.11.11 2016.2.3242. 　　中航光电 　　快速锁定密封连接器组件及其插头和插座 　　201310557027.6 2013.11.11 2017.3.22243. 　　中航光电 　　光电混合连接器201310556929.8 2013年11月11日2017年8月4日 　　1-1-127 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期244。 　　中航光电 　　连接器的锁紧组件201310563090.0 2013年11月12日2016年8月12日。36866.88668686667 　　中航光电 　　现场接线连接器201310563086.4 2013年11月12日2016年9月30日20140106 　　中航光电 　　电缆的拉伸连接结构及使用该结构的连接器 　　201310562911.9 2013.11.12 2016.9.21247. 　　中航光电 　　保偏光纤连接器组件的制造方法 　　201310562731.0 2013.11.12 2016.2.10248. 　　中航光电 　　射频同轴适配器201310560307.2 2013年11月12日2016年3月12日。36607.86668666667 　　中航光电 　　差动连接器插头和使用该插头的差动连接器组件 　　201310560263.3 2013.11.12 2016.9.21250. 　　中航光电 　　防雷电连接器201310560253.x年11月12日。53686.88868868661 　　中航光电 　　可自动复位的浮动连接器 　　201310559484.9 2013.11.12 2017.1.4252. 　　中航光电 　　插头和使用该插头的连接器组件 　　201310559481.5 2013.11.12 2016.7.6253. 　　中航光电 　　连接器的插座触点201310559461.8 2013年11月12日2017年1月12日2017 . 2020202005 　　中航光电 　　使用簧片插座的电连接器和电连接器组件 　　201310558808.7 2013.11.12 2017.1.18255. 　　中航光电 　　簧片插座和使用该簧片插座的接触元件 　　201310558499.3 2013.11.12 2017.1.18256. 　　中航光电 　　小型高密度圆形绞针连接器及其插头的制造方法 　　201310569004.7 2013.11.15 2015.11.4257. 　　中航光电 　　一个水信号传感器201310568808 . 5 . 2013 . 15 . 16 . 12538536366 　　中航光电 　　插孔内径可变的电连接器 　　201310579913.9 2013.11.19 2017.6.27259. 　　中航光电 　　板间浮动连接器及其插座 　　201310592237.9 2013.11.22 2017.3.22260. 　　中航光电 　　钢丝绳芯皮带在线检测连接器 　　201310592164.3 2013.11.22 2017.2.1261. 　　中航光电 　　具有短路保护功能的连接器 　　201310599652.7 2013.11.25 2016.9.21262. 　　中航光电 　　具有短路保护功能的连接器 　　201310599589.7 2013.11.25 2017.5.31263. 　　中航光电 　　一种行程开关201310599144.9 2013年11月25日2016年9月25日2016 . 2014363667 　　中航光电 　　插拔省力的拉脱式电连接器 　　201310598946.8 2013.11.25 2017.8.4265. 　　中航光电 　　物理分离的行程控制开关 　　201310598895.9 2013.11.25 2016.3.2 　　1-1-128 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日266。 　　中航光电 　　双冗余物理隔离行程控制开关 　　201310598633.2 2013.11.25 2016.3.2267. 　　中航光电 　　耐油密封电连接器201310605173.1 2013年11月26日2017年5月2017 . 1636363667 　　中航光电 　　耐油密封电连接器组件201310605130.3 2013年11月26日2016年12月26日。36667.66666666667 　　中航光电 　　易于组装的插座201310604908.9 2013年11月26日6270。 　　中航光电 　　模块连接器201310620331.0 2013年11月29日27271。 　　中航光电 　　自适应插入式电连接器组件 　　201310623296.8 2013.11.30 2017.8.4272. 　　中航光电 　　光波分复用器201310645586.2 2013年12月5日2017年6月5日。48666.86666866667 　　中航光电 　　全屏蔽差分连接器201310644785.1 2013年12月5日2017年2月15日 　　274. 　　中航光电 　　直插式连接器组件及其插头和插座 　　201310644643.5 2013.12.5 2017.3.29275. 　　中航光电 　　一个光纤连接器组件20131067661.3 2013年12月13日2016年3月13日。36667.68668686667 　　中航光电 　　光纤连接器插头及其解锁夹部 　　201310677660.9 2013.12.13 2016.5.18277. 　　中航光电 　　一个光纤连接器插头201310677755 . 8 . 13 . 12 . 13 . 1253536566 　　中航光电 　　矩形电连接器组件及其插头和插座 　　201310678942.0 2013.12.14 2017.8.4279. 　　中航光电 　　用于超低温环境的密封适配器连接器及其制造方法 　　201410041632.2 2014.1.28 2016.4.20280. 　　中航光电 　　大型多模光纤分路器盒 　　201410041616.3 2014.1.28 2016.1.20281. 　　中航光电 　　保持长度可调的恒扭矩手轮 　　201410041608.9 2014.1.28 2015.8.19282. 　　中航光电 　　宽带微型射频旋转连接器 　　201410041579.6 2014.1.28 2016.3.2283. 　　中航光电 　　可旋转插入式连接器201410041518.x年1月28日2015年10月28日 　　284. 　　中航光电 　　小型高密度多芯光纤连接器 　　201410089185.8 2014.3.12 2016.3.2285. 　　中航光电 　　智能光纤活动连接器 　　201410089175.4 2014.3.12 2015.10.28286. 　　中航光电 　　自预紧运动隔离型屏蔽连接器 　　201410114395.8 2014.3.26 2017.5.24287. 　　中航光电 　　一个长方形的接触开关201410041615 . 9 . 2014 . 3 . 26 . 7。20141 . 386636666667 　　中航光电 　　一个电连接器201410218255.5 2014 . 5 . 22 2017 . 3 . 22 　　1-1-129 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称、专利号、专利申请日期、授权公告日期289。 　　中航光电 　　电连接器的短路机构 　　201410218205.7 2014.5.22 2017.3.22290. 　　中航光电 　　具有短路保护功能的电连接器 　　201410218156.7 2014.5.22 2017.1.4291. 　　中航光电 　　防锁连接器2014 10 22 10 70 . x 2014年5月23日。58606.88868886666 　　中航光电 　　防锁连接器组件201410221067.8 2014年5月23日2017年2月30日201605 　　中航光电 　　环形光纤连接器201410237066.2 2014年5月30日2016年3月30日。56666.86666666667 　　中航光电 　　一种径向拔出式电连接器20144779 . 3 . 5 . 253653653666 　　中航光电 　　径向拔出式快速分离电连接器 　　201410234602.3 2014.5.30 2016.7.6296. 　　中航光电 　　径向拔出轴向分离电连接器 　　201410234540.6 2014.5.30 2016.5.25297. 　　中航光电 　　分离分离连接器组件及其插头和插座 　　201410332779.7 2014.7.14 2017.5.31298. 　　中航光电 　　现场接线连接器201410357959.0 2014年7月25日2016年9月25日。36866 . 86686666667 　　中航光电 　　芯片触点和使用该芯片触点的电连接器 　　201410362000.6 2014.7.28 2017.6.27300. 　　中航光电 　　防雷连接器组件及使用该组件的机柜 　　201410368703.X 2014.7.30 2017.1.4301。 　　中航光电 　　电源连接器插针用导电弹簧 　　201410371960.9 2014.7.31 2017.1.18302. 　　中航光电 　　电源连接器及其插针触头 　　201410371958.1 2014.7.31 2017.6.27303. 　　中航光电 　　外绝缘体和使用该外绝缘体的绝缘体组件 　　201410376007.3 2014.8.1 2016.8.17304. 　　中航光电 　　光纤连接器201410376005.4、2014.8.1、2016.9.21005.2005。 　　中航光电 　　光电转换连接器201410375994.5 2014 . 8 . 1 2016 . 9 . 21306。 　　中航光电 　　光电转换输送组件201410375990.7 2014年8月1日2016年9月21日 　　307. 　　中航光电 　　防水电连接器及其封线体 　　201410399229.7 2014.8.14 2017.3.22308. 　　中航光电 　　光纤连接器和使用该光纤连接器的光纤连接器组件 　　201410416971.4 2014.8.22 2017.1.4309. 　　中航光电 　　屏蔽接地弹簧和使用该弹簧的连接器和连接器组件 　　201410420554.7 2014.8.25 2017.1.25310. 　　中航光电 　　弹簧爪、阵列弹簧爪组合插座触头和电连接器 　　201410420401.2 2014.8.25 2017.3.22 　　1-1-130 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期311。 　　中航光电 　　一种连接器201410426809.0 2014年8月27日2017年1月27日。38806.86668666667 　　中航光电 　　光纤连接器组件、光纤适配器插座及其陶瓷芯固定套 　　201410434496.3 2014.8.29 2016.9.21313. 　　中航光电 　　光电复合旋转连接器201410434485.5 2014年8月29日1月4317。 　　中航光电 　　单向承压插头及使用该插头的电连接器组件 　　201410434263.3 2014.8.29 2017.5.31315. 　　中航光电 　　楔形锁紧装置及使用该装置的底盘 　　201410434240.2 2014.8.29 2016.9.21316. 　　中航光电 　　低成本电动旋转连接器20141044218.8 2014 . 8 . 29 2017.3 2036363636 　　中航光电 　　浮动触点和连接器以及使用该浮动触点的连接器组件 　　201410434185.7 2014.8.29 2017.8.4318. 　　中航光电 　　电动旋转连接器201410467633.3 2014年9月15日2016年11月15日2016 . 15363636367 　　中航光电 　　连接器及其接触保持器 　　201410480995.6 2014.9.19 2016.8.31320. 　　中航光电 　　智能光纤连接器及其上扣帽和电子标签座 　　201410517681.9 2014.9.30 2016.9.21321. 　　中航光电 　　MT型光纤触头和使用该触头的光连接器 　　201410512182.0 2014.9.29 2016.3.23322. 　　中航光电 　　用于光纤连接器的密封附件和使用该密封附件的光纤连接器 　　201410517799.1 2014.9.30 2016.6.29323. 　　中航光电 　　防爆连接器组件201410552133 . x 2014 . 10 . 17 . 25386363686 　　中航光电 　　隔爆型连接器插座201410552127.4 2014 . 10 . 17 2017.1。566686667 　　中航光电 　　抗拉光纤触头及使用该触头的光纤连接器 　　201410556642.X 2014.10.20 2016.3.23326。 　　中航光电 　　便于现场组装的光缆连接器和光缆连接器组件 　　201410561195.7 2014.10.21 2016.5.18327. 　　中航光电 　　侧压锁定机构、侧压解锁电连接器和电连接器组件 　　201410561167.5 2014.10.21 2017.1.18328. 　　中航光电 　　屏蔽电连接器201410702101.3 2014年11月28日2017年8月30日2017 . 20102010367 　　中航光电 　　光纤插座模块和使用该模块的集成插座 　　201410702027.5 2014.11.28 2016.11.30330. 　　中航光电 　　光纤插头模块和使用该模块的集成插头 　　201410701927.8 2014.11.28 2016.8.17 　　1-1-131 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期331。 　　中航光电 　　屏蔽连接器组件201410701849.1 2014年11月28日2017年2月1332日。 　　中航光电 　　带有绝缘外壳的屏蔽连接器 　　201410701848.7 2014.11.28 2017.3.29333. 　　中航光电 　　电连接器201410770451.3 2014年12月15日2017年6月。36666 . 48668666666 　　中航光电 　　一种连接器201410770497.5 2014年12月15日2017年2月15日2017 . 2020363667 　　中航光电 　　防爆光纤连接器插头 　　201410755385.2 2014.12.11 2017.4.19336. 　　中航光电 　　电连接器的插座触点20141070435.4 2014年12月15日2017年6月15日20167 　　中航光电 　　快速连接器组件201410775061.5 2014年12月16日2016年12月16日。36666 . 86666666667 　　中航光电 　　流体连接器组件201410791108.7 2014年12月18日2017年6月27日 　　339. 　　中航光电 　　流体连接器201410786860.2 2014年12月18日1917年4月。 　　中航光电 　　具有辅助拔出功能的防松锁紧装置 　　201410786672.X 2014.12.18 2017.1.4341。 　　中航光电 　　芯片安装结构和使用该结构的连接器 　　201410786625.5 2014.12.18 2017.1.11342. 　　中航光电 　　连接器201410786607.7 2014年12月18日2016年11月。38867.88666866667 　　中航光电 　　水下可插拔连接器组件 　　201410786551.5 2014.12.18 2017.1.18344. 　　中航光电 　　一个接触件201410786538 . x 2014 . 12 . 18。38868 . 38686866867 　　中航光电 　　一个光纤连接器组件20141076533.7 2014年12月18日2016年8月18日。36686 . 48668686667 　　中航光电 　　一个水下插入式连接器20141076524.8 2014年12月18日2017年6月18日2017 . 2014636367 　　中航光电 　　周向防旋转结构201410786523.3 2014 . 12 . 18 2017.1。566686667 　　中航光电 　　一个电连接器201410786497.4 2014.18 2016.9.21 　　349. 　　中航光电 　　芯片识别光纤连接器 　　201410786486.6 2014.12.18 2016.5.18350. 　　中航光电 　　设备柜201510032291.7 2015 . 1 . 22 2016 . 9 . 21351。 　　中航光电 　　电光转换连接器组件20151001865.9 2015年1月22日2016年11月22日。56666.86668666667 　　中航光电 　　电光转换连接器201510031864.4 2015 . 1 . 22 2016.12 58665666 　　中航光电 　　光电混合连接器201510057634.5 2015年2月4日2017年2月22日 　　1-1-132 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期354。 　　中航光电 　　光电混合连接器组件201510057525.3 2015 . 2 . 4 2016.9。546666666 　　中航光电 　　制造保偏光纤连接器接触部件的装置和方法 　　201510211552.1 2015.4.29 2017.5.31356. 　　中航光电 　　终端201510211141.2 2015 . 4 . 29 2017.5。566768667 　　中航光电 　　一个电池盒201510215081 . 1 . 15 . 4 . 30。53686 . 48638638666 　　中航光电 　　电池盒组201510215058.2 2015 . 4 . 30 2017.6。366763667 　　中航光电 　　触头模块壳体、触头模块和光纤连接器 　　201510214976.3 2015.4.30 2017.8.4360. 　　中航光电 　　一个电动旋转连接器201510214859.7 2015 . 4 . 30 2017.6。2016036366 　　中航光电 　　连接器的尾部附件及其防脱落件 　　201510285808.3 2015.5.29 2017.3.29362. 　　中航光电 　　一种连接器201510285707.6 2015年5月29日2017年5月29日2017 . 2020202021 　　中航光电 　　一种连接器201510286380.4 2015年5月30日2017年8月30日2017 . 2010303067 　　中航光电 　　连接器组件201510344066.7 2015年6月22日2017年3月。36666.76666666667 　　中航光电 　　光缆连接器201510352170.0 2015年6月24日11366。 　　中航光电 　　连接器组件201510361219.9 2015年6月28日2017年5月。36866.86666666667 　　中航光电 　　插座防尘机构201510361218.4 2015年6月28日2017年6月28日2018.4 2010202016 　　中航光电 　　一种光纤连接器201510361198.0 2015年6月28日2017年6月28日2017 . 20202020207 　　中航光电 　　一个光纤连接器201510361196 . 1 . 2015 . 6 . 28 . 1996385366 　　中航光电 　　一种光纤连接器201510361194.2 2015年6月28日3月8371。 　　中航光电 　　连接器组件201510361187.2 2015年6月28日2017年8月4日 　　372. 　　中航光电 　　一种光纤接触件201510361180.0 2015年6月28日2017年8月30日20107 . 20101010105 　　中航光电 　　设备柜201510361179.8 2015年6月28日2017年3月。36667.86668686667 　　中航光电 　　反虚拟短路连接器组件201510514680.3 2015年8月20日2017年8月30日。46686.68668686667 　　中航光电 　　光信号传输装置及其光纤背板单元 　　201510513575.8 2015.8.20 2017.1.4376. 　　中航光电 　　外壳组件和连接器201510545930.x年8月31日。2017年6月27日 　　1-1-133 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期377。 　　中航光电 　　浮动连接结构和浮动连接器 　　201510545480.4 2015.8.31 2017.8.4378. 　　中航光电 　　重叠连接器、连接器和连接器组 　　201510545479.1 2015.8.31 2016.12.7379. 　　中航光电 　　一个光缆组件201510545463.0 2015年8月31日2016年12月31日。53666 . 53666363666 　　中航光电 　　一个插座和连接器组件201510545447.1 2015年8月31日2017年8月31日2015年8月31日2015年8月31日2017年8月31日2015年8月31日2015年8月31日2017年8月31日2015年8月31日2017年8月31日2017年8月31日2015日20545454447.1 　　中航光电 　　连接器组件201510545446.7 2015年8月31日2017年5月31日。 　　中航光电 　　弹性推杆及使用该弹性推杆的插头外壳和子板插头 　　201510545400.5 2015.8.31 2016.9.21383. 　　中航光电 　　光纤连接器和光纤连接器组件 　　201510554161.X 2015.9.2 2017.5.31384。 　　中航光电 　　密封光纤连接器201510814313.5 2015年11月23日2017年6月29日2015353667 　　中航光电 　　插座触头和光纤连接器 　　201510838199.X 2015.11.26 2017.6.27386。 　　中航光电 　　支撑套筒和使用该支撑套筒的光纤连接器 　　201510838051.6 2015.11.26 2017.6.27387. 　　AVIC光电和华为技术有限公司 　　插头和电源连接器201010605184.6 2010 . 12 . 17 2013 . 10。36667 . 86868868666 　　中航光电 　　密封连接器及其制造方法 　　201110202328.8 2011.7.19 2014.12.10389. 　　西北工业大学AVIC光电 　　扁平软管与硬管的连接锁紧结构 　　201110095361.5 2011.4.15 2014.12.10390. 　　中航光电 　　浮动可调密封机构及使用该密封机构的连接器 　　201510445150.8 2015.7.27 2017.9.22391. 　　中航光电 　　固定扭矩助力器拔出锁定装置、底盘支架装置和机柜 　　201410774879.5 2014.12.16 2017.9.22392. 　　中航光电 　　插座触头和光纤连接器 　　201510837981.X 2015.11.26 2017.9.22393。 　　中航光电 　　插头壳体以及使用该插头壳体的插头和连接器组件 　　201510545399.6 2015.8.31 2017.9.22394. 　　中航光电 　　具有高差分特性阻抗的电连接器 　　201310560202.7 2013.11.12 2017.9.22395. 　　中航光电 　　一个插座20151036139 . 9 . 2015 . 6 . 28 . 2036363566 　　中航光电 　　水下分离连接器测试装置 　　201310580887.1 2013.11.19 2017.9.22 　　1-1-134 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日授权公告日397。 　　中航光电 　　一种复合材料母线环201510840842.2 2015年11月27日2017年9月27日2017 . 3868638667 　　中航光电 　　一个电连接器201510361226 . 9 . 2015 . 6 . 28 . 20156362636 　　中航光电 　　屏蔽环和使用该屏蔽环的屏蔽组件 　　201510211180.2 2015.4.29 2017.9.22400. 　　中航光电 　　一个板间射频连接器201310584095.1 2013年11月20日2017年9月20日1988895.1。 　　中航光电 　　电气连接器201510211092.2 2015年4月29日29402。 　　中航光电 　　防虚短路连接器201510514310 . x 2015 . 8 . 20 . 2017 . 9 . 2000003005 　　中航光电 　　印刷电路板组件及其连接器锁定装置 　　201510546393.0 2015.8.31 2017.9.22404. 　　中航光电 　　连接器组件201510361192.3 2015年6月28日2017年9月22日 　　405. 　　中航光电 　　一个插头和连接器组件201510361185 . 3 . 15 . 6 . 28。56866 . 3686868661 　　中航光电 　　用于光纤检测的装置和使用该装置的光纤检测设备 　　201610199704.5 2016.3.31 2017.9.22407. 　　中航光电 　　连接器屏蔽罩和使用该屏蔽罩的现场接线连接器 　　201310562733.X 2013.11.12 2017.9.22408。 　　中航光电 　　一个电连接器组件201510361177 . 9 . 2015 . 6 . 28 . 20163636366 　　中航光电 　　接触簧片和使用该簧片的电刷触头 　　201310557026.1 2013.11.11 2017.9.22410. 　　中航光电 　　旋转导电机构及使用该机构的旋转电连接器 　　201310558136.X 2013.11.11 2017.9.22411。 　　中航光电 　　连接器和使用该连接器的连接器组件 　　201410354967.X 2014.7.24 2017.9.22412。 　　中航光电 　　现场接线连接器组件201510513643.0 2015年8月20日2017年9月20日。36636.86666666667 　　中航光电 　　一种连接器201510361190.4 2015年6月28日2017年9月28日2017 . 20201020205 　　中航光电 　　电缆扎带和使用该电缆扎带的连接器 　　201410786525.2 2014.12.18 2017.9.22415. 　　中航光电 　　SC光纤适配器安装工具 　　201610530953.8 2016.7.7 2017.9.29416. 　　中航光电 　　散热器2014107750.5 2014 . 12 . 16 . 386868667 　　中航光电 　　安装套管和使用该安装套管的SC光纤适配器 　　201610197868.4 2016.3.31 2017.9.22418. 　　中航光电 　　便于制造的电连接器组件 　　201310605407.2 2013.11.26 2017.9.22 　　1-1-135 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期419。 　　中航光电 　　光纤连接器组件201510214771.5 2015 . 4 . 30 2017.9。556666666 　　中航光电 　　销以及使用该销的电连接器和连接器组件 　　201410786653.7 2014.12.18 2017.9.22421. 　　中航光电 　　一个电连接器组件201510361229.2 2015年6月28日2017年9月28日。36667 . 68668686667 　　中航光电 　　光纤触头和使用该触头的光纤连接器 　　201610197777.0 2016.3.31 2017.9.22423. 　　中航光电 　　光纤接触组件和光纤连接器组件 　　201610197779.X 2016.3.31 2017.9.22424。 　　中航光电 　　现场接线连接器201510513595.5 2015年8月20日2017年9月20日2017 . 2015363667 　　中航光电 　　一个连接器的绝缘体201510361195.7 2015年6月28日2017年9月28日2017 . 20153635365 　　中航光电 　　差分连接器传输模块及使用该模块的差分连接器 　　201310179436.7 2013.5.15 2017.11.10427. 　　中航光电 　　电连接器屏蔽环2010，18，22 . 5 . 538653865626 　　中航光电 　　可实现小型化的电连接器 　　2014105304319 2014.10.10 2017.11.10429. 　　中航光电 　　后插式机箱安装支架2014105440370 2014年10月15日2017年11月。 　　中航光电 　　双重保护密封橡胶圈及使用该密封橡胶圈的电连接器 　　2014107267992 2014.12.4 2017.11.10431. 　　中航光电 　　气体密封信号连接器及其接触安装体 　　2015100958388 2015.3.4 2017.11.10432. 　　中航光电 　　电缆盘2015103440648 2015年6月22日11月10437。 　　中航光电 　　一个冷板散热器20151051594.6.24，2015 . 11。54661 . 86868686666 　　中航光电 　　一个光纤插件201510361887 2015年6月28日2017年11月28日。36687 . 58686868667 　　中航光电 　　一种连接器201510865164.5 2015年12月1日2017年11月2015 . 201536367 　　中航光电 　　一种连接器组件。38860 . 68868686861 　　中航光电 　　一个光纤适配器连接器201610197802 2016年3月31日2017年11月31日。36886 . 68686686661 　　中航光电 　　一个密封圈20151021179 x 2015 . 4 . 29 2017 . 12 . 8439。 　　中航光电 　　插头密封盖及使用该密封盖的电缆插头和连接器组件 　　2015103440629 2015.6.22 2017.12.8 　　1-1-136 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期440。 　　中航光电 　　用于航空电子机柜的底盘支架装置 　　2014107864993 2014.12.18 2017.12.15441. 　　中航光电 　　用于底盘的拉出式锁定装置，2014年12月16日，2017年12月16日。38866.88868888666 　　中航光电 　　绝缘体以及使用该绝缘体的电连接器和连接器组件 　　2014107865286 2014.12.18 2017.12.19443. 　　中航光电 　　短路插座201510361815 2015年6月28日2017年12月28日。56667 . 68668686667 　　中航光电 　　一种连接器组装方法:2015年11月27日，2017年11月27日。56866.88868888661 　　中航光电 　　全屏蔽电连接器组件201410701907.0 2014年11月28日2017年12月26日 　　446. 　　哈尔滨鑫科瑞复合材料制造有限公司；中航光电 　　用于飞机的复合机载设备台架 　　201610403295.6 2016.6.11 2017.12.29 　　447. 　　哈尔滨鑫科瑞复合材料制造有限公司；中航光电 　　用于飞机的复合控制台盒 　　201610416295.X 2016.6.11 2017.12.29 　　448. 　　中航光电 　　防水和密封的电连接器组件CN201410726775.7年12月4日2018年1月31日。20141.766676666667 　　中航光电 　　螺纹锁定光纤连接器外壳组件 　　CN201410786520。X 2014.12.18 2018.1.5450。 　　中航光电 　　用于底盘的扭矩限制助力器锁定装置 　　CN201410775376。X 2014.12.16 2018.1.16451。 　　中航光电 　　一个光纤终端和连接器CN201510814218.5年11月23日2018年1月23日2018 . 2020354657 　　中航光电 　　电连接器触点拆卸工具 　　cn 201410701375.0 2014 . 11 . 28 2018 . 1 . 16453。 　　中航光电 　　Cn201410786711.6，2014年12月18日，2018年1月。36861.88668686667 　　中航光电 　　连接器及其连接器附件 　　cn 201510838013.0 2015 . 11 . 26 2018 . 2 . 16455。 　　中航光电 　　连接器组件、插座及其插座外壳组件 　　CN201510554348。X 2015.9.2 2018.1.16456。 　　中航光电 　　板间连接器组件及其子板插头 　　cn 201610303576.4 2016.5 . 10 2018.1 . 16457。 　　中航光电 　　a端子cn201510814532.3年11月23日2018年2月16日 　　1-1-137 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期458。 　　中航光电 　　连接器外壳和连接器 　　cn 201510986539.3 2015 . 12 . 26 2018 . 1 . 9459。 　　中航光电 　　插座和连接器组件CN201510361184.9 June年6月28日16460。 　　中航光电 　　电连接器的浮动安装结构及电连接器 　　CN201510837974。X 2015.11.26 2018.2.16461。 　　中航光电 　　连接器的尾部附件和使用该尾部附件的连接器 　　cn 201610197873.5 2016 . 3 . 31 2018 . 1 . 16462。 　　中航光电 　　电刷安装结构和电刷安装方法 　　cn 201510214858.2 2015.4 . 30 2018.1 . 16463。 　　中航光电 　　同轴连接器及其插头和插座 　　cn 201610376490.4 2016.5 . 31 2018.1 . 16464。 　　中航光电 　　电连接器及其连接器外壳 　　CN201510871343。X 2015.12.2 2018.1.16465。 　　中航光电 　　高速数据连接器及其导体组件 　　cn 201510814136.0 2015 . 11 . 23 2018 . 2 . 16466。 　　中航光电 　　电缆组件和使用该电缆组件的电缆托架 　　cn 201510344063.3 2015 . 6 . 22 2018 . 2 . 16467。 　　中航光电 　　长解锁通信网口插头和以太网连接器 　　cn 201410434310.4 2014.8 . 29 2018.1 . 16468。 　　中航光电 　　插座触头和连接器组件 　　cn 201510361178.3 2015.6 . 28 2018.1 . 16469。 　　中航光电 　　插脚接触器和连接器组件 　　cn 201510361186.8 2015.6 . 28 2018.1 . 16470。 　　中航光电 　　公连接器、母连接器和快速连接器组件 　　cn 201610470501.5 2016 . 6 . 24 2018 . 1 . 16471。 　　中航光电 　　一个隔爆型电连接器cn 201610197775.1 2016年3月31日2018年1月31日。59676.86668686661 　　中航光电 　　光纤连接器外壳和光纤连接器 　　cn 201510214763.0 2015.4 . 30 2018.1 . 16473。 　　中航光电 　　全自动冗余光传输系统 　　CN201510284840。X 2015.5.29 2018.1.16474。 　　中航光电 　　防松BTM天线连接器及其安装结构 　　CN201410561168。X 2014.10.21 2018.1.16475。 　　中航光电 　　水下电磁分离装置和水下电磁分离装置组件 　　cn 201510986567.5 2015 . 12 . 26 2018 . 1 . 16476。 　　中航光电 　　拉出锁定装置以及使用该锁定装置的底盘支架和机柜 　　cn 201510211202.5 2015.4 . 29 2018.2 . 16477。 　　中航光电 　　电连接器和电连接器组件 　　cn 201610186830.7 2016.3 . 29 2018.2 . 16478。 　　中航光电 　　用于连接导线和印制板的连接件及其固定套 　　cn 201510534008.0 2015 . 8 . 27 2018 . 1 . 16479。 　　中航光电 　　电池盒CN201510352470.9 June年6月24日16480。 　　中航光电 　　电池仓组CN201510352579.2 June年6月24日2018年1月16日 　　1-1-138 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期481。 　　中航光电 　　供电装置CN201510352363.6 June年6月24日1月16482。 　　中航光电 　　一个旋转连接器cn201510816534.6年11月23日2018年2月。36866 . 86686666667 　　中航光电 　　旋转连接器及其石墨密封圈 　　cn 201610191633.4 2016 . 3 . 30 2018 . 1 . 16484。 　　中航光电 　　一种设备机柜CN201510534050.2年8月27日2018年1月27日2018 . 2020030435 　　中航光电 　　光纤插头及其解锁结构 　　cn 201510814211.3 2015 . 11 . 23 2018 . 1 . 16486。 　　中航光电 　　无中继超长距离射频信号光纤传输系统 　　cn 201510032269.2 2015 . 1 . 22 2018 . 1 . 16487。 　　中航光电 　　车载采集和显示设备CN201510032270.5年1月22日2018年1月31日。36676.68668666667 　　中航光电 　　机载采集和显示设备CN201510032292.1年1月22日2018年1月16日 　　489. 　　中航光电 　　柜用拉出式底盘支架装置 　　CN201410774904。X 2014.12.16 2018.1.2490。 　　中航光电 　　橱柜底盘支架装置 　　cn 201410774990.4 2014 . 12 . 16 2018 . 1 . 2491。 　　中航光电 　　航空电子设备机柜CN201410786614.7年12月18日2018年1月。 　　中航光电 　　一个雷电保护滤波器模块cn 201510538305.2 2015 . 8 . 28 2018.1。566686666 　　中航光电 　　连接器CN201510546647.9年8月31日2018年2月16日 　　494. 　　中航光电 　　光纤接触模块和使用该模块的光纤连接器 　　cn 201610110583.2 2016 . 2 . 29 2018 . 2 . 16495。 　　中航光电 　　SC光纤适配器cn 201610530949.1 2016.7 2018 . 1 . 16496。 　　中航光电 　　快速连接器公接头cn 201410775055 . 2014 . 12 . 16 . 2538636786 　　中航光电 　　一个电连接器cn201310562978.2年11月12日2018年1月31日。36687 　　中航光电 　　保持架板簧和使用该保持架板簧的插座及电连接器 　　cn 201510838026.8 2015 . 11 . 26 2018 . 2 . 16499。 　　中航光电 　　电连接器及其无卡簧压板装置 　　cn 201510823431.2 2015 . 11 . 24 2018 . 1 . 16500。 　　中航光电 　　尾部附件和使用该尾部附件的连接器 　　cn 201510211155.4 2015.4 . 29 2018.1 . 16501。 　　中航光电 　　光纤连接器CN201510838158.0年11月26日16502。 　　中航光电 　　尾部附件、连接器外壳、外壳组件和连接器 　　cn 201510837973.5 2015 . 11 . 26 2018 . 2 . 16503。 　　中航光电 　　防尘盖和使用该防尘盖的连接器组件 　　cn 201510554336.7 2015 . 9 . 2 2018 . 1 . 9 　　1-1-139 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期504。 　　中航光电 　　光纤插头组件和使用该组件的光纤适配器连接器 　　cn 201610197776.6 2016 . 3 . 31 2018 . 1 . 9505。 　　中航光电 　　一种拔取器。2016108 . 8 . 16199266 　　中航光电 　　用于检测电旋转连接器的密封的装置和方法 　　CN201510513733。X 2015.8.20 2018.1.16507。 　　中航光电 　　密封连接结构及使用该密封连接结构的连接器 　　cn 201510838049.9 2015 . 11 . 26 2018 . 1 . 16508。 　　中航光电 　　安装支架和使用该安装支架的底盘设备 　　CN201510352408。X 2015.6.24 2018.1.16509。 　　中航光电 　　活动顶针、使用该顶针的插孔组件和水下插接件 　　cn 201510838071.3 2015 . 11 . 26 2018 . 1 . 16510。 　　中航光电 　　绝缘体和使用该绝缘体的电连接器 　　cn 201510838039.5 2015 . 11 . 26 2018 . 1 . 16511。 　　中航光电 　　电缆连接结构和使用该结构的光收发器 　　cn 201410375991.1 2014 . 8 . 1 2018 . 4 . 20512。 　　中航光电 　　连接器及其接触部件 　　cn 201510838072.8 2015 . 11 . 26 2018 . 4 . 24513。 　　中航光电 　　插头、插座和连接器组件 　　cn 201510838244.1 2015 . 11 . 26 2018 . 4 . 24514。 　　中航光电 　　拔出式连接器CN201510816820.2年11月23日2018年4月24日 　　515. 　　中航光电 　　一种导电端子cn201510816581.0年11月23日2018年4月30日2018 . 2020030005 　　中航光电 　　一种电动旋转连接器cn 2015 10 81 42 26.5 2015年11月23日2018年4月23日。20306.663636366306 　　中航光电 　　流体连接器的卸压组件 　　cn 201510837983.9 2015.11 . 26 2018.4 . 24518。 　　中航光电 　　插头连接器和使用该插头连接器的流体连接器组件 　　cn 201510838037.6 2015.11 . 26 2018.4 . 24519。 　　中航光电 　　电连接器组件CN201510838012.6年11月26日2018年4月24日 　　520. 　　中航光电 　　Cn201510837966.5，2015.11.26，2018.4.2018。 　　中航光电 　　用于射频连接器的触点和射频连接器 　　cn 201610376449.7 2016.5 . 31 2018.4 . 24522。 　　中航光电 　　光纤连接器组件CN201510545425.5年8月31日2018年4月。 　　中航光电 　　高清视频光纤传输的自检方法及装置 　　CN201610189025。X 2016.3.29 2018.4.24524。 　　中航光电 　　防水附件和使用该防水附件的防水连接器 　　cn 201510838016.4 2015 . 11 . 26 2018 . 4 . 27 　　1-1-140 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期525。 　　中航光电 　　连接器、防尘盖组件、防尘盖及其防丢失连接器 　　cn 201510545478.7 2015 . 8 . 31 2018 . 5 . 18526。 　　中航光电 　　Cn201610467173.3，2016年6月24日，2018年5月，一种电连接器。 　　中航光电 　　电连接器及其接触件 　　cn 201610483485.3 2016.6 . 28 2018.5 . 22528。 　　中航光电 　　副锁机构及使用该副锁机构的连接器 　　cn 201610258807.4 2016.4 . 25 2018.5 . 22529。 　　中航光电 　　基于FPGA的VGA和PS/2信号传输系统 　　cn 201510347691.7 2015 . 6 . 22 2018 . 5 . 22530。 　　中航光电 　　水下电磁分离组件及其水下电磁分离装置 　　CN201510986568。X 2015.12.26 2018.5.22531。 　　中航光电 　　端接适配器cn201410701430.6年11月28日2018年5月。58666 . 86868686866 　　中航光电 　　电连接器及其绝缘体 　　cn 201610483497.6 2016.6 . 28 2018.5 . 22533。 　　中航光电 　　电连接器和用于取出和移除接触件的工具 　　cn 201610483827.1 2016 . 6 . 28 2018 . 5 . 22534。 　　中航光电 　　电缆组件接线方法和工装 　　cn 201610593016.7 2016.7 . 26 2018.5 . 22535。 　　中航光电 　　一种浮动密封连接器cn20151088027.2年11月26日2018年5月30日2018 . 20201035005 　　中航光电 　　起出工具CN2016107376.7年9月21日2018年5月30日2000004 　　中航光电 　　光纤连接器和使用该光纤连接器的光纤连接器组件 　　cn 201610467465.7 2016.6 . 24 2018.5 . 29538。 　　中航光电 　　公连接器和使用该公连接器的快速连接器组件 　　cn 201610467763.6 2016.6 . 24 2018.5 . 29539。 　　中航光电 　　连接器和使用该连接器的连接器组件 　　cn 201610181441.5 2016 . 3 . 28 2018 . 5 . 29540。 　　中航光电 　　电连接器壳体组件和使用该组件的电连接器 　　cn 201610467162.5 2016 . 6 . 24 2018 . 5 . 29541。 　　中航光电 　　电连接器及使用该电连接器的电连接器组件 　　CN201610336871。X 2016.5.20 2018.5.29542。 　　中航光电 　　弓状弹性接触簧片CN201410701618.0年11月28日2018年6月28日2018 . 2010204011 　　中航光电 　　双重锁定结构和使用该双重锁定结构的连接器壳体 　　cn 201510546198.8 2015 . 8 . 31 2018 . 6 . 22544。 　　沈阳兴华 　　用于电压稳定的二极管引脚触点 　　200710158880.5 2007.12.13 2011.7.13545. 　　沈阳兴华 　　一台彩色环形滚筒打印机200710159186.5 2007年12月26日2010年9月15日 　　1-1-141 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期546。 　　沈阳兴华 　　钛合金玻璃封接工艺方法 　　200810229958.2 2008.12.19 2012.1.4547. 　　沈阳兴华 　　水下插拔密封电连接器 　　201110253789.8 2011.8.31 2015.4.8548. 　　沈阳兴华 　　水下声纳用密封光电复合缆承载机构 　　201110253169.4 2011.8.31 2016.1.20549. 　　沈阳兴华 　　光纤阵列连接器20110335681.3 2011年12月1日2015年4月1日。36686.68668686661 　　沈阳兴华 　　带有直推式防松锁紧装置的尾部附件 　　201210132564.1 2012.4.28 2016.1.27551. 　　沈阳兴华 　　尾部附件直推式防松锁紧装置 　　201210131974.4 2012.4.28 2016.2.24552. 　　沈阳兴华 　　现场松弛标记装置201210305029.1 2012年8月24日1553年4月。 　　沈阳兴华 　　带平台盲插式接收机构 　　201210549537.4 2012.12.17 2015.6.17554. 　　沈阳兴华 　　单芯高压连接器电缆 　　201210559168.7 2012.12.20 2015.6.10555. 　　沈阳兴华 　　端面接触的伸缩式接触孔组件 　　201210562456.8 2012.12.21 2015.4.22556. 　　沈阳兴华 　　通用可调振动试验安装平台 　　201310131858.7 2013.4.16 2016.6.1557. 　　沈阳兴华 　　电连接器的防松连接结构 　　201310258051.X 2013.6.26 2016.4.6558。 　　沈阳兴华 　　小间距模块化高速背板连接器 　　201310323077.8 2013.7.29 2015.9.30559. 　　沈阳兴华 　　穿墙密封光纤适配器 　　201310368491.0 2013.8.20 2015.9.30560. 　　沈阳兴华 　　用于水下插拔的接触电缆组件 　　201310369867.X 2013.8.21 2015.6.10561。 　　沈阳兴华 　　一个水下插入式电连接器20131037855 . 5 . 13 . 8 . 27。38866 . 86886868666 　　沈阳兴华 　　充油绝缘密封线束结构 　　201310634706.9 2013.11.28 2016.4.27563. 　　沈阳兴华 　　稳定φ1.5弹簧片孔触头体插入力工艺 　　201310738432.8 2014.4.18 2016.11.30564. 　　沈阳兴华 　　零插入力矩形电连接器 　　201410240561.9 2014.5.30 2016.6.1565. 　　沈阳兴华 　　微型矩形连接器201410348377.6 2014年7月21日1566。 　　沈阳兴华 　　一种行程开关201410357172.4 2014年7月25日2016年4月25日20161 　　沈阳兴华 　　一种程序控制盒2014103678.7 2014 . 7 . 30 2016.6。20148.753663636366 　　沈阳兴华 　　超大功率车载电源电连接器 　　201410450416.3 2014.9.4 2016.9.7 　　1-1-142 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期569。 　　沈阳兴华 　　接触体局部镀金夹具 　　201510019688.2 2015.1.15 2017.2.22570. 　　沈阳兴华 　　一种在外壳上自动印刷色环的装置 　　201510126064.0 2015.3.20 2017.5.10571. 　　沈阳兴华 　　防雨充电电源插座 　　201510649980.2 2015.10.8 2017.8.29572. 　　沈阳兴华 　　一个微型行程开关201510689737.3 2015年10月22日2017年5月30日。36667.66666666667 　　沈阳兴华 　　多芯向后兼容连接器 　　201510697591.7 2015.10.23 2017.7.28574. 　　沈阳兴华 　　耐高温抗拉电缆及其加工方法 　　201510571549.0 2015.9.9 2017.9.29575. 　　沈阳兴华 　　整排触头弯曲装置 　　2014106774947 2014.11.21 2017.10.27576. 　　沈阳兴华 　　一种稳定22D槽孔触头本体插入力工艺 　　201610004768.5 2016.1.4 2017.11.17577. 　　沈阳兴华 　　微矩形插孔电连接器灌封定位装置 　　201610010194.2 2016.1.8 2017.11.17578. 　　沈阳兴华 　　用于固定机载设备的安装架 　　201610012044.5 2016.1.8 2017.11.17579. 　　沈阳兴华 　　一种DC直线驱动电机ZL 201410707666.0 2014年11月27日2018年5月27日2016 . 20360603607 　　沈阳兴华 　　弧形槽读数检测装置 　　ZL 201410706290.1 2014 . 11 . 27 2018 . 6 . 26581。 　　沈阳兴华 　　旋转变压器测试夹紧设备 　　ZL 201410713231.7 2014 . 11 . 28 2018 . 5 . 25582。 　　沈阳兴华 　　微矩形电连接器灌封定位装置 　　ZL 201510672934.4 2015 . 10 . 15 2018 . 6 . 22583。 　　沈阳兴华 　　新型防旋转接触件铆接装置 　　ZL 201610704851.3 2016 . 8 . 23 2018 . 5 . 25584。 　　翔通光电 　　光纤陶瓷插芯金属组件自动包装机及自动包装方法 　　200810216791.6 2008.10.20 2010.8.11585. 　　翔通光电 　　光纤陶瓷插芯自动研磨机及自动研磨方法 　　200810217933.0 2008.12.2 2011.3.23586. 　　翔通光电 　　光纤陶瓷套管自动装粉机及自动装粉方法 　　200810217146.6 2008.10.31 2010.12.15587. 　　翔通光电 　　锆玉及其制造方法2012 10 365845.1 2012 . 9 . 27 2014.4 2010365466 　　翔通光电 　　光纤陶瓷插芯金属组件用陶瓷套管内孔磨床 　　201210304417.8 2012.8.24 2014.9.10589. 　　翔通光电 　　光纤陶瓷插芯金属组件不锈钢零件内倒角加工设备 　　201210304277.4 2012.8.24 2014.12.10590. 　　翔通光电 　　用于加工牙齿假牙方法和系统 　　201310000737.9 2013.1.4 2016.1.20 　　1-1-143 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期591。 　　翔通光电 　　自动倒角机及其控制方法 　　201410368441.7 2014.7.30 2017.6.6592. 　　翔通光电 　　一种自动插芯切割机2014、104、108。38866 . 388868686826 　　翔通光电 　　光纤陶瓷套管内孔的磨削方法及光纤陶瓷套管 　　201510079547.X 2015.2.13 2017.8.8594。 　　东莞翔通 　　用于自动封装、测试和分类光纤接口组件的设备和方法 　　201110198861.1 2011.7.15 2013.7.24595. 　　东莞翔通 　　光纤陶瓷插芯自动倒角机及其自动倒角加工方法 　　201110198862.6 2011.7.15 2013.12.11596. 　　东莞翔通 　　氧化锆陶瓷开口套管的制造方法 　　201110163901.9 2011.6.17 2014.4.2597. 　　东莞翔通 　　插芯压制工艺的支撑设备及其控制方法 　　201210304410.6 2012.8.24 2014.10.29598. 　　东莞翔通 　　一种型煤坯料自动加料装置及其加料方法 　　201410243978.0 2014.6.4 2016.7.13599. 　　东莞翔通 　　带有插芯的自动装盘机20141025663 . 3 . 14 . 6 . 11 . 3566363666 　　东莞翔通 　　光纤陶瓷插芯自动装盘机 　　201410256618.4 2014.6.11 2016.4.27601. 　　东莞翔通 　　挡块倒角机20140477258.0 2014年9月18日2017年6月16日 　　602. 　　东莞翔通 　　一台双头研磨机201510089347.2 2015 . 2 . 27 2017 . 8 . 8603。 　　东莞翔通 　　一台陶瓷外壳切割机201610461965 . x 2016年6月23日。53666.66866866666 　　东莞翔通 　　前盖压制设备及其控制方法 　　2015110102275 2015.12.30 2018.2.13605. 　　东莞翔通 　　金属零件的过盈装配装置及装配方法 　　201610017244 x 2016 . 1 . 12 2018 . 1 . 9606。 　　中航富士达 　　配1/2”同轴电缆的L29型插孔触点射频同轴连接器 　　200710018933.3 2007.10.25 2009.8.26 　　607. 　　AVIC富士达、中国移动通信集团、Xi安海天天线科技有限公司 　　插接连接器和插头200910090122.3 2009年7月29日2012年12月26日 　　608. 　　中航工业多芯光电混合电缆分配为2013102589779，2013年6月26日，2016年1月27日。 　　1-1-144 　　序列号 　　专利的 　　人类 　　专利名称专利号专利申请日期授权公告日期星双向或多路装置609。 　　富士达线缆 　　温度可控的恒温电缆 　　201410119299.2 2014.3.27 2016.7.6 　　3.软件著作权截***2018年6月30日，发行人及其子公司拥有7项软件著作权，具体为 　　情况如下: 　　序列号软件名称注册号软件成果所有权方的注册日期 　　1中航光电绝缘程序生成软件v1.0 2016 sr324810年11月102中航精密中航电子信息产品生产系统v 1.02017 Sr 297415 213中航精密中航电子信息产品销售系统v 1.02017 Sr 297794 2017年6月214中航精密中航精密连接器。交易系统V1.0 2017SR297275 2017.6.215中航精密中航精密连接器生产监控系统V1.0 2017SR296998 2017.6.216中航精密中航精密元器件生产管理系统V1.0 2017SR297262 2017.6.217中航精密中航精密元器件销售系统v1.0 2017sr297400。 　　4.土地使用权截***2018年6月30日，发行人及其子公司拥有生产经营用地。 　　总重量为424，772.93平方米，具体如下: 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　土地使用权证书编号 　　陆地位置 　　位置 　　使用权类别 　　类型 　　土地面积 　　(㎡) 　　结束日期目的 　　中航光电 　　罗用(2003)字第04073791号 　　洛阳市涧西区舟山路 　　授权操作 　　35，649.50 2053年10月14日工业 　　中航光电 　　洛阿国用(2003)字第03-40042号 　　洛阳市涧西区舟山路 　　12，256.10 2045年4月10日工业转让 　　中航光电 　　于(2017)洛阳房地产权证第00495547号、于(2017)洛阳房地产权证第00495543号、于(2017)洛阳房地产权证第00495544号。 　　洛阳市洛龙区宇文开街26号 　　76，387.32 2061.3.23产业转移 　　1-1-145 　　序列号 　　作证的权利 　　人类 　　土地使用权证书编号 　　陆地位置 　　位置 　　使用权类别 　　类型 　　土地面积 　　(㎡) 　　结束日期目的 　　中航光电 　　于(2017)洛阳房地产权第00495553号、于(2017)洛阳房地产权第00495549号、于(2017)洛阳房地产权第0049556号、于(2017)洛阳房地产权第0049540号、于(2017)洛阳房地产。 　　洛阳市洛龙区宇文开街26号 　　2061年3月23日转让94，475.95业。 　　中航光电 　　于(2016)洛阳房地产权证第00457447号 　　宇文开街以东，地界以西，地界以南，官林路以北。 　　76，462.05 2066.8.13产业转移 　　中航富士 　　到达 　　西高新国用(2005)77478号 　　高新区新区金都大道以北 　　19，549.90 2054.2.11行业转让 　　沈阳兴华 　　申永2008第0000149号 　　沈阳经济技术开发区开发路30号 　　101，031.22057.12.16产业转移 　　沈阳兴华 　　郭勇东陵〔2004〕0716047号 　　沈阳浑河***经济技术开发区 　　转让2951.90 2024.12行业 　　东莞翔通 　　东府郭勇(2010)358号 　　东莞松山湖北工业城 　　转账6，009.00 2060年4月18日 　　科研设计 　　注:8号土地使用权证号。为东陵郭勇(2004)第0716047号，土地使用权证记载面积为5025㎡。根据发行人提供的资料及书面说明，该土地中有2，073.105㎡已被沈阳满荣经济区管委会征用，其余土地征用后沈阳兴华尚未取得新的土地使用权证。 　　发行人子公司东莞香通拥有的土地【东府郭勇(2010)第358号】为其房产【粤房权证字第1700589168号】占用的土地，权利限制与该房屋【粤房权证字第1700589168号】相同。该地块抵押登记已于2018年1月3日注销。 　　发行人上述土地不存在抵押、担保或其他权利限制。 　　1-1-146 　　九、特许经营及主体资格 　　(1)国防领域相关资质根据我国军工科研生产管理体制，从事军工产品科研、生产和销售的企业的根 　　根据其产品的重要程度，需要取得装备承制单位登记证书、武器装备科研生产许可证、保密资质单位证书和武器装备质量体系认证证书。 　　发行人和沈阳兴华均取得了装备承制单位登记证、武器装备科研生产许可证、保密资质单位证书、武器装备质量体系认证证书，均在有效期内。 　　AVIC藤田取得了相应等级的武器装备科研生产许可证、保密资质单位证书和武器装备质量体系认证证书，均在有效期内。AVIC富士达的设备承包商注册证书已到期，正在更新。目前已通过设备承包商资质现场审查，待发新证。 　　(二)具有医疗领域相关资质的发行人必须具备《医疗器械生产企业许可证》和在中国境内经营医疗器械产品的相关文件。 　　只有医疗器械产品注册证书，才能从事相关产品的生产和销售。截***本招股说明书发行日，公司在医疗领域的相关资质如下: 　　公司名称 　　资质名称证书编号。资质内容由发证部门获取日期/有效期 　　翔通光电 　　***类医疗器械生产备案证明 　　粤申石爻建协制造北20170023号 　　铸造蜡 　　深圳市市场和质量监督管理委员会 　　2017年5月5日***类医疗器械 　　备案证明 　　粤北20170055号 　　铸造蜡 　　深圳市市场和质量监督管理委员会 　　2017年3月9日第二类医疗器械 　　业务记录凭证 　　沈约食品药品监督机械管理北20160544号 　　所有第二类医疗器械(不包括体外诊断试剂) 　　深圳市市场和质量监督管理委员会 　　2016年3月18日医疗器械生产许可证 　　证明 　　广东食品药品监督机械制造许20101945号 　　ⅱ类6863口腔材料 　　广东美国食品药品监督管理局 　　2017年5月17日-2020年6月1日医疗器械注册证 　　粤协准20162630604 　　全瓷义齿用氧化锆瓷块 　　广东美国食品药品监督管理局 　　2016年5月12日-2021年5月11日医疗器械产品发布。 　　出口销售证书 　　YSZ20170298铸造蜡 　　深圳美国食品药品监督管理局 　　2017.7.7-2019.7.6 　　1-1-147 　　医疗器械产品出口销售证明 　　YSZ20160352 　　全瓷义齿用氧化锆瓷块 　　深圳美国食品药品监督管理局 　　2016.9.28-2018.9.27非医疗器械产品 　　出口销售证书 　　YSZ20170348 　　全瓷义齿用氧化锆陶瓷块染色液 　　深圳美国食品药品监督管理局 　　2017年7月28日-2019年7月27日非医疗器械产品 　　出口证明书 　　samd 2017-011 x-彩色染色液 　　深圳医疗器械行业协会 　　2017.5.31-2019.5.30 　　东莞翔通 　　医疗器械生产企业许可证 　　广东省食品药品监督管理局机械制造许20142640号 　　ⅱ类6863口腔材料 　　广东美国食品药品监督管理局 　　2014年9月9日-2019年9月8日医疗器械注册证 　　粤协准20172631216 　　牙科用钴铬烤瓷合金 　　广东美国食品药品监督管理局 　　2017年7月18日-2022年7月17日***类医疗器械。 　　生产记录证书 　　粤东美国食品药品监督管理局机械制造北20170043号 　　I类6863口腔材料 　　东莞美国食品药品监督管理局 　　2017年6月9日***类医疗器械 　　归档信息表 　　粤东谢蓓No.20170010 　　替代材料 　　东莞美国食品药品监督管理局 　　2017.4.14 　　报告期内，发行人及子公司生产经营相关的医疗器械资质齐全并持续有效。发行人及其子公司不在未取得相关资质的情况下生产经营相关产品，不超资质经营。 　　3.其他资格 　　公司名称、资质名称、证书编号、发证机关获取日期、AVIC光电 　　对外贸易经营者备案登记表 　　登记表编号： 　　02459032 　　河南省对外贸易经营者登记 　　2016年4月20日AVIC富士 　　到达 　　对外贸易经营者备案登记表 　　登记表编号： 　　02077787 　　对外贸易经营者登记(Xi安) 　　2015年1月30日AVIC精密 　　对外贸易经营者备案登记表 　　登记表编号： 　　03072535 　　对外贸易经营者注册(深圳宝安) 　　2016.9.14翔通光电 　　对外贸易经营者备案登记表 　　登记表编号： 　　03053318 　　对外贸易经营者注册(深圳南山) 　　2017年4月25日沈阳兴化 　　对外贸易经营者备案登记表 　　登记表编号： 　　01266494 　　对外贸易经营者注册(沈阳铁西) 　　2017.4.12 　　X.海外业务 　　公司控股子公司中航富士达在香港设立了全资子公司，是为实现国际市场销售而设立的贸易公司，主要从事电子产品的销售。 　　此外，公司未在境外开展生产经营或拥有资产。 　　XI。上市以来历次募集资金、现金分配、净资产变动情况。 　　单位:万元 　　1-1-148 　　***公开发行前***近一期期末的净资产为35，240.77。 　　以前的筹资情况 　　发行时发行类别融资净额 　　2007.10***公开发行46，231.332013.01公开发行公司债券50，000.002013.04非公开发行股票80，733.24 　　合计-176，964.57***公开发行后累计现金分配金额36，262.94本次发行前***近期末净资产583，988.91本次发行前***近期末归属于上市公司股东的净资产。 　　五十二万七千五百八十二点一四分 　　十二。控股股东和实际控制人做出的重要承诺及其履行情况。 　　报告期内，公司控股股东及实际控制人公开承诺的履行情况如下: 　　陈果贝 　　风景 　　承诺方的承诺类型承诺内容 　　承诺时间和期限 　　限制 　　有表演期吗？ 　　限制 　　是否及时严格？ 　　履行 　　收购报告书或权益变动报告书中的承诺 　　关于同业竞争、关联交易、基金 　　占用方面 　　承诺 　　中航工业避免同业竞争的承诺 　　2009年11月6日，期限长。 　　是 　　正在被严格执行 　　关于同业竞争、关联交易、基金 　　占用方面 　　承诺 　　中航科工 　　未来，AVIC与AVIC光电如发生关联交易，将严格遵循相关法律法规和《公司章程》的规定，遵循“公开、公平、公正”的原则，确保公司和中小股东的利益不受损害。 　　2009年11月6日，期限长。 　　是 　　正在被严格执行 　　***公开发行或再融资期间所做的承诺。 　　关于同业竞争、关联交易、基金 　　占用方面 　　承诺 　　公司原控股股东为AVIC***集团。 　　避免同业竞争的承诺 　　2007年10月18日，期限长。 　　是 　　航空业正在严格履行。 　　差不多同样的行业 　　竞争、关联交易、资本 　　占用方面 　　承诺 　　航空业避免同业竞争的承诺 　　2012年7月20日，期限长。 　　是 　　正在被严格执行 　　其他承诺 　　公司原控股股东为AVIC***集团。 　　承诺停止收取政策指导和行业信息服务费 　　2007年7月12日，期限长。 　　是 　　航空业正在严格履行。 　　线条 　　1-1-149 　　陈果贝 　　风景 　　承诺方的承诺类型承诺内容 　　承诺时间和期限 　　限制 　　有表演期吗？ 　　限制 　　是否及时严格？ 　　履行 　　中航工业的其他承诺 　　公司控股股东中国航空科技集团公司为公司发行公司债券提供担保，并承诺为债券本息的到期支付提供全额、无条件、不可撤销的连带责任担保。担保范围包括本期债券的本金，以及从金额到实际支付日的全部应付利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 　　2013年1月22日，期限自2014年1月25日***2018年1月25日。 　　太阳 　　是 　　正在被严格执行 　　限制性股票销售 　　承诺 　　中航科工 　　公司2012年非公开发行股票，公司控股股东中航龚克承诺自新发行股票上市之日起36个月内不转让所认购的股份。 　　2013年3月28日，期限自2013年4月18日***2016年4月18日。 　　太阳 　　是 　　已经实现了 　　这件事结束了 　　发行可转债时开发银行做了什么。 　　承诺 　　公司填补即期回报的措施能够有效实施。 　　承诺 　　AVIC，航空工业 　　不越权干预AVIC光电的经营管理活动，不侵占AVIC光电的利益。 　　2017年10月21日，期限为长期。 　　是 　　正在被严格执行 　　十三。公司的利润分配政策和股利分配。 　　(一)公司本次利润分配政策依据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证 　　证监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号)和深圳证券交易所的相关要求，公司现行有效的《公司章程》明确规定了公司的利润分配政策，主要内容如下: 　　“***百五十九条公司的利润分配政策如下: 　　(一)利润分配原则:公司实行积极的利润分配政策，重视投资者的理性。 　　***，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并坚持以下原则: 　　1、按法定顺序分配； 　　2.未弥补的亏损不得分配。 　　1-1-150 　　(二)利润分配形式:公司可以现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利。在实现盈利且现金能够满足公司持续经营和长远发展的前提下，优先选择现金分配方式。 　　(3)现金分配的条件: 　　1.公司本年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损和提取公积金后的税后利润)为正，现金流充裕。现金分红的实现不会影响公司后续的持续经营； 　　2.审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 　　3.公司无重大投资计划或重大现金支出(募集资金项目除外)。 　　重大投资计划或重大现金支出是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司***近一期经审计净资产的30%。 　　(四)现金分配的比例和时间:在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上在每个会计年度结束后进行一次利润分配，并可根据公司盈利情况和资金需求考虑进行中期利润分配。 　　公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性。在满足现金分配条件的情况下，在任何连续三年内，公司以现金方式分配的利润累计不少于***近三年实现的年可分配利润的30%。具体分配比例由董事会根据公司经营情况和中国证监会的有关规定拟定，提交股东大会审议决定。 　　(五)股票股利分配的条件:在保证现金股利足额、公司股本合理的前提下，以发放股票股利的方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后提交股东大会审议决定。 　　利润分配不得超过累计可分配利润的范围。***百六十条公司董事会应当综合考虑行业特点、发展阶段和自身经验。 　　根据业务模式、盈利水平、是否存在重大资本支出安排等因素，区分以下情况，按照《公司章程》规定的程序提出差异化的现金分红政策: 　　(1)公司发展阶段成熟且无重大资本支出安排的，进行利润分配时，本次利润分配中现金分红的比例***少应达到80%； 　　1-1-151 　　(2)公司发展阶段成熟且有重大资本支出安排的，在进行利润分配时，本次利润分配中现金分红的比例***少应达到40%； 　　(3)公司处于成长期且有重大资本支出安排的，在进行利润分配时，本次利润分配中现金分红的比例***少应达到20%； 　　如果难以区分公司发展阶段，但有重大资金支出安排的，可以按照前款规定办理。***百六十一条利润分配、信息披露和利润分配政策调整的决策程序 　　然后: 　　(1)每个会计年度结束后，董事会应结合公司章程的有关规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划，讨论提出本年度的利润分配方案，提交股东大会表决。董事会在审议现金分红的具体方案时，应当对公司现金分红的时机、条件和***低比例、调整条件和决策程序进行认真研究和论证。独立董事应当对利润分配方案发表明确的独立意见。 　　(二)注册会计师对公司财务报告出具带解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当向股东大会说明导致会计师出具上述意见的有关事项以及对公司财务状况和经营情况的影响。该事项对当期利润有直接影响的，公司董事会应当按照就低原则确定利润分配方案。 　　(三)公司股东大会审议具体现金分红方案时，应通过各种渠道(包括但不限于提供网络投票、邀请中小股东列席会议等)积极与股东特别是中小股东进行沟通。)，充分听取他们的意见和诉求，及时解答他们的关切。分红方案应当经出席股东大会的股东或者股东代理人所持表决权的半数以上通过。 　　(四)公司应严格按照有关规定，在定期报告中披露利润分配方案和现金分红政策的执行情况。公司当年盈利但不进行现金分红的，还应在定期报告中说明原因及留存资金的具体用途，当年未分配利润的使用原则或计划，独立董事应对此发表独立意见。同时，公司召开股东大会时，应当提供网络投票等方式，方便中小股东参加股东大会的投票。 　　(五)监事会应当向董事会和管理层落实公司的利润分配政策和股东回报规划。 　　1-1-152 　　情况和决策程序进行监督，对当年盈利计划但未提出现金分红的情况进行处理，并对执行情况发表专项说明和意见。 　　(六)公司根据生产经营情况、投资规划和长远发展需要，需要调整利润分配政策的，应当以保护股东权益为出发点，调整后的利润分配政策不得违反有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定；关于调整利润分配政策的议案，由独立董事和监事会发表意见，经公司董事会审议，提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。同时，公司应提供网络投票，充分听取中小股东的意见和诉求。" 　　(二)公司***近三年利润分配情况公司2015年、2016年、2017年利润分配情况如下: 　　年度利润分配预案除息日2015年 　　以总股本602，514，884股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)，共计派发现金红利60，251，500元(含税)。 　　2016-5-30 2016-5-31 　　2016 　　以公司实施权益分派时的股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)，共计60，847.20万元(含税)。同时以公司资本公积金向全体股东每10股转增3股。 　　2017-5-11 2017-5-12 　　2017 　　以公司实施权益分派时的股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元(含税)。 　　2018-6-7 2018-6-8 　　公司***近三年累计以现金方式分配利润21，601.6万元，占***近三年实现的年均可分配利润70，915.8万元的30.46%。具体分红如下: 　　单位:万元项目2015年、2016年、2017年归属于母公司股东的净利润。 　　56，835.7373，376.5982，535.08现金分红(含税)6，025.156，084.729，491.73 　　当年现金分红占归属于上市公司股东净利润的比例 　　10.60%、8.29%和11.50%。***近三年累计现金分配总额为21，601.60。 　　***近三年年均可分配利润70，915.80。***近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的30.46%。 　　1-1-153 　　十四。公司***近三年的债券发行情况和信用评级。 　　(1)债券的发行和偿还经中国证券监督管理委员会(证监许可[2012]1711号)批准，发行人于2013年发行了本期债券。 　　2008年1月25日向社会公众投资者网上公开发行***5亿元公司债券(以下简称“12光电债”)，期限为5年(含发行人提高票面利率选择权和投资者第三年末回售)。AVIC为“12光电债”提供全额、无条件、不可撤销的连带责任担保。“12光电债”募集资金在扣除发行费用后，拟用于偿还公司债务和补充流动资金。 　　“12光电债”的起息日正式开始于2013年1月25日，本期债券计息期内每年的1月25日为计息年度的起息日。报告期内，公司已按约定按时足额支付债券本息。 　　(二)公司***近三年及一期债务偿还的财务指标。公司***近三年及一期的主要偿付能力指标如下: 　　期2018年1-6月2017年2016年2015年利息保障倍数(次)21.0818.2117.35 11.66贷款偿还率100.00% 100.00% 100.00%利息偿还率100.00% 100.00%。 　　(三)信用评级发行人2013年1月发行的5亿元公司债券经中国程心证券评估有限责任公司综合评估 　　经评估，主体信用等级为AA，评级展望为稳定，债券信用等级为AA+。 　　在综合分析评估发行人经营状况的基础上，中国程心证券评估有限责任公司在债券存续期内每年出具跟踪信用评级报告，维持发行人长期信用等级为AA，维持已发行的“12光伏债”公司债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。 　　十五。公司董事、监事和***管理人员 　　(一)董事、监事和***管理人员的基本情况 　　1-1-154 　　截***2018年6月30日，发行人董事、监事和***管理人员的基本情况如下: 　　姓名、职务、民族、性别、出生年份、任期开始日期和任期结束日期郭泽义，中国董事长，男1967，2016-09-23，2019-09-22。 　　赵勇 　　主管 　　中国男1963 　　2017-10-12、2019-09-22总经理2017-01-09、2019-09-22赵董事中国男1958 2016-09-23时银江董事中国男1965 2016-09-23 2019。 　　唐骏董事中国男1960 2017-10-12 2019-09-22***波董事中国男1981 2017-10-12 2019-09-22傅桂翠独立董事中国女1968 2016-09-23 2019-09-22***慧兰独立董事中国女1963 2016 -22罗清华独立董事中国男1972 2016-09-23 　　赵卓监事中国男1973 2017年10月12日2019年9月22日曹和伟职工监事中国男1967 2016年9月23日2019年9月22日 　　梁杰职工监事中国女1983 2016-09-23 2019-09-22刘洋 　　副总经理兼财务总监 　　监事会秘书和董事 　　中国男1965 2016-09-23 2019-09-22副总经理中国男1966 2016-09-23 2019-09-22陈总工程师中国男1970 2016-09-23 2019-09-22副总经理中国女1973 2016。副总经理中国男1973 2016-09-23 2019-09-22韩峰副总经理中国男1979 2017-12-20 2019-09-22 　　1.董事会成员简历郭泽毅，1967年10月出生，硕士，研究员级***经济师。历任副总经理兼董事会秘书、AVIC海信董事长、翔通光电董事长、沈阳星华董事长、AVIC藤田董事长、本公司总经理。现任洛阳光电执行董事、公司董事、董事长。 　　赵勇，男，1963年8月出生，本科学历，研究员级***工程师。历任成都田凯电子有限公司副董事长、总经理、党委副书记、董事长、党委书记、副总经理..他现任本公司总经理兼董事。 　　赵，男，1958年7月出生，研究生学历，***工程师，***政工师。历任驻马店地区秀山水泥厂技术员、设备科科长、设备技术副主任。 　　1-1-155 　　工业局综合科科长，河南豫南水泥厂助理、副厂长兼二期扩建工程领导小组组长，驻马店地区秀山水泥厂党委书记、厂长兼河南豫南水泥股份有限公司监事会主席，驻马店白云纸业有限公司党委书记、董事长、总经理，造纸***企业管理专家，豫投资产经营三部主任、资产经营五部主任。现任河南投资产业管理部部长，河南投资集团资产经营有限公司执行董事兼总经理，本公司董事。 　　时殷江，男，1965年11月出生，研究生学历，会计师。曾在洛阳市财政局技术改造资金管理处工作，曾任洛阳城投资本运营部主任、洛阳城投全资子公司洛阳田健资产经营有限公司副总经理。现任洛阳田健资产经营有限公司董事、副董事长，洛阳实华合成纤维股份有限公司董事，洛阳银行股份有限公司监事，洛阳城光文化传媒有限公司监事，本公司董事。 　　唐军，男，1960年12月出生，博士学历，研究员级***工程师。自1983年以来，他一直从事航空工业。历任安飞机工业(集团)有限责任公司技术员、机加工总厂技术副厂长、制造工程部副部长兼材料工程研究所所长、质保部主任兼副总经理、成都飞机工业(集团)有限责任公司党委书记、副董事长、安飞机工业(集团)有限责任公司董事长、总经理、中航飞机总经理、航空工业质量安全管理部主任。他现任AVIC副总经理、AVIC直升机股份有限公司董事、本公司董事。 　　***波，男，1981年8月出生，博士学位，***工程师。历任京煤集团新材料研究所所长助理，AVIC航电系统股份有限公司质量安全部分管业务经理，计划运营部副主任兼经理，党群部分管业务经理，AVIC航电股份有限公司综合管理部副主任兼部长，AVIC航电系统股份有限公司计划运营部副主任， AVIC战略与成长部副主任、上海航电股份有限公司副总经理，现任AVIC中关村科技股份有限公司董事、AVIC电子规划发展部部长、公司董事。 　　付桂翠，女，1968年4月出生，博士研究生学历，研究员。历任北京航空航天大学助理讲师、工程师、***工程师。现任北京航空航天大学研究员、博士生导师、独立董事。 　　***慧兰，女，1963年6月出生，研究生学历，教授。历任河南交通公路机械化工程处会计、财务科长，郑州航空工业管理学院校办工业管理处从事会计工作，郑州航空工业管理学院会计学院教师、副教授。他目前是郑州的一名航空工程师。 　　1-1-156 　　工商管理学院会计学院教授，公司独立董事。 　　罗清华，男，1972年8月出生，大学本科学历。历任中美史克制药有限公司人力资源部员工、罗纳普朗克(中国)公司人力资源总监助理、壳牌(中国)公司投资企业人力资源经理。现任深圳市佐佑管理咨询有限公司董事长、美华生物科技集团股份有限公司独立董事、北京启越环保科技股份有限公司董事、北京佐佑合伙人管理咨询中心(普通合伙)执行合伙人、北京佐佑人力资源咨询有限公司执行董事、本公司独立董事。 　　2.监事简历及职务吴兴全，男，1965年3月出生，研究生学历，***工程师。历任组织干部处处长、统战部部长、党校副校长、纪委副书记、支部组党支部书记、职工董事、工会主席、党委副书记、纪委书记、航空工业纪检监察部副部长。他现任AVIC电子监事、本公司监事、本公司监事会主席。 　　***靖宇，男，1985年1月出生，博士研究生学历。历任河南投资企业策划部***业务经理、河南投资战略发展部***业务经理、河南投资战略发展部副主任。现任河南金钟容晖基金管理有限公司副总经理、监事.. 　　赵卓，男，1973年9月出生，硕士，研究员级***工程师。历任AVIC综合管理部副主任、内部审计部副主任、公司董事。他现任AVIC证券市场部总监、AVIC穆白新材料科技工程有限公司董事、公司监事。 　　曹和伟，男，1967年4月出生，大学本科学历。历任公司子弟学校教师、公司团委副书记、团委书记、***车间主任、党支部书记、工会主席、纪委书记、党委副书记、沈阳兴华监事、沈阳兴华董事。现任沈阳兴华董事长，本公司职工监事，工会主席。 　　梁杰，女，1983年6月出生，研究生学历，国际注册内部审计师、会计师。历任本公司财务部会计、审计部审计师、审计部副主任。现任洛阳光电监事，公司审计纪检监察部主任，职工监事。 　　3.***管理人员的简历和职位 　　1-1-157 　　赵勇，请参阅「董事简历及职位」一节。刘洋，男，1965年3月出生，研究生，研究员级***会计师。历任官员 　　本公司财务总监、本公司财务总监兼董事会秘书、AVIC海信董事、沈阳星华董事、翔通光电董事。现任沈阳星华监事、监事长、AVIC藤田董事长、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 　　陈格，男，1966年3月出生，研究生，研究员级***工程师。历任洛阳矿山机械厂技术员、公司五车间技术员、质保部主任、电装分厂厂长、副总工程师兼电装分厂厂长、副总工程师兼生产保证部主任。他现任AVIC富士达董事、AVIC海信董事长、沈阳星华董事及本公司副总经理。 　　陈，男，1970年6月出生，博士研究生，研究员级***工程师。历任公司设计院设计师、军品设计院设计师、技术开发部副主任、副总工程师。现任沈阳兴华董事、翔通光电董事长、东莞翔通执行董事、翔通医疗执行董事、本公司总工程师。 　　***燕阳，女，1973年1月出生，研究生，研究员级***工程师。历任公司生产经营管理部主任、滤清器分公司主任、交付管理部主任、副总工程师。他现任AVIC海信董事、沈阳星华董事及本公司副总经理。 　　李森，男，1973年2月出生，研究生，研究员级***工程师。历任市场部主任、产品开发部主任、技术连接研究院院长兼科研管理部主任、副总工程师、副总工程师、规划投资部主任。他现任AVIC富士达董事、翔通光电董事、AVIC精密董事长及本公司副总经理。 　　韩峰，男，1979年11月出生，硕士研究生。历任本公司市场部策划师、副部长、部长，民品国际市场部总监，新能源汽车事业部总经理，AVIC(重庆)微电子有限公司副总经理，现任洛阳光电总经理，本公司副总经理。 　　(二)董事、监事、***管理人员持股情况截***2018年6月30日，公司现任董事、监事、***管理人员持有公司股份。 　　情况如下: 　　1-1-158 　　(全名) 　　持仓数量(股)董事长郭泽义434，689 　　董事、总经理14.3万副总经理刘洋、财务总监兼董事会秘书338，254副总经理336，132总工程师陈336，132副总经理13万。 　　副总经理李森13.65万，职工监事曹和伟17.1113万。 　　总计2025820英镑 　　注:以上股份数量包含报告期内股权激励授予的股份。 　　除上述董事、监事和***管理人员外，其他董事、监事和***管理人员不持有公司股份。 　　(三)董事、监事和***管理人员的薪酬情况2017年，公司现任董事、监事和***管理人员的薪酬情况如下: 　　姓名和职务 　　从公司收到的税前回报 　　报酬总额(万元) 　　无论是来自股东单位还是其他海关 　　联合单位领取报酬和津贴。董事长郭则义74.02号 　　董事、总经理73.29无赵董事-时银江董事-有 　　董事唐军-董事***波-独立董事傅桂翠6.00独立董事***慧兰6.00独立董事罗清华6.00监事长吴兴全-监事***靖宇-是。 　　监事赵卓-是曹和伟员工监事57.42否 　　梁杰员工主管17.03号 　　刘洋 　　副总经理兼财务总监 　　董事会秘书 　　69.30否副总经理陈格69.28否 　　1-1-159 　　姓名和职务 　　从公司收到的税前回报 　　报酬总额(万元) 　　无论是来自股东单位还是其他海关 　　联合单位领取报酬和津贴。总工程师陈69.08否副总经理64.47否 　　副总经理李森63.35无副总经理韩峰-无注:2017年12月20日，公司召开第五届董事会第十三次会议，决定聘任韩峰先生为公司副总经理，因此韩峰先生2017年度未在公司领取报酬。 　　(四)董事、监事、***管理人员兼职情况1。在发行人以外的单位任职情况截***2018年6月30日，公司董事、监事、***管理人员在发行人以外的单位任职。 　　情况如下: 　　公司名称，在其他单位的职务，在本单位的职务，赵，董事。 　　河南投资行业管理部主任河南投资集团资产经营有限公司执行董事、总经理 　　导演史银江 　　洛阳田健资产经营有限公司董事、副董事长洛阳实华合成纤维有限公司董事 　　洛阳银行股份有限公司监事洛阳成光文化传媒有限公司监事 　　导演唐骏。 　　AVIC副总经理AVIC直升机有限公司董事 　　***波导演。 　　中航电子规划发展部主任傅桂翠独立董事郑州航空工业管理学院教授、北航研究员、博士生导师***慧兰中航中关村科技股份有限公司独立董事 　　罗清华独立董事 　　深圳市佐佑管理咨询有限公司董事长美华生物科技集团股份有限公司独立董事北京启越环保科技股份有限公司董事北京佐佑合伙人管理咨询中心(普通 　　伙伴关系) 　　北京佐佑人力资源咨询有限公司执行合伙人执行董事 　　监事长吴兴全监事AVIC电子 　　主管赵卓 　　中航穆白新材料科技工程有限公司，中航科技证券市场部总监 　　公司 　　主管 　　1-1-160 　　***靖宇监事河南金钟容晖基金管理有限公司副总经理 　　2.在发行人子公司、参股公司任职情况截***2018年6月30日，发行人董事、监事、***管理人员在发行人子公司任职情况。 　　参与公司的立场如下: 　　公司工作单位名称在单位担任的职务名称郭泽义董事长洛阳光电执行董事曹和伟职工监事沈阳兴华董事长 　　刘洋 　　副总经理兼财务总监 　　董事会秘书 　　AVIC富士通董事长 　　沈阳星华监事会主席、副总经理陈格 　　AVIC富士通董事 　　AVIC海信董事长沈兴华董事 　　总工程师陈 　　沈阳兴华董事翔通光电董事长东莞翔通执行董事翔通医疗执行董事 　　副总经理***燕阳 　　AVIC海信董事沈阳星华董事 　　副总经理李森 　　AVIC富士通董事 　　翔通光电董事AVIC精密董事长韩峰副总经理洛阳光电总经理梁杰职工监事洛阳光电监事 　　(五)董事、监事、***管理人员接受股权激励。2016年10月27日，发行人召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第五次会议。 　　第二次会议审议通过了《AVIC光电科技股份有限公司a股限制性股票长期激励计划(草案)及其摘要》、《AVIC光电科技股份有限公司股权激励管理办法》、《AVIC光电科技股份有限公司a股限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案 　　2016年12月27日，发行人第五届董事会第四次会议修订了《AVIC光电科技股份有限公司a股限制性股票长期激励计划(草案)》。 　　2016年12月28日，国务院国资委发布《关于AVIC光电 　　1-1-161 　　科技股份有限公司关于实施首期限制性股票激励计划的批复》(国资审分[2016]1279号)，原则同意公司实施限制性股票激励计划。 　　2017年1月17日，发行人召开的2017年***次临时股东大会审议通过了《关于AVIC光电科技股份有限公司a股限制性股票长期激励计划(修订稿)及其摘要的议案》，同意向266名***管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员及子公司***管理人员和核心骨干授予600.1万股限制性股票。 　　在2017年1月18日召开的第五届董事会第六次会议上，公司审议通过了《关于向公司a股限制性股票激励计划(一期)激励对象授予限制性股票的议案》，同意于2017年1月18日向公司a股限制性股票激励计划(一期)的266名激励对象授予600.1万股限制性股票，授予价格为28.19元/股。 　　公司a股限制性股票激励计划(***期)授予现任董事、监事和***管理人员的实际股份如下: 　　序列号、名称和位置 　　股票期权激励 　　合计(万股) 　　授予的总股本 　　数字比例 　　总股本份额 　　比例1董事长郭泽义11.50 1.9304% 0.0191%2董事兼总经理赵勇11.00 1.8465% 0.0183%3刘洋 　　副总经理兼财务总监 　　董事会秘书 　　10.00 1.6786% 0.0166%4副总经理10.50 1.7626% 0.0174%5总工程师陈10.50 1.7626% 0.0174%6副总经理10.00 1.6786% 0.0166%7副总经理10.50 1.7626%。 　　总计74.00 12.42% 0.12% 　　2017年3月22日，根据公司《a股限制性股票激励计划(一期)》(修订稿)及股东大会对董事会办理限制性股票计划(一期)实施相关事宜的授权，公司董事会完成了a股限制性股票激励计划(一期)的股份授予和登记工作，授予的股份于2017年3月23日在深圳证券交易所上市。 　　公司上述限制性股票激励计划(***期)的股份授予增加了库藏股数量。 　　1-1-162 　　16793.35万元。此后在2016年度权益分派中，向全体股东每10股派发现金1.00元，影响库藏股减少59.57万元。 　　发行人于2017年8月29日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限售股份的议案》，同意公司回购注销已离职但尚未解锁的施、刘道云的全部限售股份，共计36，400股。受影响库存存货减少78.65万元。 　　截***2017年末，发行人库藏股余额为16，655.12万元。2018年1-6月，因激励对象辞职，回购限售股减持库藏股78.93万元，分红导致库藏股减持92.5万元。2018年6月末，库藏股余额16，483.7万元。 　　十六、公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的办法，填列即期回报和相关承诺科目的承诺。 　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)和《关于重大资产重组***发行、再融资和摊薄即期回报有关问题的指导意见》(证监会公告[2015]31号)，为保护中小投资者知情权，维护中小投资者利益， 公司认真分析了本次公开发行可转债对即期回报摊薄的影响，并提出了填补回报的具体措施。 相关实体承诺有效执行公司为填写申报表而采取的措施。现将公司公开发行可转换债券摊薄即期回报相关事项说明如下: 　　(一)本次公开发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的计算基于以下假设: 　　1.假设未来宏观经济环境、行业发展趋势和公司经营状况不存在重大不利。 　　改变。不考虑对公司生产经营和财务状况的影响(包括财务费用、投资收益、利息摊销等。)本次发行募集资金到账后。 　　2.根据本次发行方案，公司拟发行总额不超过13亿元(含13亿元)的可转换公司债券，假设按上限发行13亿元，不考虑发行成本的影响。假设公司于2018年3月底完成发行。本次可转债发行实际募集资金的规模和时间将根据 　　1-1-163 　　监管部门审批，发行认购，发行费用***终确定。 　　3.公司2016年年度股东大会审议通过了公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案。以公司实施权益分派时的股权登记日总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元，共计派发现金红利60，847.20万元(含税)； 　　同时拟以资本公积金向全体股东每10股转增3股。2017年5月，公司完成了2016年度利润分配方案的实施。假设2017年每股现金分红及实施日期与2016年相同，即每10股派发现金红利1.00元(含税)，2018年5月底前实施完毕。不派发红股，不进行资本公积转增股本。2017年现金分红的金额和时间仅为预估，不构成派发现金红利的承诺。 　　4.本次公开发行可转换公司债券的期限为6年，假设截***2018年9月30日全部转股，或者截***2018年12月31日全部不转股。转股完成时间仅为预估，***终以转股公司债券持有人完成转股的实际时间为准。 　　5.2016年度归属于上市公司股东的净利润为73，376.59万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为69，013.57万元。假设公司2017年、2018年归属于上市公司股东的净利润分别比上年增长10%、20%，三种情况持平。同时假设公司2017年和2018年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分别比上年增长10%和20%，持平，分三种情况。 　　该假设仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表公司对2017年和2018年经营状况和趋势的判断，也不构成公司的盈利预测。 　　6.假设不考虑票面利率对本次可转换公司债券的影响。它仅用于模拟计算，并不构成实际票面利率的数值预测。 　　7.假设本次可转债的转股价格为公司a股前20个交易日的交易均价与前一交易日公司a股交易均价的较高者，即37.82元/股。转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响。***终转股价格由公司董事会根据股东大会授权，根据发行前的市场情况确定，并可能向下调整或修正。 　　8.假设2017年12月31日归属于上市公司的所有者权益= 2017年初归属于上市公司的所有者权益+2017年归属于上市公司的净利润-2016年现金分。 　　1-1-164 　　红色金额；假设2018年12月31日归属于上市公司的所有者权益= 2018年初归属于上市公司的所有者权益+2018年归属于上市公司的净利润-2017年现金分红金额+转股增加的所有者权益。假设在预测公司发行后净资产时，不考虑除现金分红、募集资金和净利润以外的其他因素对净资产的影响。 　　9.限制性股票假设:根据《AVIC光电科技股份有限公司a股限制性股票长期激励计划(草案)》，在预测发行后普通股加权平均数和稀释后普通股加权平均数时，假设公司考核目标在相应期间完成，限制性股票相应部分授予正常解锁。同时，考虑到公司公告回购未注销限售股份，假设回购时股份已注销，相应减少股本。 　　10.假设除本次发行外，公司不会实施其他影响或潜在影响公司总股本的行为。 　　11.假设可转换债券在发行后全部在财务报表中列为负债。该假设仅用于模拟财务指标的计算，具体情况以发行完成后的实际会计处理为准。 　　(二)摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析基于上述假设，本次发行对公司2017年、2018年主要财务指标的预测， 　　影响比较如下: 　　财务指标 　　2016年/2016年12月 　　第31届 　　2017年/2017年12月 　　第31届 　　2018年12月31日2018年12月31日 　　所有股票当天不转换。 　　2018年9月30日 　　日总股本(万股)60，251.4979，097.7379，097.7382，535.07假设1:2017年、2018年归属于上市公司股东的净利润(含扣非后净利润)比上年增长10%(万元)。 　　73，376.59 80，714.25 88，785.68 88，785.68归属于上市公司股东的扣款。 　　扣除非经常性损益的净利润(万元) 　　69，013.57 75，914.93 83，506.42 83，506.42年末归属于上市公司股东。 　　股权(万元) 　　410，709.07 485，338.60 566，214.51 696，214.51基本每股收益(元/股)0.94 1.03 1.13 1.12稀释每股收益(元/股)0.94 1.02 1.09 1.09扣除非经常性损益后基本每股收益(元/股) 　　0.88 0.97 1.07 1.05扣除非经常性损益后的摊薄 　　每股收益(***/股) 　　0.88 0.96 1.02 1.02 　　1-1-165 　　财务指标 　　2016年/2016年12月 　　第31届 　　2017年/2017年12月 　　第31届 　　2018年12月31日2018年12月31日 　　所有股票当天不转换。 　　2018年9月30日 　　所有转换股份的日加权平均净资产收益率分别为19.57%、18.04%、16.91%和13.91%。扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。 　　18.41%16.96%15.90% 13.08%假设二:2017年、2018年归属于上市公司股东的净利润(含扣非后净利润)比上年增长20%。 　　归属于上市公司股东的净利润(万元) 　　73，376.5988，051.91105，662.29，105，662.29归属于上市公司股东的扣款。 　　扣除非经常性损益的净利润(万元) 　　69，013.5782，816.2999，379.5499，379.54期末归属于上市公司股东。 　　股权(万元) 　　410，709.07492，676.26590，428.78 720，428.78基本每股收益(元/股)0.941.121.35 1.33稀释每股收益(元/股)0.941.121.30 1.30扣除非经常性。 　　每股收益(***/股) 　　0.881.061.27 1.26扣除非经常性损益后的摊薄。 　　每股收益(***/股) 　　0.881.051.22 1.22加权平均净资产收益率19.57%19.52%19.53% 15.74% 　　扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 　　18.41%18.36%18.37% 14.81%假设三:2017年、2018年归属于上市公司股东的净利润(含扣非后净利润)与上年持平。 　　归属于上市公司股东的净利润(万元) 　　73，376.5973，376.5973，376.5979，73，376.59归属于上市公司股东的扣款。 　　扣除非经常性损益的净利润(万元) 　　69，013.5769，013.5769，013.5769，013.5769，013.57期末归属于上市公司股东。 　　股权(万元) 　　410，709.07478，000.94543，467.76 673，467.76基本每股收益(元/股)0.940.940.94 0.93稀释每股收益(元/股)0.940.930.90扣除非经常性。 　　0.880.880.88 0.87扣除非经常性损益后的摊薄。 　　每股收益(***/股) 　　0.880.870.85 0.85加权平均净资产收益率19.57%16.53%14.39% 12.07% 　　扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 　　18.41%15.55%13.53% 11.35% 　　注:基本每股收益、稀释每股收益和加权平均净资产收益率按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算与披露(2010年修订)》计算。 　　(三)本次公开发行可转债的即期回报被摊薄的风险提示本次发行可转债所募集的拟投资项目将在可转债存续期间逐步给公司带来收益。 　　1-1-166 　　经济效益。本次发行后，如果投资者在转股期内进行转股，每股收益和净资产收益率将受到一定程度的摊薄，因此公司可能面临转股期每股收益和净资产收益率摊薄的风险。 　　在此提醒投资者注意摊薄本期即期回报的风险。(四)本次公开发行可转换公司债券的必要性和合理性本次公开发行可转换公司债券所募集的投资项目已经公司董事会认真讨论。 　　证，该项目的实施有利于进一步促进公司产品结构的升级，提升公司的核心竞争力，巩固公司的行业地位，增强公司的可持续发展能力。详细分析请参见本招股说明书“第八节二:募集资金投资项目概况”。 　　(5)本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司在人员、技术、市场等方面的储备情况。 　　1.募集资金投资项目与公司现有业务的关系。公司本次公开发行可转换公司债券，募集资金不超过***13亿元(含13亿元)。扣除发行费用后，用于AVIC光电新技术产业基地项目、光电技术产业基地(二期)项目及补充流动资金。可转换公司债券募集的资金用于巩固或延伸光电连接器产业，开发相关产品。投资方向为公司重点发展领域，符合公司业务发展战略。 　　通过本次募投项目的实施，将进一步巩固公司连接器业务在国防、新能源汽车、通信等领域的竞争优势，有助于丰富公司产品结构，拓展业务领域，为公司提供新的利润增长点，对提升公司核心竞争力具有重大意义。 　　2.公司募投项目的人员、技术、市场等方面情况(1)人员储备电子元器件行业是典型的知识密集型行业，公司在光电连接器领域处于领先地位。 　　，在管理人员、技术人员等方面的储备是充足的。截***2018年6月30日，公司拥有技术人员2801人，本科及以上学历人员3846人；同时，公司一直重视人才的引进和培养，有完善的培训体系和激励制度。本次拟使用募集资金进行投资。 　　1-1-167 　　所资助的项目均与公司连接器主营业务一致。公司依托内部管理人才、技术人才和引进***外部人才的优势，可以为募投项目的实施制定灵活有效的人员配备计划。 　　(2)技术储备AVIC光电技术力量雄厚，研发能力强，拥有***技术中心。 　　河南省工程技术研究中心和洛阳市工程技术研究中心积累了100多项国际或国内领先的技术成果。2018年1-6月，公司R&D投资占其营业收入的7.29%。长期的R&D投资和人才积累为项目的成功实施奠定了技术基础。此外，公司以连接器主业为基础，在新技术、新材料、新工艺方面逐步形成了自主知识产权。公司研发的光学柔性板技术达到国际先进水平，第六代高速背板连接器代表国内先进水平。 　　本次募投项目是公司连接器主业的巩固和延伸，可以充分发挥公司在实验平台、系统研发、科研和生产管理等方面的技术优势。募投项目实施期间，公司将继续对标国际一流企业，加大技术研发和生产工艺的投入，不断提高产品性能，开发新产品，巩固和提升市场份额。 　　(3)市场储备AVIC光电是中国大陆连接器行业的龙头企业，也是国内致力于光电连接的专业公司。 　　一家开发、生产、销售和提供全套连接器应用解决方案的公司。在航空、航天、船舶、电子、兵器等国防领域。，公司市场竞争优势明显，整体市场占有率居行业***。在通信领域，公司与华为、中兴康讯、诺基亚、GE等重要用户建立了良好的合作关系。在新能源汽车连接器领域，公司优势明显，国内市场份额***，客户包括比亚迪、江淮、奇瑞、长安、东风、宇通、中通等主要新能源汽车厂商。 　　(六)公司为摊薄本次公开发行可转债的即期回报所采取的措施为了减少本次发行摊薄投资者即期回报的影响，公司拟提高公司的盈利能力。 　　规范募集资金的使用和管理，加强经营管理，降低经营成本，提高经营效率，强化***机制等措施。，提高资产质量，实现公司的可持续发展，填补股东的回报。 　　1-1-168 　　1.深耕主业，提高公司盈利能力。未来公司将立足连接器主业，进行多领域业务延伸。公司已成功进入通信领域领先国际企业的全球供应商行列，并逐步打开了欧洲市场。公司在“深空”、“深海”等新技术上不断取得新突破，在大批量光纤软板制造工艺上的突破也填补了国内空白。公司在通用航空、核工业、高端船用设备等新领域也取得了新进展。随着本次募资的到来和募投项目的逐步开展，公司的资产和业务规模将进一步扩大，从而提升公司的盈利规模。 　　2.规范募集资金的使用和管理为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定并完善了《募集资金使用管理办法》， 明确规定公司对募集资金实行专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用，并对其使用情况进行监督。 公司董事会将严格按照相关法律法规和《公司募集资金使用管理办法》的要求对募集资金进行规范和管理，确保资金的安全使用。 　　3.加强经营管理，降低经营成本，提高经营效率。公司将持续推进精细化管理，持续优化业务流程和内控体系，实施差异化成本控制，降低运营成本，提高资产运营效率。公司将进一步推广新技术的应用，将毛利率保持在合理水平。同时，公司将加强人才的引进、培养和管理，实施职级管理制度变革和薪酬分配机制改革，激发公司全体员工的积极性和创造性。通过上述措施，公司经营效益将稳步提升。 　　4.维护稳定的股东回报政策根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，公司制定并完善了《公司章程》中关于利润分配的相关规定。公司章程规定了利润分配的具体政策、决策程序、信息披露和调整原则，明确了现金分红的条件和分配比例。本次可转债发行后，公司将继续听取投资者特别是中小投资者对公司利润分配政策的意见和建议，进一步完善公司股东回报机制，切实维护投资者的合法权益。 　　1-1-169 　　(七)公司相关主体保证公司填补即期回报的措施得到有效实施的承诺1。公司董事和***管理人员能够有效执行公司填补即期回报的措施。 　　对生产线的承诺 　　为确保公司填报申报表的相关措施能够有效实施，公司董事及***管理人员分别做出如下承诺: 　　(一)承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司及全体股东的合法权益； 　　(2)承诺不无偿或以不公平的条件向其他单位或个人输送利益，不以其他方式损害公司利益； 　　(3)承诺约束本人的职务消费行为； 　　(四)承诺不利用公司资产从事与履行职责无关的投资和消费活动； 　　(5)承诺董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度将与公司填补回报的措施执行情况挂钩； 　　(6)承诺未来公布的股权激励计划的行权条件将与公司填补回报的措施实施情况挂钩； 　　(7)若在本承诺书出具后、本次公开发行可转换公司债券完成前，中国证监会明确规定了填补回报的措施及其承诺，且上述承诺不能满足中国证监会要求的，本人承诺按照中国证监会的规定出具补充承诺。 　　(8)我承诺认真执行公司制定的填报办法以及我在这方面所做的任何承诺。如果本人违反这些承诺，给公司或投资者造成损失，本人愿意依法承担对公司或投资者的赔偿责任。 　　2、公司控股股东、公司实际控制人填补即期回报措施能否有效履行。 　　为维护公司和社会公众投资者的合法权益，根据中国证监会的有关规定，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺，确保公司即时回报措施能够有效实施: 　　1-1-170 　　公司控股股东中国航空科技工业股份有限公司(以下简称“AVIC”)承诺，AVIC不会越权干预AVIC的经营管理活动，不会侵占AVIC的利益；AVIC将忠实履行上述声明和承诺，并承担相应的法律责任。如未能履行本声明及承诺所赋予的义务和责任，AVIC将根据相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。 　　公司实际控制人中国航空工业集团公司承诺，中国航空工业集团公司不会越权干预AVIC光电的经营管理活动，不会侵占AVIC光电的利益。 　　(八)保荐机构的核查意见。保荐机构对公司对即期回报摊薄的分析和预测结果进行了分析和审阅，并进行咨询。 　　审阅了公司形成的《关于公开发行可转债摊薄即期回报影响分析及填补措施相关事项的董事会决议》，并查阅了实际控制人、控股股东、公司董事及***管理人员关于填补摊薄即期回报担保措施的书面承诺。 　　经核查，保荐机构认为，发行人对本次可转债发行可能摊薄即期回报的预期分析合理，公司拟采取的填补即期回报的措施可行。上述事项经发行人第五届董事会第十次会议及2017年第四次临时股东大会审议通过，公司董事、***管理人员、控股股东及实际控制人对有效实施公司填补回报措施作出相关承诺。符合《国务院办公厅关于进一步加强中小投资者合法权益保护工作的意见》中保护中小投资者合法权益的精神， 以及《关于***发行股票及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关问题的指导意见》(证监会公告[2015]31号)的相关要求，有利于保护中小投资者的合法权益。 　　十七、公司***近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚。 　　(一)公司***近五年受到证券监管部门和交易所的处罚。公司***近五年未受到相关证券监管部门和深圳证券交易所的处罚。 　　情况。 　　(二)公司***近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施并整改的情况。 　　1-1-171 　　1.2012年7月23日，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局《关于对AVIC光电科技股份有限公司采取责令整改措施的决定》(豫证监发[2012]216号)。该局关注的主要内容，公司的主要答复及整改情况如下: 　　关系 　　关注事项主要内容:公司主要回复及整改情况。 　　会计和财务管理 　　销售费用和管理费用跨期间记录。 　　公司部分员工因异地出差，未在公司规定时间内完成费用报销，占总费用的比例不到2%，各年度跨期账款金额基本一致，基本不影响当期净利润。公司补充完善了差旅费管理办法，进一步明确费用报销流程和时限，加强考核，确保年度费用在当年结账前完成。公司进一步加强费用报销内部控制，优化管理流程，增加费用管理和报销专员，实行月度费用预算管理。存放银行承兑汇票在现金流量表中列为现金及现金等价物。 　　公司完善了会计报表编制制度，进一步优化了财务报表的编制和复核流程，确保了财务处理与公司会计政策的一致性。公司对财务管理人员进行了会计准则和企业会计制度的培训，加强了学习效果的评估，提高了相关业务人员的业务水平。公司在核算对AVIC及其关联单位、AVIC及其关联单位的应付账款时，存在因客户分类不准确导致的跨账情况，导致AVIC及其关联单位关联交易披露不一致。 　　公司在金融业务培训中增加了对关联方的培训，作为开展相关业务的基本要求；加强信息披露审核，落实公司信息披露问责制。 　　募集资金使用管理 　　募集资金与公司基本户挂钩。 　　为提高募集资金收益，公司将部分剩余募集资金转为定期存款；为保证募集资金项目的实施进度，又不损失募集资金定期存款利息，公司用基本户的资金支付了344.31万元的募集资金项目，后公司返还基本户同等金额的募集资金。此举增加定期存款利息16.88万元，不影响募集资金投资项目的投资进度。公司增加了募集资金专用账户的支付审核环节，加强了募集资金专用账户的管理；大力推行月度资金预算管理，加强对募集资金使用计划的管理， 并严格按照规定统筹安排募集资金的投资和存储；财务部门在办理募集资金定期存款时优先考虑小额定期存款类型，避免出现募集资金存款期限与使用计划冲突，无法及时投入募集资金项目的情况。 　　个别募集资金使用存在违规行为，存在使用募集资金购买募集资金投资项目以外的固定资产的情况。 　　因业务人员误解，从募集资金专用账户支出96.52万元用于购买募集资金项目以外的固定资产。整改:公司已将上述资金从流动资金中冲回募集资金账户；细化和完善了募集资金使用的审批程序，指定专人负责募集资金的管理，加强了审批审查；加强对募集资金使用的管理审计。内审部将每季度对募集资金使用情况进行检查，出具专项审计报告，并向董事会审计委员会报告。 　　1-1-172 　　关系 　　关注事项主要内容:公司主要回复及整改情况。 　　信息披露 　　2011年6月25日，公司与洛阳市国土资源局签订了《国有土地使用权出让合同变更协议》，并在2010年4月21日披露的《关于启动洛阳新区光电科技产业基地项目的公告》中变更了项目地址，未履行审批程序并进行公告。 　　公司已将新区土地变更提交第三届董事会第八次会议补充审议，并发布信息披露公告。公司梳理完善重大事项内部报告流程，形成报告、审核、披露闭环机制。建立以子公司、分公司主要负责人和各职能部门行政领导为责任人的内部重大事项报告责任制。同时，指派专人管理和报告，加强责任追究和管理考核，杜绝重大事项漏报或报告不及时、不准确。2009年，公司向AVIC财务公司借款4.03亿元，但在2009年年报中披露“公司向AVIC财务公司借款3.03亿元”。 　　公司加强了财务报告内部审计和相关人员的信息披露规则培训，避免类似错误的再次发生。 　　2011年，公司向AVIC财务公司借款发生利息支出13，209，000元，暂不披露，存在以定期报告替代中期报告的情况。 　　公司在信息披露规定中增加了相关贷款的信息披露要求，并对相关人员进行了培训，以保证信息的及时披露。 　　在列示其他应收款前五名的公司时，AVIC被列为公司的“关联方”，但实际上应是公司的“实际控制人”。 　　公司已要求证券、财务等相关部门加强定期报告审核，避免类似错误再次发生。 　　3年以上预付款项调整为其他应收款未说明。2011年年报中，公司将三年以上的预付款项调整为其他应收款，但未对调整进行说明，导致其他应收款的账龄与其账龄不一致。 　　公司建立了审计特殊会计事项的沟通机制，澄清和解释会计信息的调整；加强对审计报告的审核，确保所有会计信息调整得到解释，避免类似错误再次发生。 　　就三次会议的运作而言 　　股东大会程序不规范，2011年度股东大会只有一个人监督。 　　公司对股东大会的召集流程进行了重组，并指定专人负责董事会会议的安排；加大对股东大会现场材料和存档材料的审核力度，严格审核材料是否齐全合规，避免遗漏。董事会运作不规范，战略规划委员会会议召开频率较低。 　　战略规划委员会每年***少召开两次会议，以充分发挥其专业作用。 　　2.2012年8月3日，公司收到深交所中小板公司管理部出具的《关于AVIC光电科技股份有限公司的监管函》(中小企业监管函[2012]106号)。本次监管意见及公司整改的主要内容如下: 　　监管意见: 　　(1)2009年6月29日，公司第二届董事会2009年第二次临时会议审议通过。 　　《关于继续向控股股东中国航空工业集团公司借款的议案》后，同意公司继续向航空工业借款1亿元，期限为3年，但协议期限为公司向航空工业实际借款的期限。 　　1-1-173 　　五年未及时履行关联交易审批程序和信息披露义务，经董事会审议并提交股东大会审议后，直***2012年7月16日才披露； 　　(2)2009年8月17日，公司第二届董事会第六次会议及2009年***次临时股东大会审议通过了《关于公司向中国航空工业集团公司申请长期借款的议案》及《关于控股子公司沈阳兴华向中国航空工业集团公司申请长期借款的议案》，同意公司向航空工业申请五年期长期借款不超过2亿元，控股子公司沈阳兴华不超过1.3元。但公司实际向航空业借款2.03亿元，其中10年13725万元，7年4574万元。沈阳兴华实际向航空业借款1.5亿元，其中10年1.125亿元，7年3750万元。 且未能及时履行关联交易审批程序和信息披露义务，直***2012年7月。 　　(3)2009年9月3日，沈阳星华与航空工业和AVIC金融签署了《中国航空工业集团中期票据资金使用协议》。航空工业委托AVIC金融以委托贷款方式向沈阳星华发放贷款5000万元，期限3年。但公司未能及时履行关联交易审批程序和信息披露义务，经董事会补充审议并提交股东大会后，直***2012年7月16日才予以披露。 　　整改: 　　公司于2012年7月16日、2012年8月1日召开了第三届董事会第七次会议。 　　月日召开2012年***次临时股东大会，对上述关联交易进行了审议。独立董事对关联交易的必要性和公允性发表了独立意见。 　　3.2012年8月20日，公司收到深交所中小板公司管理部出具的《关于AVIC光电科技股份有限公司的监管函》(中小企业监管函[2012]109号)。部门监督意见和公司整改的主要内容如下: 　　监管意见: 　　2008年5月18日，公司控股子公司沈阳兴华与关联方中国航空建设发展总公司。 　　本公司(以下简称“AVIC建设”，现更名为中航国际建设有限公司)签署了《建设 　　1-1-174 　　设立工程总承包合同，同意AVIC承包沈阳市兴华新区建设工程，合同金额预计为15715万元。施工过程中，合同金额超过原估算金额，估算合同结算价调整为2.35亿元。沈阳兴华通过AVIC建工向施工方支付工程结算价款，AVIC建工按工程结算价款的3.5%收取固定比例的费用。截***2012年7月底，沈阳兴华已向AVIC建设支付货款共计20709.94万元，其中2008年6558万元，2009年10970.91万元，2010年1911万元，2011年555.83万元，2012年1-7月。然而， 公司未能及时履行上述关联交易的相关审批程序和信息披露义务，仅在2009年年报中披露2009年沈阳兴华收到AVIC建工提供的工程服务款3，233.09万元。直***2012年8月10日经董事会补充审议并提交股东大会审议后才予以披露。 　　整改: 　　于2012年8月10日和2012年9月14日召开了第三届董事会第八次会议。 　　2012年6月召开2012年第二次临时股东大会，对公司上述事项进行了补充和审议。为彻底杜绝类似问题的再次发生，公司控股子公司参照上市公司标准，对相关制度进行了修订完善，明确了其董事会和股东会的权限，明确了沈阳兴化关联交易的决策程序和报告程序，明确了沈阳兴化重大事项的收集、管理和报告。公司委托券商、律师等专业机构对沈阳兴华的董事、监事、***管理人员及相关业务人员进行培训。通过实施上述整改措施， 沈阳兴华能够依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规和规范性文件，认真开展公司治理专项活动，查找公司治理中存在的问题和不足，完善公司内控制度建设，规范股东大会、董事会和监事会运作，强化公司董事、监事和***管理人员履职意识，进一步加强投资者关系管理，促进。 　　4.2016年8月3日，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《监管关注函》(郑宇韩健[2016]273号)。该局关注的主要内容，公司的主要答复及整改情况如下: 　　关系 　　关注事项主要内容:公司主要回复及整改信息 　　暴露的方面 　　2015年末公司合并资产 　　资产负债表中的“货币资金” 　　经自查，公司未披露限制使用的结构性存款，主要是对结构性存款是否为“限制使用的资金”存在误解。 　　1-1-175 　　关系 　　关注事项的主要内容:公司主要回复及整改情况。该项目包括使用受限的结。 　　结构性存款1.2亿元未披露。 　　公司已责令责任财务人员加强业务培训，同时加强对信息披露的审核，落实公司信息披露责任追究制度。 　　公司2015年年报未披露三名独立董事和职工监事张小龙从公司领取的税前报酬总额。 　　经自查，公司2015年年报因相关工作人员调动信息不及时，未披露3名独立董事薪酬；职工监事张小龙是一家控股子公司的高管。未公开的工资是因为工作人员的误解。公司在财务报表附注中错误核销的递延收入49 　　万元减少数披露为“记” 　　营业外收入金额”；营业外收入中，10万元应列为与收入相关的奖励，错误披露为与资产相关的政府补助。 　　经核实，该补贴49万元为子公司陕西思凌收取的科技型中小企业技术创新基金。陕西四菱收到资金时，作为专项应付款核算，消耗部分根据签订的项目合同核销，形成部分资产转入资本公积。2015年项目验收后，与相关费用核销，未形成相关资产。由于原会计师事务所将这部分的调整列在了递延收益中，本期核销时减少了递延收益科目，增加了营业外收入。经自查，根据《陕西省专利产业化孵化专项合同》， 　　赠款用于“低损耗稳相射频同轴电缆”项目。 　　与资产相关，其性质类型应为“因研究开发、技术升级改造取得的补助”，2015年年报中错误填写了该政府补助的性质类型。在公司关于募集资金存放与使用情况的专项评估报告中，将募集资金项目-光电技术产业基地项目、新能源及电动汽车线缆组装产业化项目变更错误披露为“否”，与实际情况不符。 　　经自查，根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》第四章的相关规定，公司理解为募集资金项目变更是指募集资金投资方向的变更，公司募集资金项目实施地点和投资进度的变更不属于项目变更。因此，在2015年年报中，关于光电技术产业基地项目部分生产场地变更及新能源及电动汽车线缆组装产业化项目、飞机综合安装架产业化项目建设工期调整，是否已变更项目(包括 　　部分变更)披露为“否”。 　　该公司在随后的定期报告中对其进行了修订。公司在2013年度募集资金存放与使用情况专项报告中，将2013年12月31日中国建设银行洛阳分行涧西支行定期存款余额误披露为1.55亿元，活期存款余额为131.92万元，与实际情况不符。 　　经自查，以上错误均为文字错误，公司已责令相关人员在后续披露过程中加强信息审核。公司已在随后的半年报和年报中根据实际情况进行了披露。 　　会计方面 　　2015年末，公司将200万元应收票据质押给兴业银行，在其他应收款中核算。 　　经自查，该事项系公司子公司Xi安富士达微波技术有限公司为取得200万张应付票据的发行权，先与兴业银行签订存款合同。因为富士达的微波规模小，现金流有限，将200万应收票据质押给银行，作为在银行开票据的保证金。根据富士达微波与银行签订的质押合同，应收票据的付款提示权已转让给银行，富士达微波未保留收取金融资产现金流量的权利。质押票据到期兑付后，兴业银行将自动存入其保证金账户，直***。 　　1-1-176 　　关系 　　关注事项主要内容:公司主要回复及整改情况。 　　兴业银行发行的票据主合同中的义务到期。根据《企业会计准则第23号——金融资产转移》的规定，金融资产转移包括以下两种情况:①将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方；②将金融资产转移给另一方，但保留收取该金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流量支付给***终收款人的义务。藤田微波已将金融资产现金流量的收款权转让给兴业银行，符合金融资产终止确认的条件。 　　本公司应付职工薪酬-工伤保险费期末借方余额。 　　经自查，该事项为公司控股子公司沈阳兴华航空电器有限公司2015年末应付补充工伤保险余额为-14，416.00元，为次月缴纳的保险。因为补充的工伤保险需要当月缴纳，次月生效，保险单据只能在次月取回，所以当月无法取得有效单据进行结转。对于该问题，公司已督促子公司加强业务学习，严格按照准则进行账务处理。 　　公司治理 　　公司未在公司章程中明确现金分红的具体条件和发放股票股利的条件。 　　经自查，公司严格按照《公司章程》的规定，结合公司发展经营情况，每年进行现金分红，且连续三年累计以现金方式分配的利润不少于三年。 　　百分之三十的利润，其中还规定“公司可以根据累计 　　可分配利润和公积金状况，在保证现金分红足额和公司股本规模合理的前提下，以发放股票股利的方式进行分配。具体分红比例由公司董事会审议通过后提交股东大会审议决定。“公司已经修改了《公司章程》的相关条款。公司部分股东的授权委托书不规范、不完整，如未注明受托人姓名、未对提案作出明确说明等。 　　经自查，2014年年度股东大会和2015年***次临时股东大会存在部分小股东代表，历届年度股东大会材料中不存在类似问题。后续工作中，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规对材料进行审核和备案。 　　公司部分股东大会未记录每项提案的审议过程和要点；2014年度股东大会表决及相关程序不规范。 　　经自查，本次公司股东大会的参会人员大部分是公司控股股东推荐的董事、监事作为股东代表，提交股东大会的相关议题未在会上进一步讨论。针对程序不规范的问题，公司立即组织董秘及证券部相关人员进行培训，责令其加强对《上市公司章程》、《上市公司股东大会规则》等法律法规的学习，并在随后的股东大会中严格按照法律法规的要求， 　　公司尚未与董事签订劳动合同。 　　经自查，公司已严格按照《提名委员会工作制度》及《公司章程》等相关法律法规执行，董事已在声明和承诺中签署了相关的职责、权利和义务。同时，他们已及时组织相关董事参加河南证监局和上市公司协会组织的相关培训，使其更好地了解自己的职责和义务。在任期内，所有董事均可根据其职责享有自己的权利和履行各自的义务，出席董事会会议并对所审议的事项发表专业意见。 　　公司部分董事会会议记录不完整。 　　经自查，董事会以现场方式召开的，会议记录包括:召集人姓名、会议议程及董事发言要点，出席会议的董事和董事会秘书也在会议记录上签字确认；以信函方式召开，电话或电子邮件方式沟通，传真方式征集董事。 　　1-1-177 　　关系 　　关注事项主要内容:公司主要回复及整改情况。 　　投票表决和董事意见。对于以通讯方式召开的会议纪要，公司今后将以通讯方式记录会议的沟通要点，并由全体董事签字确认。 　　除上述情况外，公司***近五年未因违反有关上市公司监管的法律、法规和规范性文件而被证券监管部门、证券交易所采取监管措施或处罚。 　　(3)保荐机构的核查意见已经核查，保荐机构认为发行人***近五年未受到证券监管部门的行政处罚。 　　情况；对于证监会和深交所出具的监管函和关注函，发行人已及时回复或整改，并履行了信息披露义务。 　　近五年来，虽然发行人被被监管机构出具了决定书、监管函或关注函，但发行人积极有序地进行了有效整改，并按照已建立的相关内控制度进一步完善了相关内控制度。经过整改完善，发行人内部控制制度健全有效，能够有效保证公司财务报告的高效、合法、可靠。内部控制制度的完整性、合理性和有效性不存在重大缺陷，不存在违反《上市公司证券发行管理办法》第六条第二款的情形。 　　1-1-178 　　第五节同业竞争和关联交易 　　一、同业竞争 　　(一)公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间不存在同业竞争。1.本公司与控股股东AVIC及其控制的企业之间不存在同业竞争。截***2018年6月30日，AVIC持有发行人41.17%的股份，为发行人。 　　控股股东。 　　AVIC是一家控股公司，没有实际业务。除发行人外，AVIC其他子公司主要从事航空产品(直升机、教练机、通用飞机等航空整机和航空零部件)的研发、制造和销售及相关工程服务。 　　目前，AVIC通过发行人从事连接器生产业务；除发行人外，AVIC及其控制的其他企业不从事与公司主营业务产品相同或相似的产品的研究、生产和销售。 　　2.公司与航空工业控制的企业之间不存在同业竞争。截***2018年6月30日，航空工业持有发行人控股股东中国航空科技集团公司58.57%的股份，航空工业为发行人的实际控制人。 　　航空工业是控股公司，不从事具体经营。航空工业对下属控股企业的主营业务有明确的定位和分工，实现了飞机制造及飞机零部件、航电系统、航电系统、航空零部件、特种车辆、汽车及零部件、直升机、通用飞机、重型机械设备等业务分类。，从而有效避免航空业内企业之间的相互竞争。航空业控制的其他企业与本公司之间不存在实质性的同业竞争。 　　(二)控股股东及实际控制人避免同业竞争的承诺1。控股股东承诺发行人控股股东中国航空科技集团公司于2009年11月6日发行了《中国航空科技工业股票》。 　　中航光电科技有限公司关于与AVIC光电科技有限公司不存在同业竞争的承诺书，承诺如下: 　　1-1-179 　　“AVIC目前不从事与AVIC光电相同或相似的生产经营活动；未来不从事与AVIC光电相同或相似的生产经营业务，避免与AVIC光电的生产经营形成同业竞争或潜在竞争关系。AVIC还将督促其全资、控股或其他具有实际控制权的企业不从事与AVIC光电生产经营存在竞争或潜在竞争的业务。” 　　2.实际控制人承诺发行人实际控制人航空工业已于2012年7月20日向发行人出具了《避免交易书》。 　　竞争承诺书，承诺如下: 　　“①目前，本公司及本公司控制的企业(即本公司下属的全资、控股或其他具有实际控制权的企业，但不包括AVIC光电及其子公司)不从事任何与AVIC光电(包括其子公司)主营业务直接或间接构成竞争的业务或活动。 　　②公司将根据***规定在行业发展规划方面做出适当安排，确保公司及公司控制的企业未来不从事与AVIC光电相同或相似的生产经营业务，避免与AVIC光电的生产经营形成竞争。 　　③公司承诺不从事与AVIC光电生产经营相竞争的活动，并承诺督促公司控制的企业不从事与AVIC光电生产经营相竞争的活动。 　　公司将采取有效措施防止公司或公司控制的企业开展与AVIC光电相同或相似的业务。 　　若本公司或本公司控制的企业获得从事新业务的商机，可能与AVIC光电形成竞争，本公司或本公司控制的企业将上述商机授予AVIC光电。" 　　第二，关联交易 　　(1)关联方及关联关系根据《公司法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所 　　票上市规则》等相关规定，截***2018年6月30日，发行人的主要关联方包括: 　　1.发行人的控股股东和实际控制人 　　1-1-180 　　姓名关系备注:航空工业实际控制人持有发行人控股股东AVIC 58.57%股份，控股股东AVIC持有发行人41.17%股份。 　　2.持有发行人5%以上股份的其他股东。 　　姓名关系备注:持有河南投资5%以上股份的股东持有发行人9.94%的股份。 　　3.发行人的子公司、合资企业和联营企业 　　名字 　　注册资本(万元) 　　发行人的持股比例为直接或间接8，085.6462.87%沈阳兴华-500.00- 51.00%兴华科技500.00-100.00% AVIC富士达6，572.0055.51%- 　　思凌电子1，200.00- 51.00%富士达电缆750.00- 51.00% Xi安测200.00- 100.00%港富士达1.00 (HKD)-100.00%富士达微波1，000.00- 51.00%。 　　罗阳光电1，000.00100.00 %-翔通光电236.0051.00 %-东冠翔通500.00- 100.00%翔通医疗100.00- 100.00% AVIC精密5，000.00 51.00%-AVIC海信7，000。注2:2017年12月29日，思灵电子2017年第三次临时股东大会审议通过转让AVIC富士达持有的思灵电子51%股权，自2017年12月29日起，思灵电子不再纳入AVIC富士达合并范围。 　　4.发行人的其他关联方。 　　关联方名称与AVIC其他下属单位的同一实际控制人有关联。 　　AVIC财务的同一实际控制人与航空工业其他下属单位(AVIC及其下属单位除外)为同一实际控制人。 　　信恒公司的同一实际控制人 　　1-1-181 　　其中，有关AVIC其他主要单位的详情，请参阅「三。本招股说明书“第四节公司基本情况”中“公司控股股东和实际控制人的基本情况”。 　　航空工业其他下属单位(2017年纳入合并报表范围，不含AVIC)中的66家一级子公司，请参见“四发行人主要股东的基本情况”。 　　(二)发行人的关联交易1。经常性关联交易(1)采购商品情况报告期内，发行人向关联方采购商品主要来自航空工业及AVIC其他子公司。 　　企业和AVIC海信采购原材料如下: 　　单位:万元协会 　　当事人名称 　　2018年、2017年、2016年和2015年1月***6月 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　AVIC下属单位 　　145.19 0.06% 506.06 0.12% 46.900 . 01% 69.11 0.02%航空。 　　工业附属单位 　　948.27 0.40% 969.59 0.23% 1，051.060.27% 1，217.35 0.39% AVIC 　　海信（品牌名） 　　6，449.88 2.72% 8，702.11 2.11% 10，570.472.73% 11，104.57 3.54%合计7，543.34 3.18% 10，177.76 2.46% 11，668.433。 　　注:已扣除与航空工业子公司的关联交易金额，下同。 　　发行人已签订采购合同向关联方采购，关联方采购的军品原材料价格主要按照军品定价机制确定。 　　(2)商品销售情况报告期内，发行人向关联方销售商品主要为向航空工业子公司销售军用航空。 　　1-1-182 　　空连接器产品，向AVIC海信销售光纤产品，如下: 　　单位:万元协会 　　当事人名称 　　2018年、2017年、2016年和2015年1月***6月 　　营业收入比率 　　例子 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　例子 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　例子 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　AVIC下属单位 　　9809.02 4.14% 16083.55 2.53% 17178.152.93 % 20521.11 4.34%航空 　　工业附属单位 　　45635.50 19.24% 90396.75 14.21% 73240.0312.51 % 54974.16 11.63% AVIC 　　海信（品牌名） 　　30.79 0.01% 112.50 0.02% 114.270 . 02% 90.47 0.02%新亨 　　公司 　　42.23 0.02% 86.480 . 01% 84.590 . 01% 63.93 0.01%合计55，517.53 23.41% 106，679.28 16.77% 90，617.0415.48% 75，648。 　　报告期内，发行人向航空工业子公司销售的军用航空连接器产品规模较大，主要是因为连接器是基础电子元器件，广泛应用于航空、航天、信息、船舶等领域。自1970年成立以来，发行人的前身是一家专门为中国军用航空工业生产各类电连接器的配套企业。经过几十年的发展，发行人在军用航空连接器方面积累了雄厚的技术实力和丰富的生产经验，在该领域具有较大的竞争优势。军用航空连接器产品一直在发行商的产品中占据重要份额。同时，发行人实际控制人航空工业下属企业包括中国主要军用航空产品制造商。因此， 发行人有必要为航空工业下属企业提供配套产品的关联交易，并将在相当长的时期内继续存在。 　　发行人与关联方签订了销售合同；军品关联交易价格主要按照军品定价机制定价；民品相关交易价格由双方按照市场机制协商确定，定价公平公正。 　　(3)接受劳务情况报告期内，发行人接受了航空工业下属单位提供的委托测试、培训和验收。 　　信恒公司提供的卫生保洁、绿化维护、小型维修加工等综合后勤保障服务如下: 　　1-1-183 　　单位:万元关联方。 　　名字 　　2018年、2017年、2016年和2015年1月***6月 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　隶属于航空工业 　　单位 　　150.680 . 06% 592.95 0.14% 172.800 . 04% 513.15 0.16%新恒宫 　　部门 　　115.000 . 05% 396.21 0.10% 399.460.13 % 418.66 0.18%合计265.680.11 % 989.17 0.24% 572.260.17 % 931.81 0.34%。 　　发行人接受航空工业下属单位提供的劳务价格以同行业市场价格标准和实际成本为基础。 　　发行人接受信恒公司的综合担保服务价格是根据市场价格标准和实际成本协商确定的。 　　(四)接受关联方的金融服务。AVIC金融为发行人及其子公司提供存款、贷款、票据承兑和贴现、保函和应收账款保理等服务。 　　公司于2012年7月16日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于与AVIC财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》，同意公司与AVIC财务签订金融服务协议，独立董事发表了独立意见。2012年8月1日，公司召开2012年***次临时股东大会，审议通过该议案。 　　公司于2015年3月28日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续与AVIC财务有限公司签署金融服务协议的议案》，同意公司与AVIC财务签署金融服务协议，独立董事发表了独立意见。2015年4月22日，公司召开2014年年度股东大会，审议通过该议案。 　　经公司与2017年10月27日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于与航空工业集团财务有限公司续签金融服务协议的议案》，公司同意与AVIC财务签署金融服务协议，独立董事发表了独立意见；2017年12月9日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过该议案。 　　在每个报告期末，发行人与AVIC财务之间的存款余额如下: 　　1-1-184 　　单位:万元协会 　　当事人名称 　　2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日和2015年12月31日存款余额 　　活期存款利息 　　存款余额 　　活期存款利息 　　存款盈余 　　额 　　活期存款利息 　　存款余额 　　活期存款利息 　　中航金融 　　39，938.97 300.69 40，665.999246.417，112.8683.846，899.58 110.41，共计39，938.97 300.69 40，665.99246.417，1112 . 125366 　　在每个报告期末，发行人与AVIC财务之间的贷款余额如下: 　　单位:万元协会 　　当事人名称 　　2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日和2015年12月31日的贷款余额 　　额 　　当前贷款利息 　　贷款余额 　　额 　　当前贷款利息 　　贷款余额 　　额 　　当前贷款利息 　　贷款余额 　　额 　　当前贷款利息:AVIC金融 　　93，069.17 1，661.88 40，569.171，713.9038，079.171，658.8235，550.002，299.68，共计93，069.17 1，661.88 40，569.171 . 5656666766 　　报告期内，发行人与AVIC财务之间的直接贷款如下: 　　单位:万元序号借款人借款合同号贷款金额贷款起息日贷款到期日 　　1沈阳兴华ZD KHT 20140035 2，000.002014/3/12 2015/3/122沈阳兴华ZD KHT 20140093 3，000.002014/6 2015/6 3AVIC光电ZDKHT20140196 10，000.002014/12/26 2015/12/264 AVIC光电ZDT 2015 01 010000.002015/9/10 2016/9/107 AVIC藤田XDK HT 2016 00 06 8 400.002016/9/8 2017/9/88 AVIC光电ZD KHT 2016 00 016 5，300.002016/2/15 2017/2 . 000 . 002017/3/29 2018/3/2911 AVIC藤田000.002017/12/20 2018/12/2015 AVIC光电ZDT 20180001 20，000.002018/1/8 2019/1/816 AVIC光电ZDT 20180002 10，000.002018/1/8 2019000.002018/1/16 2019/1/1618沈阳兴华ZD KHT 2018 00 014 5，000.002018/2/9 2019/2/9 　　1-1-185 　　编号借款人贷款合同编号贷款金额贷款起息日贷款到期日 　　19 AVIC光电ZD KHT 2018 00 038 10，000.002018/3/30 2019/3/3020 AVIC藤田xdk ht 2018 00 034 500.002018/4/27 2019/4/2721 AVIC藤田XDKHT 20180049 1，000.00。 　　注:第14号合同ZBLXY20170028号借款合同为发行人与AVIC金融签订的保理合同，申请金额合计1.3亿元。 　　报告期内，发行人与AVIC金融之间的票据承兑、贴现、保函、应收账款保理业务如下: 　　单位:万元 　　关联方 　　名字 　　2018年1月***6月、2017年、2016年和2015年账单承诺 　　兑换和粘贴 　　目前的 　　赔偿保证书 　　应收帐款让售 　　票据承兑和贴现 　　赔偿保证书 　　应收帐款让售 　　票据承兑和贴现 　　赔偿保证书 　　应收帐款让售 　　票据承兑和贴现 　　赔偿保证书 　　应收帐款让售 　　中航材 　　事务 　　总计3022.41-2168.50-1658.86-4105.86-5190.911，658.864，105.86- 　　2.发行人的定期关联交易决策程序已经履行。发行人2015年预计发生的经常性关联交易已经发行人第四届董事会。 　　15次会议和2014年年度股东大会审议通过，发行人2015年经常性关联交易的实际发生情况已经发行人第四届董事会第二十次会议和2015年年度股东大会审议通过。 　　发行人2016年预计发生的经常性关联交易已经发行人第四届董事会第二十次会议及2015年年度股东大会审议通过，发行人2016年实际发生的经常性关联交易已经发行人第五届董事会第七次会议及2016年年度股东大会审议通过。 　　发行人2017年预计发生的经常性关联交易已经发行人第五届董事会第七次会议及2016年年度股东大会审议通过，发行人2017年实际发生的经常性关联交易已经发行人第五届董事会第十四次会议及2017年年度股东大会审议通过。 　　发行人2018年经常性关联交易的预计发生情况已经发行人第五届董事会。 　　1-1-186 　　第十四次会议及2017年年度股东大会审议通过。 　　3.附带关联交易(1)关联方委托贷款情况报告期内，发行人与关联方的委托贷款情况如下: 　　单位:万元序号 　　发货人 　　委托贷款 　　人类 　　借款人贷款合同编号贷款金额贷款起息日贷款到期日1航空工业AVIC金融沈阳星华ZWTHT20090201 　　11,250.002009/10/27 2019/10/263,750.00 2009/10/27 2016/10/26 　　2航空工业AVIC金融AVIC光电ZWTHT20090192 　　13,725.002009/10/27 2019/10/26 　　4，575.00 2009/10/27 2016/10/263 AVIC光电AVIC财政翔通光电ZWTHT 201501831，000.00 2015/6/30 2016/6/304 AVIC光电AVIC财政翔通光电ZWTHT201502651，000.00 2015/9/10 2016/9/105 AVIC光电 　　注:合同号为ZWTHT20090192、合同金额为13，725万元的委托贷款已于2016年2月15日提前还款。 　　1)合同编号为ZWTHT20090201和ZWTHT20090192关联贷款:2009年8月17日召开的公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于控股子公司沈阳兴华向中国航空工业集团公司申请长期贷款的议案》和《关于公司向中国航空工业集团公司申请长期贷款的议案》，独立董事发表了独立意见。2009年9月10日，公司召开2009年***次临时股东大会，审议通过该议案。 　　2)合同编号为ZWTHT20150183、ZWTHT20150265关联贷款:公司于2015年8月25日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于为控股子公司翔通光电提供委托贷款暨关联交易的议案》。独立董事发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易无需股东大会审议。 　　1-1-187 　　3)合同编号为ZWTHT20160121、ZWTHT20160137、ZWTHT20160176关联贷款:2016年6月21日第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于向AVIC航电系统股份有限公司取得委托贷款并向控股子公司提供委托贷款及关联交易的议案》，独立董事发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易无需股东大会审议。 　　4)合同编号为ZWTHT20160193、ZWTHT20160196、ZWTHT20160195关联贷款:2016年8月24日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向AVIC航电系统股份有限公司取得委托贷款并向控股子公司提供委托贷款及关联交易的议案》，独立董事发表了独立意见。2016年9月23日，***次临时股东大会审议通过了该议案。 　　5)合同编号06610049关联贷款:2016年3月28日召开的第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于向中国航空技术工业股份有限公司申请委托贷款的议案》，独立董事发表了独立意见。2016年4月27日，2015年年度股东大会审议通过该议案。 　　(2)关联方担保情况报告期内发行人不存在关联方担保情况。 　　4.应收及应付关联方款项(1)应收关联方款项各报告期末，发行人应收关联方款项如下: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日。 　　应收账款中航工业及其他关联单位16，280.829，392.07 8，863.91 10，816.01航空工业其他关联单位83，095.8757，674.48 29，874.72 29，405.46中航海信3.965.01 25.88 9合计99。 　　应收票据AVIC及其他下属单位4，596.556，860.40 4，838.45 8，589.83 　　航空工业其他下属单位20，357.5927，104.26 21，038.41 24，400.44 　　1-1-188 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日 　　AVIC海信21.78105.05 103.31 29.57 　　合计24，975.9334，069.7225，980.1733，019.85。 　　航空工程师及其他挂靠单位预付款1 . 253 . 79 81.81-航空工业其他挂靠单位21.0110.29 47.57 104.16 　　总计22.2614.09 129.38 104.16 　　其他应收款AVIC及其他关联单位41.1541.15- 　　航空工业其他下属单位10.9822.01 11.47 13.67航空工业-66.99 41.15 86.13 　　总计52.14130.15 52.62 99.80 　　应收利息230.97241.48 9.32- 　　总计230.97241.48 9.32- 　　上述关联方应收款项总额为124，661.95101，526.9964，936.0073，454.67，占发行人应收款项的比例。 　　22.40%21.31%17.07% 25.06% 　　各报告期末，发行人应收关联方款项占应收账款的比例分别为25.06%、17.07%、21.31%和22.40%。 　　发行人向关联方销售军用航空电连接器生产的终端产品均为军用航空相关产品，终端用户主要为军队。在现行军品供应体制下，由于军品交付和支付需要一定的周期，发行人在每个报告期末都有大量应收关联方款项。 　　鉴于***终用户的特殊性，关联方的支付更有保障。报告期内，发行人关联方支付情况良好，未对发行人的正常经营和财务状况产生重大不利影响。 　　(2)应付关联方款项各报告期末，发行人应付关联方款项如下: 　　单位:万元项目:2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日。 　　应付票据航空工业下属单位168.45585.32 921.07 371.85 AVIC海信4，549.203，426.27 5，126.23 1，224.66 　　总计4，717.654，011.59 6，047.31 1，596.51。 　　1-1-189 　　应付账款AVIC及其附属单位98.1228.09 1.51 9.40航空工业附属单位254.30341.59 441.58 923.92 AVIC海信1，353.38577.02 449.17 1，223.05信恒公司1.1317.49 20.55 34.97 　　总计1，706.94964.19 912.81 2，191.35 　　航空工程师及其所属单位预收账款0.382.66 0.45 0.38航空工业所属单位73.6235.02 60.00 3，334.43。 　　总计74.0037.68 60.45 3，334.80 　　其他应付款航空工业下属单位273.782.40 2.40 2.40信恒公司55.9053.49 215.00 101.96 　　总计329.6955.89 217.40 104.36 　　应付利息AVIC财务611.61131.95 118.95 356.09 　　以上应付关联方合计611.61131.95 118.95 356.09以上应付关联方合计7，439.895，201.30 7，356.92 7，583.11以上应付关联方合计占发行人的比例。 　　2.02%1.81%3.06% 3.44% 　　各报告期末，发行人应付关联方款项占比分别为3.44%、3.06%、1.81%、2.02%。 　　5.关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响报告期内，发行人与关联方之间的日常商品购销、综合担保和接受劳务 　　以及附带关联交易对发行人的财务状况和经营成果产生以下影响: 　　单位:万元协会 　　交易类型 　　2018年、2017年、2016年和2015年1月***6月 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　例子 　　一笔钱 　　运营成本比率 　　购买商品 　　7，543.34 3.18% 10，177.76 2.46% 11，668.433.01% 12，391.03 3.96%接受。 　　(劳动)服务 　　265.68 0.11% 989.17 0.24% 572.260.17 % 931.81 0.34%合计7，809.02 3.29% 11，166.932.70% 12，240.693.18% 13，322。 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　一笔钱 　　营业收入比率 　　1-1-190 　　商品销售 　　55517.53 23.41% 106592.80 16.76% 90626.04 15.48% 75649.67 16.01%合计55517.53 23.41% 106592.80 16.76% 90626。 　　(1)关联方采购、生产保障和接受劳务情况报告期内，发行人向关联方采购商品和接受劳务，分别占各期营业成本的4.30%、3.18%、2.70%和3.29%。 　　(2)报告期内向关联方销售商品分别占各期营业收入的16.01%、15.48%、16.76%、23.41%。 　　6.关联交易的必要性由于航空工业的关联公司和受托管理的科研院所数量众多，且公司生产的产品属于基础零部件，应用领域广泛，公司的销售等业务必然涉及航空工业的子公司，与关联公司的交易是公司正常的经营需要。公司本着公平公正的原则进行这种军品交易，主要遵循军品定价原则，不存在损害小股东利益的情况，也不影响公司的独立性。 　　公司与AVIC海信之间的采购关联交易遵循公平、公正的原则。公司与AVIC海信之间的关联交易不损害中小股东的利益，也不影响公司的独立性。 　　公司在AVIC金融的存贷款业务有利于为公司发展提供低成本的资金支持，节约资金使用成本，降低财务费用。 　　(三)本次发行对发行人关联交易的影响本次发行完成后，公司与航空工业及其控制的其他企业之间不存在关联关系。 　　增加了重大持续关联交易。同时，若本次募集资金投资项目涉及与航空工业及其控制的其他企业的关联交易，公司将严格按照《公司法》及公司关于关联交易的规章、制度和政策的要求，遵循公平、公正、公开的原则，严格履行关联交易的信息披露义务和审议程序，保持公司的独立性，维护公司及其他股东的权益。 　　(四)规范关联交易的制度和措施。 　　1-1-191 　　1.发行人章程关于关联交易的规定(一)第四十条规定公司控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　(2)第四十二条规定:公司向公司股东、实际控制人及其关联方、关联方提供担保，必须经股东大会审议通过。 　　(3)第八十条规定，股东大会审议关联交易事项时，关联股东不得参与表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效票数总数；股东大会决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 　　考虑关联交易，关联股东回避和表决程序如下: 　　(一)股东大会所议事项与股东有关，由股东召集。 　　在该日期之前披露其与公司董事会的关系； 　　(2)股东大会审议关联交易时，由股东大会主持人公告关联股东，并对关联股东与关联交易的关联关系进行说明和解释； 　　(3)会议主持人宣布关联股东回避，非关联股东就关联交易进行审议表决； 　　(4)对相关事项作出决议，必须经出席会议的非关联股东所持表决权股份的二分之一以上通过；属于特别决议范围的，应当经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上同意。 　　(5)关联股东未按上述程序披露或回避关联事项的，该关联事项决议无效。 　　(4)第八十二条规定，股东大会审议《公司章程》规定应提交股东大会的关联交易(日常关联交易除外)时，应当通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统安排中小投资者参加股东大会。 　　(5)第九十九条规定:董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，不得利用其关系损害公司利益。 　　(6)***百零九条规定:董事会在股东大会授权的范围内，决定公司的对外投资。 　　1-1-192 　　资本、收购和出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 　　(7)***百一十二条规定:与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交易；以及与关联法人发生的交易金额超过300万元，占公司***近一期经审计净资产***值0.5%以上的关联交易，应由董事会审议通过。公司与关联方之间金额超过3，000万元，占公司***近一期经审计净资产***值5%以上的交易(除现金资产和公司提供的担保外)，应由股东大会审议通过。 　　(8)***百二十条规定，董事与董事会会议决议所涉及的企业有关联关系的，不得对该决议行使表决权，也不得代表其他董事行使表决权。董事会会议必须有过半数的无关联董事出席方可召开，董事会会议作出的决议必须有过半数的无关联董事通过。出席董事会的无关联董事不足3人的，应当提交股东大会审议。 　　(9)第121条规定，涉及关联交易的决议仍需在董事会临时会议上以无记名投票方式表决，不允许采用其他方式。 　　(10)***百二十二条规定:董事会审议公司章程规定应提交股东大会审议的重大关联交易(日常关联交易除外)时，应当以现场方式召开全体会议，董事不得以通讯方式委托他人出席或表决。 　　(11)***百四十三条规定:监事不得利用其关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　2.发行人关联交易制度对关联交易的规定。 　　(1)关联交易制度适用于本公司及其子公司的关联交易。 　　(2)公司关联交易应遵循诚实信用、平等自愿、等价有偿、公正公平公开的原则。关联交易价格原则上不应偏离市场独立第三方的标准。对于难以比较市场价格或定价受限的关联交易，应通过合同明确成本和利润的标准；公司应充分披露关联交易的定价依据。 　　同时，关联交易制度还对关联方及关联交易的定义和范围、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等事项作出了详细规定。 　　1-1-193 　　3.发行人独立董事制度关于关联交易的规定(一)第十五条规定，公司拟与关联方达成的总金额超过300万元或者占公司***近一期经审计净资产值5%以上的关联交易，应当经独立董事同意并提交董事会讨论； 　　独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告作为判断依据。 　　(2)第十六条规定，独立董事应当就需要披露的关联交易向董事会或者股东大会发表独立意见。 　　(五)独立董事对公司关联交易的独立意见公司独立董事按照有关法律法规的规定，勤勉、独立、谨慎、认真地履行了职责。 　　他成功行使公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极参加公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体股东特别是社会公众股股东的合法权益。 　　1-1-194 　　第六节财务会计信息 　　一、报告期内财务报告审计 　　2015年度和2016年度财务报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计，分别出具了安永华明(2016)审字第61208298 _ A01号和安永华明(2017)审字第61208298 _ A01号无保留意见的审计报告。公司2017年度财务报告业经永信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，出具了标准为XYZH/2018XAA40082的无保留意见的审计报告。公司2018年半年度财务报告未经审计。 　　除特别说明外，本节财务信息摘自或计算自公司***近三年经审计的合并财务报告及***近一期未经审计的合并财务报告。 　　二。报告期内的财务报表 　　(一)报告期合并财务报表1。综合平衡表 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日流动资产: 　　货币资金143，356.70164，814.82 140，385.31 139，632.59应收票据140，734.33178，603.94 162，760.29 103，828.23应收账款402，112.5291，788.17。346.585，514.38 6，197.84 7，314.88应收利息230.97496.19 359.68 68.91其他应收款7，045.043，892.13 3，078.60 2，775.93存货179，861.76133。131.69其他流动资产9，632.313，711.17 1，867.01 856.19流动资产合计889，320.24782，584.657，119.44 566，126.81非流动资产: 　　可供出售金融资产612.00612 . 00-长期股权投资10，395.089，959.13 8，878.35 7，023.42投资性房地产49.1750.50 53.17 55.84 　　1-1-195 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日固定资产139，211.9141，373.76 139，292.48 133，266.96在建工程39，975.1928万。045.80固定资产清理-7.89无形资产19，637.0820，545.76 22，393.27 21，084.72商誉6，912.19，912.196，918.78长期待摊费用1，420.571，078。114.125，430.37 4，069.17 3，550.66其他非流动资产6，194.916，523.87-非流动资产总额231，522.31220，433.38193，868.26 180，247.44资产总额1，120。 　　短期借款120，681.6653，089.2546，400.00 28，000.00应付票据144，858.30117，816.0187，948.3384，438.67应付账款190，958.9161，113.20135。535.766，288.57 10，298.06应付职工薪酬7，254.777，155.666，918.81 7，928.58应交税费7，271.977，652.298，129.54 3，996.83应付利息645.682，582。359.209.759.75 9.75其他应付款1，122.4422，049.437，943.23 6，492.09一年内到期的非流动负债6，819.1750，000.003，848.6410，473.04流动负债合计511。 　　长期借款11，250.0018，069.1718，069.17 25，525.00应付债券-50，000.00 49，995.85长期应付款409.05423.02459.40 2，029.56应付长期职工薪酬2005.2002102006 688.57-1，359671.51负债总额536，853.65460，198.15 389，751.97 360，572.85所有者权益: 　　股本79，094.0979，097.7360，251.49 60，251.49资本公积98，560.3697，296.2098，060.32 94，911.29 　　1-1-196 　　2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日、2015年12月31日项目减少:16，483.7016，655.12-其他综合收益-5.2311.64 7.34专项准备1，962.161。230.5965，201.00 51，297.63未分配利润272，176.34245，167.96185，747.20，132，299.13外币报表折算差额7.45-归属于母公司所有者权益合计。 　　527，582.14488，957.5410，709.07 339，746.60少数股东权益56，406.7753，862.66650，526.6646，054.80所有者权益合计583，746.6565656567 　　2.损益汇报表 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月一、营业总收入358，482.57636，181.3585，480.21，472，519.66。 　　其中:营业收入358，482.57636，181.31585，480.21 472，519.66；二、营业总成本为305，998，547，639，004，381.08，406，993.67。 　　其中:营业成本237，623.5413，283.87，887.87，313，285.43。 　　营业税金及附加1，556.763，406.342，895.25，1，682.26销售费用14，319.0629，861.5628，203.6425，592.56管理费用44，319.585，578.777，979.60 . 5505065 　　投资收益(损失以“-”号填列) 　　填写该栏) 　　1,060.963,435.672,844.68 2,105.83 　　其中:合营企业和联营企业投资收益。 　　1,060.962,153.152,844.68 2,104.98 　　其他收入527.044，856.19- 　　三。营业利润(亏损以“-”号填列) 　　填写该栏) 　　54，072.5296，833.2883，943.8167，631.82加:营业外收入791.991，376.775，471.08 2，121.64减:营业外支出50.255556565866 　　四、利润总额(亏损总额以“-”号填列 　　填写该栏) 　　54,814.2597,639.2088,963.10 69,460.65 　　减:所得税费用5，814.9811，001.8811，314.20 9，128.32。 　　动词 （verb的缩写）净利润(净亏损以“-”号填列 　　填写该栏) 　　48,999.2786,637.3377,648.90 60,332.32 　　1-1-197 　　2018年、2017年、2016年、2015年1-6月归属于母公司所有者的净利润。 　　46,534.9582,535.0873,376.59 56,835.73 　　少数股东损益2，464.334，102.254，272.31 3，496.59六。其他综合收益税后净收入3.99-6.417.97 13.85七。综合收益总额49，003.2786，630.9177，656.8760，346。 　　归属于母公司所有者的综合收益总额 　　46，537.1682，528.6673，380.89 56，843.78归属于少数股东的综合收益。 　　总数 　　2466.114 102.254 275.97 3502.38八。每股收益(***): 　　(1)基本每股收益0.591.051.22 0.94 (2)稀释每股收益0.591.051.22 0.94 　　3.合并现金流量表 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月一、经营活动现金流量: 　　销售商品和提供劳务收到的现金:265，706.20514，602.59477，227.27 409，605.17收到的退税款:248.54536.36297.97 20.38其他经营活动收到的现金:8，020.748，493.356，399。 　　商品和劳务支付的现金:167，565.473，410.25277，252.09，201，081.15，支付给职工的现金。 　　85,793.12139,014.15125,846.70 105,661.51 　　缴纳的税金14，279.2730，988.4625，563.7222，041.75其他与经营活动有关的现金18，606.6232，210.3132，162.1525，695.13经营活动现金流出小计286，623.100000000005 479.54经营活动现金流量净额-12，269投资活动产生的现金流量: 　　投资收益收到的现金648.391，050.92968.30 569.36处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额。 　　48.8499.80112.09 36.82 　　收到与投资活动有关的其他现金21.2142.8175.19 1，872.00 　　投资活动现金流入小计:718.441，193.531，155.58 2，478.17。 　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 　　15,562.9029,186.2824,795.54 24,356.86 　　投资支付的现金-265.76164.03 82.01支付与投资活动有关的其他现金50.76460.30278.32 209.24投资活动现金流出小计15，613.6629，912.3425，237.89 24，648.11。 　　1-1-198 　　2018年、2017年、2016年、2015年1-6月投资活动产生的现金流量净额-14，895.22-28，718.80-24，082.31-22，169.94三、融资活动产生的现金流量: 　　吸收投资收到的现金1，652.0017，591.351，589.49 85.00。 　　其中:子公司收到少数股东投资的现金。 　　1,652.00798.001,589.49 85.00 　　借款收到的现金101，429.9454，571.2069，769.57 32，112.36其他筹资活动收到的现金284.66601.067，924.68-筹资活动现金流入小计103，366.6072，763.679，283.74 　　偿还债务支付的现金83，837.5351，715.9565，942.24 37，128.61分配股利、利润或支付利息支付的现金。 　　14,475.1414,647.6213,946.19 12,670.52 　　其中:子公司支付给少数股东的股利和利润。 　　340.252,350.351,990.21 1,460.31 　　支付其他与筹资活动有关的现金90.85199.72125.43 78.74筹资活动现金流出小计98，403.5266，563.2980，013.8549，877.87筹资活动现金流量净额4，963.086，200.31-730.11-17。 　　1,171.75-2,675.712,314.64 996.21 　　动词 （verb的缩写）现金及现金等价物净增加额-21，029.4022，814.9602.23，511.14 　　加:现金及现金等价物的期初余额160，032.67137，217.74136，615.50 113，104.36六，现金及现金等价物的期末余额为139，003.27160，032.67137，217.74136，615.50。 　　1-1-199 　　(二)报告期母公司财务报表1。母公司资产负债表。 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日流动资产2015年12月31日: 　　货币资金:119，970.77136，842.0114，066.75 116，812.61应收票据:127，433.5155，963.999 88，953.86应收账款:297，933.388888884 094.113，267.923，383.94 5，669.54利息 　　长期股权投资69，010.5767，077.3064，351.20 59，736.53固定资产87，891.9789，413.3889，464.8784，501.39在建工程39，047.7127，125.118，841。295.7311，371.38 7，851.89长期待摊费用640.16202.777.70 16.89递延所得税资产4，511.333，232.502，641.45 2，313.33其他非流动资产5，408.163，978.53。325.33176，678.30 160，021.55总资产921，451.713，000.84684，119.36 592，297.92流动负债: 　　短期借款83，000.0020，000.0018，300.002，000.00应付票据122，995.8096，993.9676，794.8175，508.30应付账款146，352.6116，225.912。744.705，321.27 8，955.50应付职工薪酬4，339.703，906.133，442.19 4，887.07应纳税款5，336.645，992.086，427.29 2，904.83应付利息115.002，395。022.0719，473.737，129.994，829.90一年内到期的非流动负债6，819.1750，000.001，300.005，432.31流动负债合计397，680.8319，731.80218，028.20。 　　1-1-200 　　项目2018年6月30日2017年12月31日非流动负债: 　　长期借款-6，819.176，819.17 14，025.00应付债券-50，000.00 49，995.85长期应付款409.05423.02459.40 448.84应付长期职工薪酬2005.5000880806 177.45 -984.11递延收入7，341.425， 　　股本79，094.0979，097.7360，251.49 60，251.49资本公积99，778.2498，514.0998，801.79 95，753.89减:库藏股16，483.7016，655.12-专项。147.69 770.80盈余公积92，265.4382，230.5965，201.0051，297.63未分配利润261，618.6236，025.78，361.23，126，720.99所有者权益合计518，111.1001010106 794.80负债和所有者权益合计99 　　2.母公司损益表 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月一、营业收入276，630.09482，638.6442，063.90345，818.35。 　　减:营业成本182，901.5410，445.995，160.37，228，183.11。 　　营业税金及附加1，068.382，235.441，777.73 894.88销售费用8，896.3419，232.6015，791.99 15，712.58管理费用31，790.2361，812.2053，205.50 39，440。 　　投资收益(损失以“-”号填列) 　　填写该栏) 　　2,814.724,742.285,028.36 3,970.11 　　其中:合营企业和联营企业投资收益。 　　1,047.442,131.972,820.51 2,078.88 　　其他收入90.553，836.77-二。营业利润(亏损以“-”号填列)。 　　49,873.3689,835.0577,291.77 61,317.34 　　1-1-201 　　项目2018、2017、2016、2015年1-6月:营业外收入688.341，222.464，130.20 1，012.30；营业外支出39.89340.35270.39 71.85三。利润总额(亏损总额以“-”号填列)。 　　50,521.8190,717.1581,151.58 62,257.78 　　减:所得税费用5，402.239，938.419，582.837，089.81四。净利润(净亏损以“-”号填列)。 　　45,119.5880,778.7471,568.76 55,167.97 　　动词 （verb的缩写）综合收益总额为45，119.5880，778.7471，568.7655，167.97。 　　3、母公司现金流量表 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月一、经营活动现金流量: 　　销售商品和提供劳务收到的现金 　　201,867.22390,699.88354,066.37 306,300.26 　　收到其他与经营活动有关的现金。 　　4,324.665,257.094,309.92 4,570.61 　　经营活动现金流入小计:206，191，995，956.58，376.29，110，870.87。 　　为商品和服务支付的现金 　　131,901.76218,747.73225,587.30 161,610.06 　　支付给员工的现金 　　59,942.2195,029.5384,967.15 72,130.44 　　缴纳的各种税10，583.3823，503.2417，343.3213，787.46支付其他与经营活动有关的现金。 　　8,478.9915,652.4013,266.41 11,682.06 　　经营活动现金流出小计:210，906，352，932.41，164.18，259，210.02 　　经营活动产生的现金流量净额-4，714.4643，024.0817，212.1151，660.85 　　二。投资活动产生的现金流量: 　　收回投资收到的现金-5，500，002，000.00- 　　投资收益收到的现金1，013.192，510.122，427.50 1，447.15。 　　处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 　　2.5613.0621.38 14.52 　　收到其他与投资活动有关的现金 　　3,216.50311.26106.48 1,066.52 　　投资活动现金流入小计:4，232.258，334.434，555.352，528.19 　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 　　13,612.2924,404.4118,940.22 19,111.46 　　投资支付的现金1，275.001，275.0010，156.93 2，882.01支付其他与投资活动有关的现金。 　　2,050.768,353.19278.32 209.24 　　投资活动现金流出小计16，938.0534，032.6029，375.47 22，202.71 　　1-1-202 　　2018年、2017年、2016年、2015年1-6月投资活动产生的现金流量净额-12，705.80-25，698.17-24，820.12-19，674.53三，融资活动产生的现金流量: 　　投资收到的现金-16，793.35-贷款收到的现金-70，000.0020，400.0039，119.17其他筹资活动收到的现金。 　　284.66441.066,428.68 - 　　筹资活动现金流入小计70，284.6637，634.4045，547.852，300.00。 　　偿还债务支付的现金57，000.0020，000.0033，300.00 10，000.00分配股利、利润或支付利息支付的现金。 　　13,458.869,756.569,521.94 8,531.98 　　支付其他与筹资活动有关的现金。 　　90.85199.72107.09 78.74 　　筹资活动现金流出小计70，549.7129，956.2842，929.0318，610.72筹资活动现金流量净额-265.057，678.122，618.82-16，310.72四，汇率变动对现金及现金等价物的影响。 　　1,212.98-2,627.692,243.33 907.98 　　动词 （verb的缩写）现金及现金等价物净增加额-16，472.3322，376.35-2，745.87 16，583.59 　　加:期初现金及现金等价物余额 　　136,443.10114,066.75116,812.61 100,229.03 　　不及物动词现金及现金等价物的期末余额119，970.7136，443.10114，066.75，116，812.61。 　　1-1-203 　　三。报告所述期间的财务指标 　　报告期内，主要财务指标如下: 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日流动比率(倍)1.741.832.15 2.09速动比率(倍)1.391.521.73 1.63资产负债率(母公司). 88% 45.80% 48.31%每股净资产(元)7 . 386 . 867 . 66 6 6.40归属于每股净资产 　　6.676.186.82 5.64项目2018年1-6月2017年2016年2015年应收账款周转率(次)0.972.352.73 2.53存货周转率(次)1.862.982.91 2.84每项经营活动现金流量(元)- .290.010.39 R&D费用占营业收入的7.29%、7.95%、7.37%和6.38% 　　之前每股收益(元) 　　基本0.73 　　稀释度0.591.050.94 0.73 　　扣除非经常性损益前的净资产收益率 　　加权水准测量 　　甚*** 　　9.10%18.41%19.57% 18.21%扣除非经常性损益。 　　每股收益(元) 　　基本0.580.990.88 0.71稀释0.580.980.88 0.71扣除非经常性损益后的净资产收益率。 　　加权水准测量 　　甚*** 　　8.92%17.24%18.41% 17.80%注:上述指标的计算公式如下: 　　①流动比率=流动资产÷流动负债②速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债③资产负债率=(总负债÷总资产)×100%④应收账款周转率=营业收入÷应收账款平均余额⑤存货周转率=营业成本÷存货平均余额⑤每股净资产=期末所有者权益÷。 　　⑧经营活动产生的每股现金净额=经营活动产生的现金流量净额⑯期末总股本⑨每股现金流量净额=现金及现金等价物净增加额⑯期末总股本⑩研发费用与营业收入的比例=研发费用⑯营业收入⑯ 　　净资产收益率和每股收益根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算和披露(2010年修订)》和《问答第1号——非经常性损益》的要求计算。 　　1-1-204 　　四。报告期非经常性损益清单 　　根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》(证监会公告2008年第43号)，本公司报告期非经常性损益明细如下表所示: 　　单位:万元项目2018年1-6月2017年2016年2015年处置非流动资产损益-11.871，183.30-85.18 29.43计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按***统一标准固定或定量享受的政府补助除外)。 　　543.604，926.863，870.69 1，148.80单独进行减值测试的应收款项。 　　减值准备的转回 　　54.18-除上述以外的其他业务。 　　收入和支出 　　737.05871.151，233.79 650.59减:所得税影响198.741，048.96600.78 263.69少数股东权益影响192.0755.49 288.48。 　　归属于母公司所有者的净利润总额932.155，214.784，363.02 1，276.66。非经常性损益占归属于母公司所有者净利润的比例为46，534.9582，535.0873，376.5956，835.73。 　　2.00%6.32%5.95% 2.25% 　　报告期内，发行人非经常性损益占当年归属于母公司所有者净利润的比例分别为2.25%、5.95%、6.32%、2.00%。报告期内，发行人的非经常性损益主要来自计入当期损益的政府补助。有关政府补贴的详情，请参阅「二。盈利能力分析”在管理讨论和分析的第七节中。 　　动词 （verb的缩写）合并报表范围的变化 　　(一)报告期内发行人合并报表范围的变化1。2018年1-6月合并范围的变化本期合并报表的合并范围没有变化。2.2017年合并范围变更根据控股子公司沈阳兴华(董爵子)第五届董事会第三次会议决议 　　[2017]13号)，沈阳兴华拟对其全资子公司兴华科技申请破产清算，并向沈阳市铁西区人民法院提交了破产申请。沈阳市铁西区人民法院于2017年8月22日发函。 　　1-1-205 　　裁定受理兴华科技破产清算，指定北京市隆安律师事务所沈阳分所为管理人。据此，2017年8月末，发行人不再将间接控股子公司兴华科技纳入合并范围。 　　2017年12月29日，根据陕西思凌电子股份有限公司2017年第三次临时股东大会决议，AVIC富士达公司转让其子公司陕西思凌电子股份有限公司股权，自2017年12月29日起，该公司不再纳入发行人合并范围。 　　泰兴航空光电科技有限公司于2017年11月3日新成立，注册资本5000万元，发行人持股51%，自2017年11月起纳入合并报表范围。 　　3.2016年合并范围的变化本期合并报表中的合并范围未发生变化。 　　4.2015年合并范围变更2015年11月，公司与深圳市信达易通精密电子有限公司共同投资设立AVIC精密，AVIC精密于2015年11月纳入公司合并报表范围。 　　(二)纳入合并范围的公司基本情况截***2018年6月30日，纳入合并报表范围的公司基本情况如下: 　　序列号 　　公司名称注册的业务性质 　　注册资本(万元) 　　持股比例 　　(%) 　　方法1沈阳兴华沈阳制造8，085.6462.87相同对照 　　2兴华华谊沈阳制造500.0051.00非同一控制3 AVIC藤田Xi安制造6.572.0055.51非同一控制4藤田电缆安制造750.0051.00非同一控制5藤田微波安制造1，000.0051.00非同一控制6香港藤田港贸1.00(港币)100.00非同一控制7 Xi '安泰西Xi '通医疗深圳制造100.00100.00非同一控制11 AVIC精密深圳制造5.000.0051.00新成立12洛阳光电洛阳制造1.000.00100.00新成立13泰星光电泰星制造5.000.0051.00新成立 　　1-1-206 　　第七节管理层讨论和分析 　　公司管理层结合相关财务会计信息，对公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流量进行了讨论和分析。除非另有说明，本节分析的财务数据均基于公司的合并财务报表。 　　一、财务状况分析 　　(一)资产结构分析报告期内，公司资产结构如下: 　　单位:万元，% 　　项目 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日金额比例金额比例金额比例流动资产总额 　　889，320.24 79.34 782，584.9678.02657，119.4477.22 566，126.81 75.85不流动。 　　动态资产总额 　　231，522.31 20.66 220，433.3821，98193，868.2622.78 180，247.44 24.15资产 　　总数 　　1,120,842.55 100.00 1,003,018.34100.00850,987.71100.00 746,374.25 100.00 　　各报告期末，公司资产总额分别为746，374.25万元、850，987.71万元、1003，018.34万元和1120，842.55万元，资产规模随着收入的增长呈稳步上升趋势。公司的资产主要是流动资产。各报告期末流动资产占总资产的比例分别为75.85%、77.22%、78.02%和79.34%，流动资产占比较高，保持相对稳定。 　　1.流动资产分析报告期内，公司流动资产如下: 　　单位:万元，% 　　项目 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日金额比例金额比例金额比例货币基金143，356.70 16.12 164，814.82 21.06140，385.3121.36 139。734.33 15.82 178，603.94 22.82162，760.2924.77 103，828.2318.34应收账款402，112.54 45.22 291，788.17 545676786 　　1-1-207 　　项目 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日金额比例金额比例金额比例预付账款6，346.58 0.715，514.38 0.706，197.840.947，314.881.. 　　应收利息230.97 0.03 496.19 0.06359 . 680.05 68.910 . 01其他应收款7，045.04 0.79 3，892.13 0.503，078.600.47 2，775.930.49存货179，860。 　　9，632.31 1.083，711.17 0.471，867.010.28 856.190.15流动资产 　　数数 　　889,320.24 100.00 782,584.96100.00657,119.44100.00 566,126.81100.00 　　公司的流动资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款和存货等。报告期末，这四个科目分别占流动资产的98.05%、98.25%、98.26%和97.39%。报告期内，公司资产结构稳定，流动性好，流动性强，风险较小。各报告期末，公司流动资产随着收入的增长保持稳定增长。 　　(1)发行人各报告期末货币资金余额如下表所示: 　　单位:万元 　　项目2018年6月30日，2017年12月31日，2016年12月31日，2015年12月31日，现金30.4729.088.7016.40银行存款138，972 . 45867636676 　　总计143，356.764，814.140，385.39，632.59。 　　注:上表各期末其他货币资金主要为银行承兑汇票存款和长期借款偿债准备金。 　　各报告期末银行存款余额较大，主要是由于发行人业务规模较大，所处行业属于资金密集型，需要预留一定的资金用于日常生产经营。 　　(2)应收票据发行人各报告期末的应收票据总体情况如下: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日应收票据140，734.33178，603.94162，760.29，103，828.23其中:银行承兑汇票45，718， 　　商业承兑汇票 　　1-1-208 　　2016年末应收票据较上年末大幅增加，主要是应收票据结算的发行人业务量增加。发行人商业承兑汇票主要面向国防央企所属企业、中兴通讯所属企业等优质客户发行。这样的客户信誉好，风险小。报告期内，不存在发行人到期未承兑商业承兑汇票的情况。 　　(3)应收账款发行人各报告期末的应收账款如下: 　　单位:万元 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日应收账款余额428，759.05311，435.79229，668.29 199，409.69坏账准备26，646.5119，666。112.54291，788.17214，653.94186，518.39应收账款余额占流动资产的比例分别为48.21%，37.29%，34.95%，35.22%，应收账款和应收票据合计金额为569，493.49000333339 　　-77.03%67.03% 64.17% 　　***近三年各期末发行人应收账款金额较大且逐年增加，主要是因为发行人产品为基础零部件，处于国防供应体系的底层，国防工业整体销售回款周期增加，***近三年发行人销售规模增长较快。 　　1)防务客户在公司应收票据和应收账款中的占比大幅提升。近三年应收票据和应收账款中国防客户和民用客户的分类数据如下: 　　单位:万元项目 　　应收账款余额2017/12/31、2016/12/31、2015/12/31金额比例金额比例比例国防客户199，215.51 63.97% 100，357.0043.70% 87，353.00 43.81%民用客户112，253.00%。 　　项目 　　应收票据2017/12/31、2016/12/31、2015/12/31金额比例金额比例国防客户135，923.31 76.10% 119，961.0073.70% 78，011.00 75.13%民用客户42，680。 　　1-1-209 　　从上表可以看出，2015年和2016年末应收防务客户账款占应收账款总额的43%左右，但2017年末该比例上升***64%左右，防务客户占比大幅上升；国防客户在应收票据中的占比也略有上升。本公司应收票据和应收账款的年度增加主要受防御客户应收账款增加的影响。 　　2)国防可比上市公司销售回款周期呈现整体上升趋势。 　　公司证券代码公司名称 　　2017年、2016年、2015年应收票据和应收账款之和占营业收入的比例002025。深航航天电气87.97%77.83%72.03%600372。上海AVIC电子103.34%84.96%34.76%002013。深证AVIC机电65.06% 76.59电子55.60%51.20%42.20%600184。SH光电52.62%35.53%25.31%300424。深证航新科技81.42%60.26%42.75%600677。上海航天通信68.22% 38.07%。 　　行业平均73.46%60.63%45.51%002179。深证AVIC光电73.94%64.46%61.45%。 　　从上表可以看出，国防可比上市公司的应收账款、应收票据占营业收入的比例呈上升趋势，国防可比公司的销售回款周期呈上升趋势。发行人应收账款、应收票据逐年增加，占营业收入的比重逐年上升，与可比国防类上市公司一致。因此，报告期内，公司应收票据和应收账款逐年增加，主要原因是营业收入增加和国防军工整体销售付款周期延长。 　　3)应收账款账龄分析各报告期末，发行人的应收账款按账龄列示(不含单独计提坏账准备) 　　应收账款)明细如下: 　　单位:万元，%账龄 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日账面余额占账面余额不足一年。 　　399，911.59 93.55 292，938.0894.44214，836.0293.64 184，682.45 92.901转2。 　　年 　　21，666.94 5.07 13，049.384.217，232.523.15 10，983.24 5.522***32，755.81 0.641，777.500.575，169.332.25 1，2332.25 　　1-1-210 　　老化 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日账面余额占3***4年账面余额。 　　1，413.87 0.33 881.900 28744.410.32 478.69 0.244***5 　　年 　　301.44 0.07 336.810.11298.600.13 394.72 0.2005 　　上/更好/以前/一个姓氏 　　1，437.52 0.34 1，195.330.391，152.730.50 1，026.68 0.52合计427，487.17 100.00 310，178.00536765656 　　各报告期末，账龄在1年以下的应收账款占90%以上，账龄结构合理，应收账款状况良好。 　　4)坏账准备本公司对应收账款按三类计提坏账准备: 　　①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。 　　单项金额重大的判断依据或金额标准。 　　单笔金额超过100万元，单笔金额重大且合并计算。 　　项目坏账准备的计提方法 　　本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，按照应收款项预计未来现金流量的现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。独立测试未发生减值的应收款项，包括信用风险特征相似的应收款项组合中的减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 　　②按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款。 　　投资组合名称坏账准备计提方法准备金和保证金投资组合-账龄投资组合账龄分析方法 　　按账龄分析计提的坏账准备比例如下: 　　1年以内(含1年)的账龄应收账款计提比例5.00% 1-2 10.00% 2-3 30.00% 3-4 50.00% 4-5 80.00% 5年以上100.00%。 　　1-1-211 　　(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款。 　　单项计提坏账准备的原因 　　本公司对单项金额不重大但有客观证据表明本公司将无法按照应收账款的原条款收回款项的应收账款单独进行减值测试。 　　坏账准备的计提方法 　　有客观证据表明已经发生减值的，按照其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并计提坏账准备。 　　④报告期内，各类应收账款坏账准备情况如下: 　　单位:万元，%类别 　　2018年6月30日2017年12月31日账面余额坏账准备计提比例账面余额单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。 　　1，158.48 1，158.48100.001，156.881，156.88 100.00按账龄组合计提坏账。 　　准备账户的应收账款 　　427，487.17 25，374.625.94310，178.9818，390.81 5.93个别金额不显著，但 　　单独计提坏账准备的应收账款 　　113.40 113.40100.0099 . 9299 . 92 100.00合计428，759.05 26，646.516，21311，435.7919，647.62 6.31类别。 　　2016年12月31日2015年12月31日账面余额计提比例坏账准备账户余额计提比例单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。 　　134.75 134.75100.00605.54605.54 100.00按账龄组合计提坏账。 　　准备账户的应收账款 　　229，433.62 14，779.676.44198，804.1512，285.76 6.18个别金额不重大，但 　　单独计提坏账准备的应收账款 　　99.92 99.92100.00-合计229，668.29 15，014.346.54199，409.12，891.30 6.46。 　　⑤单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款: 　　单位:万元，% 　　公司名称 　　2018.6.30 2017.12.31 　　应收账款坏账准备计提原因 　　应计比率 　　例子 　　应收帐款 　　基金 　　坏账标准 　　准备 　　应计比率 　　美国塞纳公司 　　128.53128.53100.00126.93126.93100.00 　　有争议 　　兴华科技 　　1,029.961,029.96100.001,029.961,029.96100.00 　　公司正在办理破产手续，共计1，158.481，158.48，100.001，156.881，156.8100.00- 　　1-1-212 　　公司名称 　　2016.12.31 2015.12.31 　　应收账款坏账准备计提原因 　　应计比率 　　例子 　　应收帐款 　　基金 　　坏账标准 　　准备 　　应计比率 　　中航汇德风电工程有限公司。 　　- 479.40479.40100.00 　　对方处于半停工状态，资金周转困难。 　　美国塞纳公司 　　134.75134.75100.00126.14126.14100.00 　　有争议 　　总计:134.75134.75 100.00605.5605.54100.00- 　　⑥报告期实际坏账损失。 　　单位:万元年1-6月2018年2017年2016年2015年应收账款实际坏账损失(一)3.19280.1238.26 25.53 　　本期应收账款备抵(b) 7，002.084，913.392，161.301，599.94 　　比例(C=A/B)0.05%5.70%1.77% 1.60% 　　如上表所述，公司报告期内发生的应收账款坏账损失实际金额较小，应收账款坏账损失实际金额远小于本期计提的应收账款坏账准备，公司应收账款坏账准备计提充足。 　　(4)发行人各报告期末的其他应收款如下: 　　单位:万元项目2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日、2015年12月31日其他应收款余额:9，209.116，031.613，436.653，019.66坏账准备:2，164.072，139。 　　0.79%0.50%0.47% 0.49% 　　发行人的其他应收款主要核算各种应收账款，如备用金、存款、保证金等。报告期 　　1-1-213 　　各期末发行人的其他应收款净额分别为2，775.93万元、3，078.60万元、3，892.13万元和7，045.04万元，占发行人流动资产的比例较小。 　　截***2018年6月末，本公司前五名的其他应收款情况如下: 　　单位:万元单位名称 　　是否关闭它 　　莲舫 　　期末余额 　　其他应收款期末余额比例(%) 　　资金内容沈阳兴华航空科技有 　　有限公司 　　1，796.6019.51，本期支付洛阳新区建设农民。 　　工资保证金办公室 　　编号337.993.67 　　押金、保证金、保证金东莞大新装饰礼品有限公司。 　　编号316.283.43 　　首付、定金、保证金深圳市信达易通精密电子有限公司。 　　91.140.99手续费及运费江苏华能电气有限公司 　　部门 　　编号90.000.98 　　首付、定金、保证金合计2，632.0128.58。 　　(5)预付款项发行人各报告期末预付款项如下: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日预付款项6，346.585，514.386，197.847，314.88预付款项占流动资产的0.71% 0.70%。 　　发行人的预付款项主要核算预付给原材料供应商的货款以及预付的各种设备和工程项目款。各报告期末，发行人预付账款余额分别为7，314.88万元、6，197.84万元、5，514.38万元和6，346.58万元，占发行人流动资产的比例较小，且逐年下降。发行人***近三年预付款项逐渐减少，主要是随着发行人业务收入的增加，采购规模增加，与供应商的议价能力大大增强，采购预付费用减少；同时，公司销售大多采用赊销模式。为了加强资金监管，提高资金使用效率， 公司有意识地降低采购中预付款的比例，采用信用采购模式。 　　(6)库存1)总体库存分析 　　1-1-214 　　发行人各报告期末的存货构成如下表所示: 　　单位:万元，%项目 　　2018年6月30日2017年1 2月31日2016年12月31日2015年12月31日账面余额占账面余额占账面余额占账面余额占原材料31，404.9516.71 23，445.16 16.5717，464.112.86 15。5733.80 47，395.19 33.5045，777.00033.70 47，253.26 36.21库存商品92，824.1649.38 70，518.19 49 . 4955555667 　　合计187，965.91100.00 141，498.38 100.00135，847.33100.00 130，488.49 100.00。 　　发行人的存货主要由库存商品、原材料和在产品构成。库存商品主要是通过协议为客户准备的产品；在制品主要是连接器产品的半成品。报告期内，发行人存货大幅增加，主要原因是发行人销售规模增加。 　　2)存货跌价准备分析存货跌价准备于报告期各期末列示如下: 　　单位:万元项目2018年1-6月2017年2016年2015年原材料1，216.671，492.19 1，227.89产品1，799.091，799.071，922.22 1，749.22库存商品5，088。379.70存货跌价合计8，104.157，734.238，030.57 5，356.81存货余额187，965.91141，498.38135，847.33 130，488.49存货跌价准备/存货余额。 　　4.31%5.47%5.91% 4.11% 　　报告期内，公司计提的存货跌价准备分别占存货余额的4.11%、5.91%、5.47%和4.31%。公司计提存货跌价准备主要基于以下原因:①发行人产品以定制应用连接器为主，产品生产以多批次、小批次为主。在某些情况下，公司原材料采购达不到供应商的***低订货点，被动超计划，导致原材料未使用的剩余采购部分贬值；②公司有很多军工产品，以定制为主。公司生产国防产品时，会考虑一定量的生产过剩，以保证产品质量和及时交货，生产过剩的成品价格会下降；③为了在交货时效上优于其他竞争对手， 发行方通常根据市场、行业和客户需求的反馈，提前采购并生产一定量的原材料，客户需求的变化导致部分存货下降；④客户随市场环境而变化。 　　1-1-215 　　合同设计方案变更甚***解除合同，部分定制原材料、半成品、成品价格下跌。 　　(7)其他流动资产各报告期末，发行人的其他流动资产如下: 　　单位:万元项目2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日、2015年12月31日预付房租、网费、取暖费395.21422.35544.63.99待抵扣增值税8，948.903，144。 　　总计9，632.313，711.171，867.01，856.19。 　　报告期末，公司其他流动资产主要包括待摊租金、网络费和采暖费、待抵扣增值税和预收企业所得税，占流动资产的比例较小。 　　2.非流动资产分析报告期内，公司非流动资产如下: 　　单位:万元，%项目 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日金额比例金额比例金额比例可供出售金融资产 　　612.00 0.26 612.000 . 28-长期股权投资10，395.08 4.49 9，959.13 4.528，878.354.58 7，023.423.90投资性房地产49.17 0.0250 0.0253。211.99 60.13 141，373.76 64.13139，292.4871.85 133，266.9673.94在建工程39，975.19 17.27 28，021.00 12.7111，439.155.90 8。045.804.46固定资产清理-7.890.00无形资产19，637.08 8.48 20，545.76 9.3222，393.2711.55 21，084.7211.70商誉6，912.19 2。918.783.84长期待摊费用1，420.57 0.61 1，004.78 0.46823.890.42 293.380.16递延所得税资产7，114.12 3.07 5，430.37 2.464，069.172.10 3，550.661.97其他非流动资产6，194.91 2 　　本公司的非流动资产主要由固定资产、在建工程和无形资产构成。各报告期末，公司非流动资产分别为180，247.44万元、193，868.26万元、220，433.38万元和 　　1-1-216 　　231，522.31万元，随业务收入增长而增加。 　　(1)可供出售金融资产1)发行人各报告期末可供出售金融资产如下表所示: 　　单位:万元项目 　　期末账面余额2018 . 6 . 30 2017 . 12 . 31 2016 . 12 . 31 2015 . 12 . 31 　　可供出售权益工具:1，118.681，118.686.68 6.68 1，118.681，118.686.68 6.68以成本计量。 　　总计1，118.681，118.686.68 6.68 　　2)期末以成本计量的可供出售权益工具的减值 　　单位:万元 　　被投资单位名称 　　2018年6月30日账面余额减值准备账面价值济南轻骑摩托车有限公司6.686.68-沈阳兴华航空科技有限公司500.00500.00-陕西思凌电子有限公司612.00-612.00 　　总计1，118.68506.68612.00 　　①根据沈阳兴华航空电器有限公司东决字(2017)第13号，拟进行破产清算，注销其子公司沈阳兴华航空科技有限公司，自2017年8月31日起，沈阳兴华航空科技有限公司不再纳入沈阳兴华航空电器有限公司合并范围，发行人将间接持有公司股权作为不具有控制和重大影响的投资，转入可供出售金融资产核算。 　　②根据陕西思凌电子股份有限公司2017年第三次临时股东大会决议，AVIC富士达公司转让其子公司陕西思凌电子股份有限公司股权，自2017年12月29日起，该公司不再纳入AVIC富士达公司合并范围。发行人将间接持有公司股权作为不具有控制和重大影响的投资，转入可供出售金融资产核算。 　　(2)长期股权投资发行人各报告期末的长期股权投资如下表所示: 　　单位:万元项目2018 . 6 . 30 2017 . 12 . 31 2016 . 12 . 31 2015 . 12 . 31对合营企业的投资。 　　一万零一百一十六点八五 　　9,694.438,613.37 6,761.16 　　1-1-217 　　其他股权投资 　　二百七十八点二三分 　　264.71264.98 262.26长期股权投资减值准备 　　- 　　-总计10，395.089，959.138，878.357，023.42。 　　发行人的长期股权投资为其他股权投资和对合营企业的投资。各报告期末，发行人长期股权投资金额分别为7，023.42万元、8，878.35万元、9，959.13万元和10，395.08万元。2012年6月，发行人与青岛海信宽带多媒体技术有限公司共同出资设立AVIC海信，采用权益法核算。报告期末，其投资变动主要是权益法确认的投资收益和收到的股利所致。 　　(3)投资性房地产各报告期末，发行人的投资性房地产如下表所示: 　　单位:万元 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日投资性房地产账面原值84.4584.4584.45累计折旧35.2833.9531.28 28.61投资性房地产账面净值49。 　　发行人投资性房地产采用成本模式计量，金额较小。报告期内，发行人投资性房地产期末账面原值不变。报告期内，发行人未计提投资性房地产减值准备。 　　(4)固定资产的发行方采用年限平均法计提固定资产折旧，并从其入账价值中减去预计净残值。 　　之后在预计使用寿命内计提。各类固定资产的预计使用寿命、预计净残值率和年折旧率分别为: 　　类别使用年限(年)预计净残值率年折旧率房屋及建筑物20-303-5%3.17-4.85%机器设备6-103-5%9.50-16.17%电力设备103-5%9.50-9.70%输电设备103-5%9.50-9。 　　1-1-218 　　类别使用年限(年)预计净残值率年折旧率仪器设备4-103-5%9.50-24.25%电子设备53-5%19.00-19.40%办公设备33-5%31.67-32.33%。 　　发行人各报告期末的固定资产如下表所示: 　　单位:万元类别2018 . 6 . 30 2017 . 12 . 31 2016 . 12 . 31 2015 . 12 . 31固定资产原值235，774.4231，369.17，931.20 201，006.16。 　　其中:房屋及建筑物111，225.86110，383.7110，383.72107，654.23。 　　机器设备80，170.9076，859.2866，531.81 58，288.20办公设备1，861.331，757.971，636.012，476.85电子设备6，696.606，351.905，511.28 4，931。354.43其他33，571.9633，728.8031，439.8826，293.57累计折旧96，480.9889，914.0278，546.69 67，647.17，其中:房屋及建筑物27，700 . 5556565066 　　机器设备44，081.3241，406.6337，687.8134，188.54办公设备1，227.871，143.031，128.061，763.82电子设备4，094.693，842.173，250.41 2，822。000.45其他17，666.7316，339.1313，808.17 11，498.92减值准备81.4581.4592.03 92.03其中:机器设备81.1081.1091.68 91.68。 　　其他0.350.350.35 0.35账面价值139，212.00141，373.76139，292.48 133，266.96其中:房屋及建筑物83，525.2584，841.8189，425.7091，281.62。 　　机器设备36，008.4735，334.4728，752.3224，007.99办公设备635.26616.68507.95 713.04电子设备2，601.912，545.082，260.872，116.04运输设备536。 　　报告期末，公司固定资产账面价值分别为133，266.96万元、139，292.48万元、141，373.76万元和139，212万元。***近三年，随着公司业务规模的扩大，固定资产也稳步增长。 　　1-1-219 　　发行人固定资产情况详见本招股说明书“第四节公司基本情况”中的“(1)主要固定资产”。 　　(5)在建工程各报告期末，发行人在建工程如下表所示: 　　单位:万元类别2018 . 6 . 30 2017 . 12 . 31 2016 . 12 . 31 2015 . 12 . 31账面余额39，975.1928，021.0011，439.158，045.80减值准备-账面价值39，975.1928。 　　2016年末，发行人在建工程账面价值较2015年末增加3，393.35万元，主要是发行人在建工程增加，包括自制设备项目和自行改建项目；2017年末，发行人在建工程账面价值较2016年末增加16，581.85万元，主要系发行人AVIC光电新技术产业基地项目增加所致。报告期内，发行人未计提在建工程减值准备。 　　(6)无形资产发行人各报告期末，无形资产如下表所示: 　　单位:万元项目2018.6.30、2017.12.31、2016.12.31、2015.12.31无形资产原值35，017.6934，598.433，866.8229，672.42累计摊销15，380.6114。 　　各报告期末，发行人无形资产的原值变化不大。2016年末无形资产原值较2015年末增加4，194.4万元，主要系发行人购买土地及支付土地出让金增加所致。报告期内，发行人未计提无形资产减值准备。 　　发行人的无形资产详见“八。本招股说明书“第四节公司基本情况”中的“主要固定资产和无形资产”和(二)无形资产。 　　(7)其他非流动资产发行人各报告期末的其他非流动资产如下表所示: 　　1-1-220 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日商誉6，912.196，918.786，918.78长期待摊费用1，420.571，004... 　　发行人的其他资产包括商誉、长期待摊费用、递延所得税资产和其他非流动资产。商誉主要是收购AVIC富士通和翔通光电产生的商誉；长期待摊费用主要是预付的装修费用，报告期内长期待摊费用金额较小；递延所得税资产主要是由于资产减值准备产生的可抵扣暂时性差异。2017年末，其他非流动资产的内容为预付工程款、设备款、土地出让金。 　　(二)债务结构分析1。各报告期末发行人主要债务总额及结构分析如下: 　　单位:万元，%项目 　　2018年6月30日2017年1 2月31日2016年12月31日2015年12月31日金额比例金额比例短期借款120，681.66 22.48 53，089.2511.5446，400.0011.91 28。858.30 26.98 117 816.0125.6087 948.3322.57 84 438.6723.42应付账款190 958.39 35.57 161 113.2035.5835 8886 535.761.426 288.571.61 10 298.062。996.831.11应付利息645.68 0.122，588.510.562，591.510.662，820.210.78应付股利19，359.20 3.61 9.750 . 009 . 750 . 00 9.750 . 00其他应付款1，122.44 0.21 22，049.434.797， 　　6，819.17 1.27 50，000.0010.863，848.640.99 10，473.042.90流动负债合计511，664.39 95.31 428，009.8693 . 862 . 8888886069.173 . 9318，069.174.64 25。 　　205.43 0.04 210.710.05286.800.07 386.890.11 　　1-1-221 　　项目 　　2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日金额比例金额比例金额比例专项应付款-2，688.57-0.50-1，359.39-0.30-590.34-0.15 323.. 　　递延收益14，744.23 2.75 13，247.542.8814，070.013.61 9，825.242.72递延所得税负债1，269.11 0.24 1，597.240.351，594.890 . 41 1 1。 　　负债总额536，853.65 100.00 460，198.15 100.00389，751.9100.00 360，572.85100.00。 　　在每个报告期末，流动负债是发行人负债的主要组成部分。流动负债的主要组成部分是短期贷款、应付票据、应付账款和其他应付款。各报告期末，发行人的四项债务分别占流动负债的86.89%、90.92%、82.72%和88.64%。非流动负债的主要组成部分是长期贷款、应付债券和递延收入。各报告期末，发行人三项债务占非流动负债的比例分别为95.18%、97.91%、97.29%和103.20%。 　　发行人于2013年1月25日公开发行的5亿元公司债券，期限为5年，于2018年1月25日到期。发行人从应付债券中披露了一年内到期的非流动负债，导致2017年末流动负债占总负债的比例大幅上升，达到93.01%，非流动负债占总负债的比例下降***6.99%。 　　2.流动负债分析(1)短期借款发行人各报告期末的短期借款如下表所示: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日抵押贷款2015年12月31日-1，500.00保证贷款-500.00500.00信用贷款120，681.6653，089。 　　合计120，681.6653，089.2546，400.0028，000.00。 　　2016年末较2015年末增加1.84亿元，主要系公司新增交通银行贷款1.1亿元，民生银行贷款1亿元，***开发银行还款4000万元。 　　(2)应付票据 　　1-1-222 　　各报告期末发行人的应付票据如下表所示: 　　单位:万元 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日商业承兑汇票19，501.7517，953.357，639.474，897.22银行承兑汇票125，356，862 . 1656656766 　　总计144，858.30117，816.0187，948.84，438.67。 　　发行人的应付票据主要是银行承兑汇票。各报告期末，发行人应付票据逐年增加，主要是发行人以票据结算的业务增加所致。 　　(3)应付账款发行人各报告期末的应付账款如下表所示: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日应付账款190，958.39161，113，783.616，444.11应付账款/营业成本-38.11。 　　发行人的应付账款主要是应付材料和配件的采购款。***近三年年末发行人应付账款期末账面余额呈上升趋势，主要是发行人业务规模增长较快，经营性应付账款相应增加，应付账款占营业成本的比例基本保持稳定。 　　发行人在日常经营过程中与供应商保持了长期良好的合作关系，应付资金的结算时间和金额很大程度上取决于双方合同中的约定和发行人资金的流动性。***近三年，应付账款占营业成本的比例分别为37.17%、35.01%和38.98%，占总资产的比例分别为15.60%、15.96%和16.06%，相对稳定。 　　(4)预收账款各报告期末，发行人预收账款分别为10，298.06万元和6，288.57万元。 　　6，535.76万元和12，692.80万元，分别占发行人负债总额的2.86%、1.61%、1.42%和2.36%，占比相对较小，基本保持稳定。 　　(5)其他应付款各报告期末，发行人的其他应付款分别为6，492.09万元和7，943.23万元。 　　22，049.43万元和19，359.20万元，分别占公司负债总额的1.80%和2.04%。 　　1-1-223 　　4.79%和3.61%。发行人的其他应付款主要包括预扣款项、应付各种劳务费和员工代扣代缴的款项。2017年末其他应付款较2016年末大幅增加，主要原因是限制性股票回购义务16，714.13万元计入其他应付款。 　　(6)其他流动负债发行人应付职工薪酬、应付税金、应付利息、应付股利及每年报告期末。 　　下表中的非流动负债: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日。应付职工薪酬7，254.777，155.666，918.817，928.58，应交税金7，271.977，652.58。 　　6，819.1750，000.003，848.6410，473.04合计23，114.0467，406.20 21，498.2525，228.40 　　报告期内，发行人应付职工薪酬主要为短期应付工资；应交税费主要是企业所得税和应交增值税；应付利息主要是应付债券的应计利息；一年内到期的非流动负债主要是一年内应付的债券。 　　2017年末一年内到期的非流动负债较2016年末大幅增加，主要是由于披露了公司发行的2018年1月到期的“12光伏债”，由应付债券调整为一年内到期的非流动负债。 　　3.非流动负债分析(1)长期借款发行人各报告期末的长期借款如下表所示: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日信用贷款11，250.0018，069.1718，069.1725，525.00。 　　合计11，250.00 　　2016年末，发行人长期贷款较2015年末有所减少，主要是发行人人为降低财务成本，调整债务结构，降低长期贷款占比。 　　1-1-224 　　(2)应付债券 　　单位:万元项目2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日、2015年12月31日-50，000.0049，995.85。 　　总计-50，000.0049，995.85 　　经中国证监会证监许可[2012]1711号文件批准，发行人于2013年公开发行5亿元公司债券(以下简称“12光电债”)，期限5年，按年付息，票面利率占5.08%；12光电债2018年1月到期，故调整为一年内到期的非流动负债披露。 　　(3)递延收益报告期内，发行人递延收益如下: 　　单位:万元项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日政府补助14，744.23 13，247.5414，070.019，825.24。 　　总计14，744.23 　　报告期末，发行人递延收益主要为政府拨入并计入递延收益的资产相关资金。报告期末递延收益的具体情况如下表所示: 　　单位:万元项目2018年6月末2017年底2016年底2015年底光电技术产业基地项目资金349.07360.26382.63 400.00高端信息产业链资金110.00130.00170.00 200.00军民融合项目资金116.1116118166补助-417.17 　　1-1-225 　　***科技重大专项CAP核电项目1，941.55193 . 60-重空间环境下功能陶瓷(薄膜)器件制备技术的研究与开发 　　180.00180.00-其他项目368686867 　　合计14，744.2313，247.5414，070.019，825.24。 　　(4)其他非流动负债发行人各报告期末的其他非流动负债如下表所示: 　　单位:万元项目2018年6月30日、2017年12月31日、2016年12月31日、2015年12月31日长期应付款409.05423.02459.402，029.56长期应付职工薪酬205.2005056506 　　总计-804.98871.58 1，750.744，325.42 　　报告期末，发行人的长期应付款、长期应付职工薪酬、专项应付款和递延所得税负债占非流动负债的比例较小。2016年末、2017年末、2018年6月末，专项应付款为负，主要是***拨付的科研试制费尚未到位。 　　(三)偿债能力分析 　　项目2018年6月30日2017年12月31日2016年12月31日2015年12月31日 　　流动比率(倍)1.741.832.15 2.09 　　速动比(次)1.391.521.73 1.63 　　资产负债率(母公司)43.77%40.87%40.98% 43.48% 　　资产负债率(合并)47.90%45.88%45.80% 48.31% 　　项目2018年1-6月2017年2016年2015年利息保障倍数(倍)21.0818.2117.35 11.66 　　经营活动产生的现金流量净额(万元) 　　-12，269.0248，009.1423，100.0162，365.39注:上述指标的计算公式如下: 　　①流动比率=流动资产÷流动负债②速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债③资产负债率=(总负债÷总资产)×100%④利息保障倍数=(利润总额+财务费用中的利息费用)/财务费用中的利息费用。 　　1.流动比率和速动比率分析2017年末，发行人流动比率和速动比率较2016年末均有一定程度的下降。 　　1-1-226 　　如果应付债券(12光电债券)于2018年1月到期，由于从应付债券调整为披露一年内到期的非流动负债，2017年末流动比率和速动比率将下降。 　　总体而言，发行人的流动比率和速动比率在合理范围内，短期偿债能力较强，不存在重大的债务短期风险。 　　2.资产负债率分析报告期内，发行人资产负债率整体呈下降趋势，合并资产负债率呈下降趋势。 　　从2015年底的48.31%上升到2017年底的45.88%。这主要是因为报告期内，发行人在资产规模快速增长的同时，有效控制了负债增速，使资产规模增速大于负债增速。报告期内，发行人资产负债率处于相对合理水平。 　　3.利息保障倍数分析报告期内，公司利息保障倍数较高，并呈逐步上升趋势。从2015年开始， 　　2017年从11.66倍增长到18.21倍，说明公司整体盈利能力较强，能够为公司及时偿还债务利息提供保障。 　　4.同行业上市公司对比同行业上市公司指标如下表所示: 　　财务指标公司名称2018/06/30 2017/12/312016/12/31 2015/12/31 　　资产负债比率 　　电气连接技术8.28% 8.23% 22.17% 23.65% lux share 48.62% 48.21% 42.11% 49.26%德润电子69.59%70.56%75.21% 67.43%常颖精密53.20% 53.84% 48.79。33.64%、35.57%、30.36%、27.83%，可比公司平均水平37.64%、38.32%、38.63%、36.05%，AVIC光电47.90%、45.88%、45.80%和48.31%。 　　流动比率(次数) 　　电气连接技术10.55 　　十点七六分 　　3.06 3.07卢森堡1.42 　　一点四八 　　1.69 1.27德润电子1.14 　　一点二一 　　1.15 1.19常颖精度1.10 　　一点零九分 　　1.13 1.79永贵电气4.37 　　四点零三分 　　3.70 4.10 　　1-1-227 　　航空航天电器2.692.633.16 3.53 　　可比公司平均3.553.532.32 2.49 AVIC光电1.741.832.15 2.09。 　　速动比率(次) 　　电气连接技术10.04 　　十点二十五分 　　2.56 2.51卢森堡1.10 　　一点一九 　　1.44 1.00德润电子0.81 　　零点九一 　　0.87 0.89常颖精度0.61 　　零点六七 　　0.59 1.25永贵电气3.53 　　三点三二 　　3.05 3.21航空航天电器2.38 　　两点三九分 　　2.85 3.10可比公司平均值3.083.121.89 1.99 AVIC光电1.391.521.73 1.63数据来源:上市公司披露的数据。 　　报告期内，发行人资产负债率高于行业平均水平，主要原因是近年来发行人业务规模快速增长，以及公司债券、银行贷款等债务融资工具的使用。本次可转债的发行有利于发行人调整债务结构。如果后续投资者全部转股，资产负债率会有一定程度的降低，有利于发行人的健康发展。 　　报告期内，发行人的流动比率和速动比率略低于同行业上市公司，但处于合理水平。2017年末，发行人流动比率和速动比率较低，主要是发行人2018年1月到期的5亿元应付债券(12期光电债)，由应付债券科目调整为一年内到期的非流动负债的披露。 　　(D)业务能力分析 　　项目2018年1-6月2017年2016年2015年应收账款周转率(次)0.972.352.73 2.53存货周转率(次)1.862.982.91 2.84 　　注:应收账款周转率=营业收入÷ [(应收账款期初余额+应收账款期末余额)÷ 2]存货周转率=营业成本÷ [(存货期初余额+存货期末余额)÷ 2] 　　1.应收账款周转率***近三年，发行人的应收账款周转率分别为2.53、2.73、2.35，基本保持稳定。 　　公司主要采用赊销模式，产品处于供应链的***底端，应收账款的结算周期比较长。 　　2.存货周转率 　　1-1-228 　　***近三年，随着业务规模的扩大，发行人不断提高存货管理能力和效率，存货周转率分别为2.84、2.91和2.98，基本保持稳定。 　　3.上市公司对比分析(1)应收账款周转率与可比上市公司对比分析: 　　上市公司主营业务 　　应收账款周转率(次)2017 　　2016 　　2015年同行业可比上市公司 　　电气连接技术 　　微型电连接器及互联系统相关产品的技术研究、设计、制造和销售。 　　3 . 814 . 16 4.03 lux share 3 . 853 . 60 3.94计算机、通信、消费电子领域电连接器的生产和销售 　　R&D德润电子连接器生产销售3.663.58 3.02常颖精密 　　精密电磁屏蔽件、精密连接器、手机滑轨、表面贴装LED精密支架的开发、生产和销售。 　　5.415.18 4.26 R&D永贵电气轨道交通连接器产品生产销售1.872.27 2.62 　　航天电器用高端继电器、连接器、微特电机的开发、生产和销售2.362.74 2.64 　　可比公司平均值3.493.59 3.42 　　中航光电2.352.73 2.53 　　与上市公司相当的军工企业航空电子连接器、传感器的开发、生产和销售2 . 253 . 14 3.05 AVIC飞机航空零部件的设计、试验和生产4.544.53 3.14航天科工 　　汽车电子仪器、环境监测产品、航空航天产品的研究、生产和销售。 　　5.357.27 4.43中航电子航空电子系统制造业务1.221.37 1.55 　　洪都航空教练机及通用飞机的开发、生产及销售2.523.76 2.20航空发展科技航空发动机零部件2.722.68 3.00航空重型机械液压产品、散热器、锻造产品及燃气轮机制造业务1.701.69 1.90 　　可比公司平均值2.903.49 2.75 　　中航光电2.352.73 2.53数据来源:上市公司披露的数据。 　　公司应收账款周转率低于同行业上市公司平均水平，主要是因为发行人是军用连接器的领先供应商，其大部分收入来自军用防务的销售，相比同行业上市公司以销售民用产品为主。 　　与国防类上市公司相比，公司应收账款周转率略低于平均水平，主要为公司。 　　1-1-229 　　产品连接器是基础部件，几乎处于整个产业链的***上游。公司从零部件或组件厂商获得订单后，需要进行相应的设计、采购、生产、调试等工作。产品逐级交付给整机厂商后，整机厂商必须组装整机交付给***终用户，再从***终用户处收到钱后逐级支付给各级供应商，导致公司的还款周期相对较长。上表中的军工企业多属于整机或组装厂商，回款周期相对较短。因此，AVIC光电的应收账款周转率低于军工企业的平均水平。 　　发行人在航空、航天、船舶、兵器等领域的客户多为大型、信誉良好的国防央企。因此，虽然发行人的应收账款周转率低于行业平均水平，但应收账款回收情况良好。 　　(2)存货周转率与可比上市公司的比较分析: 　　上市公司主营业务 　　库存周转率(次)2017 　　2016 　　2015年同行业可比上市公司 　　电气连接技术 　　微型电连接器及互联系统相关产品的技术研究、设计、制造和销售。 　　5.30 5.61 4.99 lux share计算机、通信、消费电子领域电连接器生产销售6.45 5.89 5.82 R&D德润电子连接器生产销售3.33 3.51 3.26常颖精密。 　　精密电磁屏蔽件、精密连接器、手机滑轨、表面贴装LED精密支架的开发、生产和销售。 　　3.04 2.95 3.21 R&D、永贵电气轨道交通连接器产品生产销售2.61 2.61 1.97 　　航天电器用高端继电器、连接器、微特电机的开发、生产和销售5.36 4.74 3.60 　　可比公司平均值4.35 4.22 3.81 　　中航光电2.98 2.91 2.84 　　与上市公司相当的军工企业航空电子连接器、传感器的开发、生产、销售1.64 1.92 1.11 AVIC的飞机航空零部件设计、试验、生产2.22 1.86 1.65航天科工。 　　汽车电子仪器、环境监测产品、航空航天产品的研究、生产和销售。 　　4.32 5.90 3.21中航电子航电系统制造业务1.52 1.63 1.68 　　洪都航空教练机及通用飞机的开发、生产及销售0.66 1.06 0.97航空开发技术航空发动机零部件0.75 0.82 1.03航空重型机械液压产品、散热器、锻造产品及燃气轮机制造业务1.81 1.71 1.87 　　可比公司平均值1.85 2.13 1.64 　　1-1-230 　　上市公司主营业务 　　库存周转率(次)2017 　　2016 　　2015年AVIC光电2.98 2.91 2.84数据来源:上市公司披露的数据。 　　公司存货周转率低于同行业上市公司平均水平。主要原因是发行人是领先的军用连接器供应商，大部分收入来自军用防务产品的销售。国防产品质量要求高，生产和测试环节多，交付周期长。与国防类上市公司相比，公司产品连接器为基础零部件，几乎处于整个产业链的***上游，交付周期短于整机厂商，导致存货周转率高于可比国防类上市公司。 　　二、盈利能力分析 　　报告期内，公司整体业绩如下: 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月，营业收入358，482.57636、181.31585、480.21 472，519.66，营业成本237，623.5413、283.87313。833.2883，943.81 67，631.82利润总额54，814.2597，639.2088，963.10 69，460.65归属于母公司的净利润48，999.2786，637.3377，648.90 60，332.32。 　　***近三年，公司营业收入分别增长23.91%和8.66%。公司净利润同比分别增长28.70%和11.58%，公司业务收入和净利润保持稳定增长。 　　(一)营业收入分析1。总体营业收入报告期内，本公司总体营业收入如下: 　　单位:万元，占项目主营业务收入、其他业务收入、营业总收入的百分比。 　　2018年1月***6月 　　343，015.6615，466.9358，482.57的金额占95.824.18100.00。 　　2017 　　金额614，777.9221，403.39636，181.31占96.643.36100.002016，金额572，427.0813，053.585，480.21。 　　1-1-231 　　占97 . 772 . 002015。 　　459，491.5513，028.10472，519.66的金额占97.242.76100.00。 　　公司是一家专业从事高可靠光、电、液连接器研发、生产和销售，并提供光、电、液连接技术系统解决方案的高新技术企业。公司主要产品包括光电互连元器件及组件、电缆组件、系统互连设备、流体器件及设备等。，主要应用于航空航天等国防领域、通信与数据传输、新能源汽车、轨道交通、消费电子、工业、能源、医疗、智能装备等民用高端制造领域。 　　报告期内，公司主营业务收入占营业收入的比例分别为97.24%、97.77%、96.64%和95.82%，是公司营业收入的主要来源。报告期内，公司营业收入变动主要是主营业务收入变动所致。 　　2.分产品类别营业收入构成及变动分析报告期内，公司分产品类别营业收入构成如下: 　　单位:万元，%产品类别 　　不 　　2018年1-6月2017年2016年2015年209，210.58 58.36 372，234.7658.51367，359.3262.74 305，056.89 64.56光学器件和光电设备。 　　73782.81 20.58 111679.4317.55110 825.3518.93 91443.63 19.35电缆组 　　组件和集成产品 　　63460.68 17.70 139612.8921.9596 568.4216.49 67888.08 14.37液体和牙齿 　　司和其他产品 　　12，028.51 3.36 12，654.231.9910，727.111.83 8，131.06 1.72，合计358，482.57 100.00 636，181.3100.00585，480.1100。 　　公司主营业务收入主要是电连接器的销售收入。报告期各期公司电连接器收入分别为305，056.89万元、367，359.32万元、372，234.76万元和209，210.58万元，分别占当期营业收入的64.56%、62.74%和58.51%。 　　近三年来，电连接器业务收入增长迅速，主要是因为公司是中国大陆连接器。 　　1-1-232 　　行业龙头公司，产品主要下游领域为国防、通信和新能源汽车。近年来，随着国防预算投入的增加、通信行业的快速发展和新能源汽车行业的爆发，公司凭借在行业内的技术优势和产品创新优势，收入规模不断提升。 　　3.营业收入的地区分布报告期内，公司营业收入按地区分布如下: 　　单位:万元，%面积 　　2018年、2017年、2016年和2015年1月***6月 　　收入比例收入比例收入比例收入比例中国大陆326，263.22 91.01 587，210.4792.30554，831.6294，759.00 94.97港澳台等***和地区。 　　32，219.35 8.99 48，970.847.7030，648.595.2323，760.66 5.03，合计35 8，482.57 100.00 636，181.100 . 100000001 　　报告期内，公司营业收入主要来自中国大陆，分别占营业收入的94.97%、94.77%、92.30%和91.01%。 　　4.营业收入的季节分析报告期内，营业收入按季节统计数据如下: 　　单位:万元/年 　　2018年和2017年金额占比一季度147，725.14 -142，237.9722.36%，二季度210，757.43 -161，035.0325.31%和-146，693.8623.003。 　　合计358，482.57 -636，181.31100.00%年。 　　2016年和2015年金额占比***季度146，262.64 24.98% 96，589.8820.44%，第二季度154，041.08 26.31% 124，126.2326.27%，第三季度136，101.80 23.27%。 　　合计585，480.20 100.00% 472，519.66100.00% 　　1-1-233 　　从上表可以看出，公司营业收入的季节性不是很明显。(二)经营成本分析1。总体运营成本报告期内，公司总体运营成本如下: 　　单位:万元，%项目 　　2018年1-6月2017年2016年2015年金额比例金额比例金额比例主营业务成本 　　223，582.33 94.09 394，437.8995.44377，051.1797.21301，818.07 96.34其他。 　　商务成本 　　14，041.17 5.91 18，846.074.5610，836.712.7911，467.36 3.66总数为237，623.50 100.00 413，283.96 100.01 100.01 100.01 101 　　报告期内，与营业收入构成相匹配，公司营业成本主要由主营业务成本构成。报告期内，公司主营业务成本分别为301，818.07万元、377，051.17万元、394，437.89万元和223，582.23万元，分别占营业成本的96.34%、97.21%、95.44%和94.09%。 　　2.分产品类别营业成本构成及变动分析报告期内，本公司分产品类别营业成本构成如下: 　　单位:万元，%项目 　　2018年1-6月2017年2016年2015年28，876.88 54.24 233，740.8056.56231，196.4059.60 191，298.21 61.06光学器件和光电设备。 　　59389.50 24.99 86584.8520.9587 071.0422.45 70057.52 22.36电缆组件和 　　集成产品 　　41591.98 17.50 86161.0820.8563 305.6816.32 47224.30 15.07流体和牙科 　　和其他产品 　　7，765.17 3.27 6，797.22 1.646，314.761.63 4，705.39 1.50合计237，623.50 100.00 413，283.96 100.00387，887.87100.00 313，200。 　　报告期内，公司营业成本的增长与营业收入的增长相匹配。本公司的经营成本主要是电连接器产品的经营成本。报告期内，电连接器产品的成本如下 　　1-1-234 　　191，298.21万元、231，196.40万元、233，740.80万元和128，876.88万元，分别占营业成本的61.06%、59.60%、56.56%和54.24%。 　　3.按成本类别分析主营业务成本构成及变动情况报告期内，公司主营业务成本构成明细如下: 　　单位:万元，%项目 　　2017年1-6月2016年2015年金额比例金额比例金额比例材料成本177，402.64 74.80 302，402.3576.67282，379.1574.89 226，184.47 74.94人工成本38，433.80 10 917.1517.9862，165.1916.49 52， 　　合计237，160.58 100.00 394，437.89100.00377，051.17100.00 301，818.07 100.00。 　　公司主营业务成本主要是材料成本，报告期内材料成本占比超过70%。(三)毛利和毛利率分析1。毛利构成分析报告期内，公司综合毛利如下: 　　单位:万元，%项目 　　2018年1-6月2017年2016年2015年金额比例金额比例金额比例主营业务毛利 　　119，433.33 98.82 220，340.0398.85195，375.998.88 157，673.48 99.02其他 　　商业毛利 　　1425.73 1.18 2557.321 . 152 216.421 . 12 1560.75 0.98合成 　　毛利 　　120,859.07 100.00 222,897.35100.00197,592.33100.00 159,234.23 100.00 　　报告期各期公司综合毛利分别为159，234.23万元、197，592.33万元、222，897.35万元和120，859.07万元，其中主营业务毛利占比分别为99.02%、98.88%、98.85%和98.82%。 　　报告期内，公司综合毛利构成如下: 　　单位:万元，2018-2017年1-6月工程的%。 　　1-1-235 　　毛利收入占毛利收入占连接器38.4058.3637.21 58.51光学器件和光电设备19.5120.5822.47 17.55 　　电缆组件和集成产品34.4617.7038.29 21.95流体、牙科和其他产品35.443.3646.28 1.99 　　综合毛利率33.71 35.04 　　项目 　　2015年毛利率占毛利率。连接器37.0762.7437.29 64.56光学器件和光电设备21.4318.9323.39 19.35电缆元器件及集成产品34.4416.4930.447 　　液体、牙科和其他产品41.131.8342.13 1.72 　　综合毛利率33.75 33.70 　　报告期内综合毛利率分别为33.70%、33.75%、35.04%、33.71%。公司的综合毛利率主要由电连接器产品的毛利率贡献。由于电连接器产品毛利率保持稳定，公司综合毛利率变化不大。2017年综合毛利率较上年微增1.29%，主要是发行人收入结构变化所致。2017年电缆组件及集成产品收入较2016年增长5.46%，电缆组件及集成产品毛利率也由2016年的34.44%增长***2017年的38.29%。 　　2.同行业上市公司毛利率对比分析报告期内，公司综合毛利率与同行业上市公司对比如下: 　　财务指标 　　公司名称主要产品 　　2018年1月6日 　　月球 　　2017年 　　程度 　　2016年 　　程度 　　2015年 　　程度 　　综合毛利率 　　电气连接技术 　　互连系统的微电子连接器及相关产品 　　40.14%46.71% 47.83% 46.14%***品 　　生产和销售计算机、通信和消费电子领域的电连接器。 　　19.70%20.00% 21.50% 22.88%德润电子电器连接器13.83%14.75% 15.46% 17.99%常颖精密 　　手机及通讯产品连接器、电磁屏蔽件、金属结构件。 　　22.01%24.10% 27.96% 28.22%永贵电气轨道交通连接器37.21%38.85% 41.12% 45.02%航天电器 　　高端继电器、连接器、微特电机的开发、生产和销售。 　　40.58%36.23% 35.54% 36.20%平均值-28.91%30.11% 31.57% 32.74% 　　1-1-236 　　财务指标 　　公司名称主要产品 　　2018年1月6日 　　月球 　　2017年 　　程度 　　2016年 　　程度 　　2015年 　　都中航光电 　　国防、数据通信、新能源汽车连接器等。 　　33.71%35.04% 33.75% 33.70%数据来源:上市公司披露的数据。 　　连接器产品应用广泛，全球连接器行业市场规模超过500亿美元。就整体连接器市场而言，具有市场规模大、行业竞争充分的特点。但就连接器的细分产品而言，不同细分领域在R&D实力、技术水平、工艺要求等方面存在显著差异，导致市场竞争格局不同。一些对产品性能和加工精度要求较高的产品，主要被R&D实力强、技术水平高的跨国公司控制，各自在高端细分领域形成了竞争优势，享有较高的利润水平。在国内连接器行业上市公司中，不同公司由于连接器产品不同，毛利率差异明显。 充分体现了不同领域不同竞赛模式的特点。报告期内，公司综合毛利率高于同行业上市公司平均水平，主要是因为公司是领先的军用连接器产品供应商。公司连接器产品应用于航空、航天、船舶、兵器等国防领域，产品以小批量、批量定制产品为主，综合毛利率高。 　　航天电器作为国防类上市公司，主要生产高端继电器、连接器、微特电机、光电产品、电缆组件等高端电子元器件。，主要应用于航天、航空、电子、船舶、通信等高科技领域。和公司一样，具有小批量、多批次定制产品的特点，客户类型相似，所以在毛利率的分析对比上和公司更具有可比性。报告期内，航天电器综合毛利率分别为36.20%、35.54%、36.23%和40.58%，整体呈上升趋势，接近公司综合毛利率的增长趋势。 　　(四)期间费用分析报告期内，公司期间费用的构成及其占营业收入的比例如下: 　　单位:万元指标:2018年1-6月2017年2016年2015年营业收入358，482.57636，181.31585，480.21，472，519.66销售费用14，319.0629，861.5628，203.64 25，592.56销售费用占营业收入的比例为3 　　1-1-237 　　指标2018年、2017年、2016年、2015年1-6月财务费用697.047，984.912，316.69 4，253.91，财务费用占营业收入的比例分别为0.19%、1.26%、0.40%、0.90%，期间费用总额为59，335.35123，424.800。 　　报告期内，发行人费用分别为88，704.16万元、108，499.93万元、123，424.85万元和59，335.35万元，分别占营业收入的18.77%、18.53%、19.40%和16.55%。报告期内，公司费用占营业收入的比例基本保持稳定，2017年较2016年微增0.87%，主要是2017年财务费用较2016年大幅增加5，668.32万元，主要是汇兑损失所致。 　　1.销售费用公司的销售费用主要包括员工工资、销售服务费、差旅费和运输费等。，具体来说 　　详情如下: 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月，员工工资8，114.4111，749.179，939.0810，213.50，销售服务费1，622.916，816.948，223.246，735.51，差旅费1，500。577.25运输费1，766.893，381.153，179.89 2，697.59办公费285.97798.3755.481，051.89广告费355.79211.79320.36 276.26展览费170.626265.08 295.06折旧费77.911 　　合计14，319.0629，861.5628，203.6425，592.56。 　　报告期内，公司销售费用分别为25，592.56万元、28，203.64万元、29，861.56万元和14，319.06万元，分别占当期营业收入的5.42%、4.82%、4.69%和3.99%，占比基本保持稳定。 　　2.管理费用公司的管理费用主要包括研发费用、员工工资、修理费、无形资产摊销等。 　　1-1-238 　　详情如下: 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月，R&D费用26，149.2750，580.9543，142.6030，157.78，人员工资9，670.8618，338.7520，096.8715，284.42。514.73 2，397.95无形资产摊销1，251.792，452.792，885.18 2，778.86办公费634.952，331.882，248.78 1，188.90折旧费用543.681，026.851，168.28 1。249.35差旅费378.27852.33832.42 661.27业务招待费209.61610.55606.00 564.02咨询费-337.31437.61 393.00税金-166.85 769.59股权激励摊销1，117.779。 　　总计44，319.2585，578.3977，979.60 58，857.69。 　　报告期内，公司管理费用分别为58，857.69万元、77，979.60万元、85，578.39万元和44，319.25万元，分别占当期营业收入的12.46%、13.32%、13.45%和12.36%。2016年管理费用较2015年增加19，121.91万元，增幅为32.49%，主要是研发费用、人员工资、修理费、办公费较2015年有一定增长。 　　3.财务费用报告期内，公司财务费用分别为4，253.91万元、2，316.69万元、7，984.91万元和697.04万元，分别占当期营业收入的0.90%、0.40%、1.26%和0.19%。 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月利息支出2，729.955，674.865，441.926，514.11减:利息收入801.641，700.711，281.82 1，383.77加:汇兑损失- 　　合计697.047 984.912 316.69 4 253.91。 　　公司2016年财务费用较2015年大幅下降，主要有两个原因。首先， 　　1-1-239 　　是利息支出较2015年减少；二是汇兑收益较2015年大幅增加。2017年财务费用占业务收入比重较高，较2016年大幅提升，主要是2017年汇兑损失较大。 　　4.销售费用和管理费用与可比上市公司的对比分析报告期内，公司销售费用和管理费用占营业收入的比例与同行业上市公司一致。 　　对比分析如下: 　　财务指标公司名称 　　2018年1月***6月 　　2017, 2016, 2015 　　(销售费用+管理费用)/营业收入*100% 　　电气连接技术 　　19.02% 　　17.78% 15.24% 16.38% lux share 11.65% 10.66% 11.28% 10.72%。 　　德润电子10.46%11.62%13.48% 12.62% 　　常颖精密18.20%13.66%14.26% 12.72% 　　永贵电器 　　22.06% 　　19.68%、20.08%和19.08%的航天电器 　　23.30% 　　20.69%、21.24%和20.63%与17.45%、15.68%、15.93%和15.36%的公司平均水平相当。 　　AVIC光电16.35%18.14%18.14% 17.88% 　　数据来源:上市公司披露的数据。 　　公司近三年两期费用率略高于同行业可比上市公司平均水平，主要是由于发行人军工产品性质，小批量生产，技术含量高，发行人研发投入较多。与同属国防企业的航天电器相比，发行人两期费用率略低。 　　(五)资产减值损失分析报告期内，公司资产减值损失如下: 　　单位:万元，%项目 　　2018，2017，2016，2015，2016，2015，2026.68，93.91，6，748.1889.682，277.4544.67，1，608.36，48.42，存货跌价损失。 　　455.77 6.09 276.553.682，820.5755.33 1，713.47 51.58可供出售 　　金融资产减值损失 　　-500 . 006 . 64-长期股权投资 　　资产减值准备 　　- - - - - 　　1-1-240 　　合计7，482.44 100.007，524.73100.005，098.02100.003，321.82 100.00。 　　报告期内，公司资产减值损失分别为3，321.82万元、5，098.02万元、7，524.73万元和7，482.44万元。主要是坏账损失和存货跌价损失，其中坏账损失主要是根据应收账款坏账政策对应收账款和其他应收款计提的坏账。随着公司业务规模的增长，应收账款增加，坏账准备也相应增加。 　　2017年资产减值损失较2016年大幅增加，主要是由于原间接控股子公司兴华科技正在办理破产手续，发行人对其应收账款1，029.96万元、其他应收款1，796.66万元计提坏账准备，同时对其可供出售金融资产计提减值准备500万元。 　　(六)投资收益分析报告期内，公司投资收益如下表所示: 　　单位:万元投资收益来源2018年1-6月2017年2016年2015年权益法核算的长期股权投资收益1，084.342，153.152，844.68 2，104.98处置长期股权投资的投资收益-1，319.20-股权激励摊销-23.38- 　　总计1，060.963，435.672，844.682，105.83。 　　报告期内，公司投资收益主要来自权益法核算的长期股权投资。(七)营业外收支分析1。营业外收入报告期内，公司营业外收入如下表所示: 　　单位:万元项目2018年1-6月2017年2016年2015年处置非流动资产收益9.6654.3241.08 74.26政府补助16.5670.673，870.69 1，148.80。 　　退税-44.31- 116.04违约金收入644.321，201.021，553.99 777.86其他121.456.445.32 4.67 　　1-1-241 　　合计791.991 376.775 471.08 2 121.64。 　　报告期内，公司2015年、2016年营业外收入主要为政府补助，其中2016年政府补助较2015年大幅增加，主要系收到洛阳市财政局2014年662.41万元、2015年744万元。2017年，公司根据新修订的《企业会计准则第16号——政府补助》(财税[2017]15号)变更会计政策，公司营业外收入大幅减少。 　　2.营业外支出报告期内，公司营业外支出如下表所示: 　　单位:万元项目2018年1-6月2016年和2015年处置非流动资产损失21.86190.23126.26 44.83对外捐赠-10.0020.10.53补偿支出12.98120.05116.35 57.56三供一业转型支出。 　　总计50.25570.85451.79 292.82 　　报告期内，发行人营业外支出主要包括处置非流动资产损失、补偿费用和“三供一业”改造费用，补偿费用主要为对客户的补偿费用。 　　(八)税务分析1。税收和税率 　　计税依据税率企业所得税应纳税所得额10%、15%、16.5%、25%。 　　增值税 　　用应纳税所得额的税率计算销项税额，用扣除当期允许阻力进项税额后的差额计算增值税。 　　消费税0%、6%、10%、16%应税营业收入5% 　　实际缴纳的流转税城市维护建设税7%教育费附加3%地方教育费附加2% 　　2、享受税收优惠的条件 　　1-1-242 　　(1)增值税依据是中华人民共和国财政部***税务总局财税字[1994]011号《军工研究所。 　　集团生产的军品，按照《关于单位征收流转税和资源税的通知》的规定，免征增值税。 　　(二)企业所得税1)根据中华人民共和国财政部、***税务总局财税字[1994]第001号《关于企业所得税、 　　优惠政策的通知及2008年河南省科技厅、河南省财政厅、河南省***税务局、河南省地方税务局联合发布的柯宇[2008]175号《关于认定2008年河南省***批高新技术企业的通知》，公司取得GR200841000041高新技术企业证书，自颁发之日起三年内企业所得税税率为15%。我公司于2011年10月28日通过河南省高新技术企业认定管理领导小组评审，获得GF201141000074号证书，自证书颁发之日起三年内企业所得税税率15%。2014年10月23日，公司通过了河南省高新技术企业认定管理领导小组的评审。 并取得GR201441000303高新技术企业证书，自颁发之日起三年内企业所得税税率为15%。 　　发行人已于2017年12月1日取得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省***税务局、河南省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书(GR201741000802)。该证明有效期为三年，在此期间继续适用15%的企业所得税税率。 　　2)公司子公司沈阳兴华于2012年6月13日获得辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省***税务局、辽宁省地方税务局联合颁发的编号为GF201221000054的高新技术企业证书，自颁发之日起三年内企业所得税税率为15%。子公司于2015年6月1日通过高新技术企业复审取得GR201521000054号高新技术企业证书，自证书颁发之日起三年内适用15%的企业所得税税率。 　　3)公司控股子公司兴华华谊根据2015年10月26日辽宁省科技厅、辽宁省财政厅、辽宁省***税务局、辽宁省地方税务局联合颁发的编号为GR201521000158的高新技术企业证书，自颁发之日起三年内适用于15%的企业。 　　1-1-243 　　所得税税率。 　　4)本公司子公司AVIC富士达于2011年10月9日获得陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省***税务局、陕西省地方税务局联合颁发的编号为GF201161000155的高新技术企业证书，自颁发之日起三年内企业所得税税率为15%。本子公司于2014年11月11日联合颁发的高新技术企业证书(GR201461000463)经高新技术企业复审后，自颁发之日起三年内按15%的税率征收企业所得税。 　　本公司子公司AVIC富士达于2017年10月18日取得陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省***税务局、陕西省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书(GR201761000316)。该证明有效期为三年，在此期间继续适用15%的企业所得税税率。 　　5)根据藤田电缆高新技术企业证书编号。陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省***税务局、陕西省地方税务局于2011年11月5日联合发布的GF201161000163，该子公司自发证之日起三年内企业所得税税率为15%。子公司通过高新技术企业复审，于2014年11月11日获得GF201461000116高新技术企业证书，三年内企业所得税税率15%。 　　藤田电缆已于2017年10月18日获得陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省***税务局、陕西省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书(GR201761000243)。该证明有效期为三年，在此期间继续适用15%的企业所得税税率。 　　6)公司子公司翔通光电于2014年7月24日获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市***税务局、深圳市地方税务局联合颁发的编号为GR201444200738的高新技术企业证书，自颁发之日起三年内适用15%的企业所得税税率。 　　翔通光电已于2017年8月17日获得由深圳市科技创新委员会、深圳市金融委员会、深圳市***税务局、深圳市地方税务局联合颁发的编号为GR201744201539的高新技术企业证书，自颁发之日起三年内企业所得税税率为15%。 　　1-1-244 　　7)公司子公司东莞翔通获得高新技术企业证书(证书编号2017年1月16日由广东省科技厅颁发的GF201644004639)，并被认定为高新技术企业。自2016年1月1日起，企业所得税税率为15%，本年适用税率为15%。 　　8)本公司控股子公司藤田微波以高新技术企业证书编号2016年12月6日陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省***税务局、陕西省地方税务局联合发布的GR201661000136，自发布之日起三年内企业所得税税率为15%。 　　9)根据中华人民共和国***税务总局国税发[2015]97号《关于企业R&D费用税前加计扣除政策有关问题的公告》和财政部、***税务总局、科技部财税[2015]19号《关于完善R&D费用税前加计扣除政策的通知》，公司将技术开发费用实际发生额的50%加计扣除当年应纳税所得额。 　　10)根据《中华人民共和国财政部***税务总局关于小型微利企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税〔2014〕34号)，洛阳光电、Xi安测作为年应纳税所得额低于10万元(含10万元)的小型微利企业，其所得减按50%的税率计入应纳税所得额，减按20%的税率缴纳企业所得税。 　　(三)土地使用税中华人民共和国***税务总局、财政部《关于中国航空航天船舶重工集团公司所属军工企业免征土地使用税若干规定的通知》(财税字〔1995〕27号)规定，***军工科研生产的工厂、车间、仓库等建筑物用地及周边专用土地，以及相应的供水、供电、供热、供煤、供油、专用道路、专用铁路等附属设施用地，免征。靶场、试验场、调试场、危险品销毁场等用地免征土地使用税。要求满足军品性能测试，因安全要求而用于安全距离的土地。厂房、车间等建筑物按比例减免土地使用税， 仓库及周边专用土地，以及相应的供水、供电、供热、供煤、供油、专用道路、专用铁路等无法用科研生产中的军品与民品共用来区分的附属设施。 　　(4)财产税 　　1-1-245 　　《财政部关于军队财产征免房产税的通知》([1987]财税字第032号)规定，为照顾实际情况，对军需工厂的财产免征房产税；生产、经营民用产品，应当按照规定征收房产税；既生产军品又生产民品的，可按各自比例免征房产税。 　　(五)《***税务总局关于军火武器合同免征印花税的通知》(国税发〔1990〕200号)规定，国防科工委管辖的军工企业和科研单位与军队、武警总队、公安和***安全部门签订的研制供应军火武器的合同，免征印花税。国防科工委管辖的军工系统单位之间签订的研制军火武器的合同，免征印花税。 　　(九)非经常性损益分析报告期内，公司非经常性损益金额分别为1，276.66万元和4，363.02万元。 　　5214.78万元和932.15万元。(详情请参考“四。非经常性损益明细”在“第六节财务会计信息”)报告期内，非经常性损益及其占利润总额和净利润的比例如下: 　　项目2018年1-6月2017年2016年2015年非经常性损益/利润总额1.70%5.34%4.90% 1.84%非经常性损益/净利润1.90%6.02%5.62% 2.12%。 　　报告期内，公司非经常性损益主要来自政府补助。2016年，由于洛阳市财政局2014年、2015年拨付大量电子信息产业政策奖励资金，导致当期非经常性损益占当期利润总额和净利润的比例较高。2017年，公司收到洛阳市财政局补助资金2767万元，导致当期利润总额和净利润比例较高。 　　报告期内，公司非经常性损益未对利润总额和净利润产生重大影响。 　　第三，现金流量分析 　　报告期内，公司现金流量的基本情况如下: 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月经营活动产生的现金流量净额-12，269.0248，009.1423，100.0162，365.39，投资活动产生的现金流量净额-14，895.22-28，718.80-28。 　　1-1-246 　　现金及现金等价物净增加额-21，029.4022，814.93602.23，511.14 　　(一)经营活动现金流量分析报告期内，公司经营活动现金流量的基本情况如下: 　　单位:万元项目2018、2017、2016、2015年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-12，269.0248，009.1423，100.0162，365.39，销售商品和提供劳务收到的现金为265，706.20514，602.59477。605.17营业收入358，482.57636，181.31585，480.21 472，519.66销售现金比率74.12%，80.89%，81.51%，86.69%，支付商品和劳务的现金167.506866666666623.50413，283.96387，887 　　2015年公司经营活动产生的现金流量净额为62，365.39万元，主要是由于2015年国防预算的周期性影响导致国防产品订单整体付款周期缩短。 　　2017年经营活动产生的现金流量净额为48，009.14万元，较2016年有所增长。主要原因是发行人2017年销售规模较2016年增长8.66%，销售商品和提供劳务收到的现金也增长了7.83%，但购买商品和接受劳务支付的现金减少了1.39%。 　　2018年1-6月，经营活动产生的现金流量净额为-12，269.02万元。经营活动产生的负净现金流量主要是由于军工行业的货款具有明显的季节性特征。一般上半年回款较差，发行人回款多集中在四季度和春节。 　　(二)投资活动现金流量分析报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-22，169.94万元。 　　-24082.31万元，-28718.80万元，-14895.22万元。公司投资活动产生的现金流出主要用于满足公司发展需要，用于支付在建工程、固定资产、无形资产和其他长期资产的现金、投资支付的现金以及子公司和其他经营单位支付的现金净额。 　　(三)筹资活动的现金流量分析 　　1-1-247 　　报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-17，680.51万元、-730.11万元、6，200.31万元和4，963.08万元，2016年较2015年大幅增加，主要原因是2016年短期借款大幅增加，2016年借款收到的现金为69.77万元。2017年募集资金活动产生的现金流量净额较2016年有所增加，主要是2017年用于偿还债务的现金较2016年大幅减少14，226.28万元。 　　第四，资本支出分析 　　(一)报告期内主要资本性支出报告期内，本公司本期计入在建工程的主要资本性支出明细如下: 　　单位:万元项目2015年12月31日2016年12月31日2017年12月31日2018年6月30日自行改造项目926.062，765.242，002.56 3，142.03***拨款基建项目879.731，637.9713。 　　光电技术产业基地项目1，723.45759.30178.86 178.86自制设备385.531，946.023，614.03 4，094.58新能源及电动车电缆总成产业化项目2，171.132，799.771，156.931，218.76飞机集成。112.21242.20 418.23 AVIC光电新技术产业基地项目5.66418.6420，813.11 30，791.87草堂十三号厂房1，006.77-光电技术产业基地项目(二期)-80.90 　　总计8，045.8011，439.1528，021.0039，975.19。 　　(二)未来主要可预见的资本支出计划截***本招股说明书签署日，公司未来可预见的资本支出主要包括以下部分。 　　积分: 　　1.本次募集资金拟投资的项目。本次募集资金投资项目对公司主营业务和经营成果的影响详见本招股说明书“第八节募集资金使用情况”； 　　2.发行人于2016年3月28日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于与江苏永盛空调有限公司、***建明共同出资设立新项目公司的议案》。为完善产业链，提升核心竞争力，发行人与江苏永盛空调有限公司、***建明共同出资。 　　1-1-248 　　新设立泰兴航空光电科技有限公司，发行人出资2550万元，持股51%。预计未来会有一些资本支出。 　　3.发行人于2017年3月14日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司在德国设立分公司的议案》，该分公司未来将产生一定的资本性支出； 　　4.为拓展市场，贴近客户生产基地，更好地服务客户，发行人于2017年6月14日设立东莞分公司，2017年8月31日设立合肥分公司，预计未来将产生一定的资本性支出。 　　动词 （verb的缩写）会计政策、会计估计和重大会计差错更正 　　(一)报告期内会计政策变更1。***次会计变更2017年10月27日，发行人董事会披露“AVIC光电科技股份有限公司” 　　会计政策变更公告，具体内容如下: 　　(1)会计政策变更日为2017年6月12日。 　　(2)变更原因财政部于2017年5月10日修订了《企业会计准则第16号——政府补助(财务 　　惠[2017]15号)，修订后的准则将于2017年6月12日起在所有执行企业会计准则的企业中实施。 　　(3)变更前后采用的会计政策介绍1)变更前采用的会计政策本次变更前，公司遵循财政部[2006]3号发布的企业会计准则。 　　然后执行16号——政府补助、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。 　　2)变更后采用的会计政策 　　1-1-249 　　本次变更后，公司政府补助的会计处理遵循财政部制定的《企业会计准则第16号——政府补助》(财税[2017]15号)。 　　3)本次会计政策变更对发行人的影响根据《关于印发修订企业会计准则第16号——政府补助的通知》(财税[2017]15 　　号)，公司将对财务报表列报进行修订，与企业日常活动相关的政府补助按照经济业务的实质计入其他收入或冲减相关成本；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。同时，在利润表的“营业利润”项目中增加“其他收入”项目，其他收入中包含的政府补助在本项目中反映。公司采用未来适用法处理2017年1月1日已存在的政府补助，并根据该准则对2017年1月1日***本准则实施日之间新增的政府补助进行调整。该变更对公司的净利润、所有者权益、现金流量等财务状况和经营成果无重大影响。 　　2.第二次会计变更2018年3月17日，发行人董事会披露了《AVIC光电科技股份有限公司关于变更 　　关于更多会计政策的公告，具体内容如下: 　　(1)会计政策变更日期变更后的会计政策自相关文件规定的起始日起执行。 　　(2)变更原因2017年，财政部陆续颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认》和 　　计量》(财税[2017]7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财税[2017]8号)、关于印发的通知》(财税[2017]13号)、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财税[2017]14号)、《关于修订和发布通知》(财税〔2017〕22号)和《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财税〔2017〕30号)。鉴于上述会计准则的颁布和修订，公司对会计政策的相关内容进行了调整。 　　(3)变更前后采用的会计政策介绍1)变更前采用的会计政策 　　1-1-250 　　本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》、《各类具体会计准则》、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则解释》及其他相关规定。 　　2)变更后采用的会计政策本次变更后，公司将遵循财政部于2017年3月31日颁布的企业会计准则。 　　第22号——金融工具的确认和计量；企业会计准则第23号——金融资产转移2017年3月31日；企业会计准则第42号——持有非流动资产出售、处置组及终止业务2017年4月28日；企业会计准则第37号——金融工具列示2017年5月2日。其余不变部分仍执行《企业会计准则——基本准则、具体会计准则》、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则解释公告》及财政部前期颁布的其他相关规定。 　　3)会计政策变更对发行人的影响本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。这次会议 　　会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整。 　　(二)会计估计变更情况报告期内，公司主要会计估计未发生变更。(三)重大会计差错更正报告期内，公司无重大会计差错更正事项。 　　不及物动词重大问题说明 　　(一)重大诉讼和仲裁1。发行人子公司AVIC藤田与美国塞纳公司诉讼的基本情况。 　　根据发行人控股子公司AVIC藤田提供的资料和说明，AVIC藤田与美国塞纳公司诉讼的基本情况如下: 　　1-1-251 　　(1)诉讼背景2004年8月，基于AVIC藤田与美国塞纳公司之前的合作，美国塞纳公司 　　为了帮助其拓展业务计划，该公司希望与AVIC富士通签订代理协议，双方无需实际履行协议。2004年8月7日，AVIC藤田与美国塞纳公司签订了销售管理协议(以下简称“2004年协议”)。2004年的协议规定，美国塞纳公司将作为AVIC藤田在北美、中美洲和南美洲的销售代理，美国塞纳公司如果促成约定区域以外的交易，将获得20%的佣金。 　　2004年协议签订后，为避免可能给AVIC藤田带来的法律风险，2004年8月7日，即2004年协议签订当天，AVIC藤田与美国塞纳公司签订了2004年协议补充协议(以下简称“2004年协议补充协议”)和2004年协议补充协议。 　　此后，无论是AVIC藤田公司还是美国塞纳公司都没有实际履行2004年的协议，双方仍以原来的方式合作。2006年7月13日，双方签订协议，约定由美国塞纳公司推广美国康普公司的销售，佣金率为15%。2008年1月16日，双方签订协议，约定由美国塞纳公司推广美国康普公司的销售，佣金率***年16%，第二年15%，第三年14%。2010年6月30日，双方签订协议，约定由美国塞纳公司推销美国Powerwave公司，佣金率为8%。以上后续协议已全部履行完毕，佣金已全部结清。 　　2012年12月13日，AVIC藤田根据后续协议规定的权限向美国塞纳公司发出《合作终止协议》，单方终止协议，从而终止了AVIC藤田与美国塞纳公司签订的所有协议。 　　(2)美国塞纳公司起诉AVIC藤田公司，要求赔偿佣金。2013年9月13日，美国塞纳公司向美国加州北区圣何塞地方法院提起诉讼。 　　该市联邦地方法院提起诉讼，要求AVIC藤田公司按照2004年协议的规定向美国塞纳公司支付佣金及相应利息，并赔偿损失。 　　1-1-252 　　2013年12月24日，AVIC藤田收到美国加州北区圣何塞地方法院的起诉状，在陕西省***人民法院的协助下送达，称原告美国塞纳公司认为被告AVIC藤田提起诉讼违反了2004年协议。由于AVIC藤田认为跨国诉讼成本高，且美国的判决在没有中美对等原则的情况下无法在中国执行，AVIC藤田没有积极应诉，退出了该案的审理。由于AVIC藤田没有积极应诉，美国塞纳公司修改了诉状，提出了佣金赔偿的要求(推定原告是任何站点(站点指“北美、中美、南美”)以外销售的中介) 并将获得该站点之外所有销售的20%的佣金)。 　　2017年3月27日，AVIC藤田收到中级人民法院传票((2017)陕01民初字第59号)和中级人民法院送达的省中级人民法院通知书((2017)陕01民特字第59号)。兹声明，美国塞纳公司作为申请人，申请认可并执行美国加州北区圣何塞联邦地方法院于2016年6月2日作出的关于同意原告请求缺席判决的判决(案号:13-cv-04254-BLF)(“美国判决”)，其裁定同意美国塞纳公司提出的缺席判决申请。要求被告AVIC·藤田向塞纳公司支付赔偿金76，877，889.41美元，包括损害赔偿金58，071，666.09美元、判决前利息18，660，531.32美元和律师费145，692.00美元。根据“美国的判断”， 损害赔偿金58，071，666.09美元的计算依据是:在2004年协议有效期内(根据诉讼时效，美国塞纳公司在2009年之前不能主张赔偿，赔偿期限从2009年起计算)，AVIC藤田在2004年协议约定区域外的销售收入为290，000.666.09美元；18，660，531.32美元判决前利息的计算依据如下:根据美国加州法律，在合同未设定双方利率的情况下，判决前利率为每年10%，因此判决前利息总额为18，660，531.32美元；145，692.00美元律师费的计算依据如下:根据2004年的协议和《独立批发商销售法》，美国塞纳公司有权主张律师费，美国塞纳公司的律师费在及时收费的基础上进行调整， 考虑到是否是风险代理人，律师付出的机会成本和所涉及法律问题的难易程度，美国塞纳公司律师的工作时间为404.7小时。收费标准为300美元/小时，美国塞纳公司律师按时收费121410.00美元。由于美国塞纳公司的律师要求根据案件的复杂程度，其经验和其他失去的商业机会，按时调整收费金额，美国地方法院补充道 　　1-1-253 　　加州北区圣何塞联邦地区法院同意按照121，410.00美元的准时费的1.2倍计算总律师费，因此总律师费为145，692.00美元。 　　2017年5月10日，Xi市中级人民法院作出(2017)陕01民特059号民事裁定，准许美国塞纳公司撤回申请，因其主张原判决裁定的送达程序在中国尚未完成。 　　2017年12月29日，AVIC藤田收到“允许原告缺席判决动议及本案判决的命令”(案号13-cv-04254)由陕西省***人民法院送达，加州北区圣何塞联邦地方法院于2016年6月2日作出。 　　***此，《美国判决书》完成了中国法律认可的送达程序。(3)AVIC藤田诉美国塞纳公司合同无效一案2015年10月，AVIC藤田向陕西省Xi中级人民法院提起诉讼，请求确认。 　　2015年11月17日，Xi中院正式受理此案，称AVIC藤田与美国塞纳公司签订的2004年协议无效，要求美国塞纳公司承担诉讼费用。 　　2015年11月17日，Xi中级人民法院受理此案后，启动了该案的美国送达程序。在美国交货所需的审批手续和流程比较复杂。虽然尚未确认送达，但AVIC藤田于2017年7月11日收到法院传票，通知书于2017年7月27日开庭。 　　2017年7月27日，Xi中级人民法院***开庭审理AVIC富士通诉美国塞纳公司一案。因美国塞纳公司未出庭，未能证明其不出庭的意图，故未作出判决。***次开庭后，Xi安中院因未收到美国方面的回复，要求等待美国方面对法院传票送达进度的回复。 　　2018年1月8日，AVIC藤田收到Xi安中院反馈:“本院网上系统收到美国方面反馈，内容为:2017年7月27日，传票等法律文书未送达被告。”因未能成功送达，法院建议启动公告送达程序。 　　2018年1月18日，AVIC藤田在Xi市中级人民法院办理了起诉状副本及法院传票公告的送达手续。根据Xi中级人民法院于2018年1月18日在人民法院发布的公告，“本院已受理AVIC藤田诉Senah，Inc进口代理合同纠纷一案，现依法公告送达起诉状副本及开庭传票；2004年，AVIC·藤田起诉Senah公司要求确认。 　　1-1-254 　　2008年8月7日签订的协议无效；自公告之日起，三个月后视为送达。答辩和举证期限为公告期满后30日内，定于举证期限届满后第三日9时在本院第28法庭开庭审理。逾期的，依法缺席判决。"。服务公告期截止到2018年4月18日，答辩期和举证期截止到2018年5月18日。 　　2018年5月21日，AVIC藤田与美国塞纳公司无效合同一案在Xi市中级人民法院开庭审理。AVIC藤田及其委托代理人出席了庭审，美国塞纳公司未出席庭审，也未委托代理人出席庭审。 　　2018年7月9日，发行人收到陕西省Xi中级人民法院(2016)陕01民初6号民事判决书，内容如下:“原告AVIC富士达科技有限公司与被告塞纳有限公司于2004年8月7日签订的《销售管理协议》无效，本案受理费100元，由被告塞纳有限公司负担。”一审判决送达后，当事人未在法定上诉期限内上诉的，一审判决生效。 　　2.是否有可能对发行人的生产经营和未来发展产生重大不利影响？(1)美国塞纳公司目前未申请美国判决的承认与执行，其申请已被国内法认可。 　　不太可能被医院认可 　　截***本回复报告出具之日，美国塞纳公司尚未向我院申请承认和执行本美国判决。由于中美两国没有缔结或共同参加相互承认和执行法院商事判决的国际条约，且中国法院认定中美在相互承认和执行法院商事判决方面存在对等关系的情况只是个案，因此中国法院承认和执行法院商事判决和裁定的对等关系的可能性较小。此外，由于美国塞纳公司诉AVIC藤田佣金赔偿案所依据的《2004年协议》已被Xi中级人民法院一审判决认定无效 在一审判决生效之前，美国的判决不应在中国得到承认和执行；一审判决生效后，美国的判决在中国不予承认和执行。 　　(2)本次诉讼仅针对控股子公司AVIC富士达(发行人持股55.51%)，不会对发行人的生产经营和未来发展产生重大不利影响。 　　1-1-255 　　即使AVIC藤田在与美国塞纳公司的诉讼中败诉，美国的判决被中国法院承认并执行，也只有控股子公司AVIC藤田承担赔偿责任。AVIC藤田的赔偿责任对发行人的影响如下: 　　1)对生产经营的影响:控股子公司AVIC富士通的业务与发行人及其他控股子公司的R&D、采购和生产相关。 　　生产和销售相对独立。AVIC富士达主营业务为射频同轴连接器、射频同轴电缆组件、射频电缆、微波无源器件、特种连接器等产品的研发、生产和销售，主要应用于通信行业。AVIC富士达的业务和产品与发行人的业务和产品在技术上不存在重大差异。即使AVIC富士达因该诉讼承担赔偿责任而资不抵债，发行人也完全有能力承接AVIC富士达的业务，该诉讼不会对发行人及其他控股子公司的生产经营和销售产生重大不利影响。 　　2)财务影响根据AVIC富士达及发行人2015年***2017年经审计的财务信息，AVIC富士达的所有者 　　主要财务指标与发行人的比例如下: 　　单位:万元/年 　　总资产和净资产发行人AVIC藤田占1，003，018.34 51，019.965.09% 542，820.1925，936.73 4.78% 2016年850，987.71 47，849.225.62%，061.13 6.08%2015 746,374.25 43,333.575.81% 385,801.4025,438.60 6.59% 　　年 　　营业收入净利润 　　发行人AVIC藤田占636，181.31 41，450.256.52% 86，637.331，230.38 1.42% 2016 585，480.21 47，880.308.18% 77，648。 　　2015年472，519.66 45，136.249.55% 60，332.324，353.087.22%。 　　从上表可以看出，AVIC富士达的总资产、净资产、营业收入和净利润占发行人的比重较小，且呈下降趋势。 　　假设美国判决被认可并执行，控股子公司AVIC富士通宣布破产，不纳入合并范围，发行人基于2017年财务数据的报表影响如下: 　　1)对母公司财务报表的影响。 　　1-1-256 　　项目2017年末影响金额(母公司口径)占总资产的813，000.84 -16，214.88 -1.99%，净利润的480，765.37 -16，214.88 -3.37%，80，778.74-16，214.88。 　　注:对母公司财务报表的影响是长期股权投资-AVIC富士达(账面余额16，214.88万元)已提足折旧。 　　2)对合并财务报表主体的影响 　　项目2017年/期末(合并口径)影响金额占总资产的1，003，018.34 -54，895.47 -5.47%，归属于母公司净资产的542，820.19 -29，812.25 -5.49%。 　　综上所述，即使美国判决得到认可和执行，也只有控股子公司AVIC富士达承担赔偿责任，发行人完全有能力承接AVIC富士达的业务，诉讼不会对发行人的生产经营和未来发展产生重大不利影响；且虽然对发行人财务报表有短期影响，但由于发行人财务报表的金额基数较大，且每年稳定增长，影响比例会逐渐降低。 　　(3)发行人有权追偿诉讼造成的部分实际损失，以及发行人收购的控股子公司AVIC藤田、塞纳公司的上述信息。 　　纠纷发生在收购之前。截***本招股说明书发布之日，发行人持有AVIC富士达55.51%的股权，其他五名无关联股东合计持有AVIC富士达44.49%的股权。 　　2013年11月，发行人分别与陕西省创业投资引导基金管理中心、郭等39名自然人签订了两份股权转让协议，约定发行人分别向上述双方购买富士达6.229%和24.025%的股权；若在交割日(本协议签署且股权转让价款的50%由发行人支付且发行人确认接受AVIC富士达的日期)前，与AVIC富士达相关的诉讼、仲裁或其他法律、行政程序对发行人或标的资产造成实际损失，且该等损失未能在评估报告中得到适当反映，则股权转让方应按其在本次交易前持有AVIC富士达的股份比例承担该等损失。 　　根据这些协议，本次交易前，陕西省创业投资引导基金管理中心、郭等39名自然人分别持有富士达8.622%和43.200%的股份，合计51.822%。同时，北京中企华资产评估有限公司于2013年11月11日出具了《AVIC光电科技有限公司拟受让Xi安富士达科技有限公司部分股份》 　　1-1-257 　　《权利项目评估报告》(中企华评报字(2013)第3540号)也未反映上述诉讼的损失情况。因此，如富士达***终因本次诉讼造成任何实际损失，发行人有权向陕西省创业投资引导基金管理中心、郭等39名自然人追偿本次诉讼造成的实际损失的51.822%。 　　(4)控股子公司AVIC富士通的责任不会导致发行人不符合发行可转换债券的条件。 　　假设美国的判决***终得到中国法院的承认和执行，控股子公司AVIC藤田将承担赔偿责任。发行人对AVIC富士达的长期股权投资提足折旧后，发行人***近三年加权平均净资产收益率仍不低于6%，仍符合可转债发行净资产收益率不低于6%的要求，不会导致发行人不符合可转债发行条件。 　　(二)其他重大事项截***本招股说明书签署日，公司不存在应披露的对外担保、期后重大事项、 　　或有事项等其他重大事项。 　　七。公司财务状况和盈利能力的未来发展趋势 　　(一)财务状况发展趋势1。资产状况发展趋势随着公司业务规模的扩大，公司总资产将持续增长。这次可转债融资 　　黄金投资项目主要为AVIC光电新技术产业基地项目、光电产业基地项目(二期)及补充流动资金。募集资金到位后，公司总资产将得到显著提升。 　　2.负债发展趋势目前公司负债以流动负债为主，需要增加中长期资金来改善公司负债平衡。 　　结构，提高公司抗风险能力。本次可转债发行募集资金到位后，公司将获得长期发展资金，债务结构将更加合理。公司将根据实际经营的需要，保持合理的资产负债结构。可转换公司债券转股后，公司净资产规模将进一步增加，财务结构将更加合理，有利于增强公司资产结构的稳定性和抗风险能力。 　　(二)盈利能力的发展趋势 　　1-1-258 　　***“十三五”规划纲要提出，战略性新兴产业、高端装备创新发展项目、战略性高技术领域将是未来产业发展的重点，涉及行业覆盖公司大部分产品应用领域。同时，国防装备更新迭代加快，关键零部件国产化进程加快，为公司继续探索高端互联技术提供了空间。 　　在外部环境快速变化和公司快速发展的过程中，公司将继续以培育核心竞争力和提高管理质量和效率为核心，坚持目标导向、问题导向，聚焦主业，对标先进，转型升级，向产业链高端迈进。提前规划业务增长，强化技术创新驱动，推动组织变革和优化，提升质量和供应链支撑能力，聚焦精益管理和成本控制，加快积累发展新动能，努力实现公司持续健康快速发展。因此，公司未来盈利能力整体趋势向好。 　　本次募集的投资项目与公司现有主营业务密切相关。公司产品结构进一步优化，竞争力和可持续发展能力进一步提高，有利于扩大产品市场份额，促进公司产品升级，实现和维护全体股东的长远利益。由于公司规模逐渐增大，如果未来在管理、人才建设、产品研发等方面未能跟进，可能会对公司盈利能力产生影响。 　　1-1-259 　　第八节本次募集资金的使用 　　一、本次募集资金使用概况 　　本次公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过13亿元。扣除发行费用后，募集资金拟用于以下项目: 　　单位:万元序号内容项目总投资拟募集资金金额。 　　1 AVIC光电新技术产业基地项目102，430.0061，000.002光电技术产业基地项目(二期)83，273.0034，000.003补充流动资金35，000.00。 　　总数 　　十三万 　　若本次公开发行可转换公司债券实际募集资金(扣除发行费用后的净额)不能满足上述项目的资金需求，资金缺口部分由公司自筹资金解决。在本次发行可转换公司债券募集资金到位前，若公司先以自筹资金投资上述项目，公司将在资金到位后按相关法律法规规定的程序进行置换。在***终募集资金项目范围内(以相关主管部门备案文件为准)，公司董事会可根据项目实际需要对上述项目的投资顺序和募集资金金额进行适当调整。 　　募集资金投资项目核准如下: 　　项目名称项目文件编号环评文件编号 　　AVIC光电新技术产业基地项目 　　罗瑜隆基制造[2016] 03412渝环审[2016]209号 　　光电技术产业基地项目(二期) 　　2017-410311-39-03-034493申[2017]040号 　　二。募集资金投资项目概况 　　(一)AVIC光电新技术产业基地项目1。项目基本情况公司负责实施本项目，总投资10.243亿元，其中拟以募集资金投资。 　　变成6.1亿元。在扩大原有产品生产规模的基础上，公司计划在新征用的土地上重点开发生产高技术含量和高附加值的液冷产品、光有源和光电设备产品、高速回。 　　1-1-260 　　板产品和VPX系统产品、新能源电动汽车电子产品等。新技术产业基地项目建设期为三年。建成后，***年生产负荷为60%，第二年为90%，以后各年为100%。预计该项目建成投产当年可实现销售收入13.75亿元。 　　2.项目实施的背景和必要性分析(1)实施公司发展规划的需要根据AVIC光电的战略规划，公司将着力加强产品研发的基础和核心，重点围绕 　　关键基础技术研究，实现行业高端制造技术新突破；加强产品技术开发，向高可靠、高密度、高速、高频方向努力，重点开展高速连接等产品技术研究；前瞻性部署，超前研究，加强超前研究，开展前沿技术研究，努力实现新的技术突破，创造新概念产品。新产业基地的建设将重点发展液冷、光有源设备、高速背板及新能源电动汽车配套产品，通过培育新的业绩增长点推动公司的长期发展战略。项目建成投产后， 预计年销售收入13.75亿元，利润总额2.17亿元。该项目的建设有利于进一步提升公司综合实力，培育新兴产品，做强优势产业，扩大产业规模，服务国防，提高公司经济效益，为国民经济做出更大贡献。因此，本项目的建设符合公司长期发展规划的需要。 　　(2)产品市场具有良好的发展前景。根据Bishop Associates的数据，全球连接器的规模已经从1980年的86亿美元增加到现在的20亿美元。 　　到2016年将达到544亿美元，年复合增长率为5.26%。预计2017年全球连接器市场规模将达到630亿美元，2016-2021年全球连接器行业复合增长率将达到5.30%。随着北美和欧洲的工厂和生产活动向亚太地区转移，以及亚太地区消费电子、移动设备和汽车的兴起，中国逐渐成为全球***重要的连接器市场之一。2016年，中国连接器市场规模约为165亿美元，占全球市场的30%以上。根据BishopAssociates的数据，未来中国的连接器市场仍将保持较高的增长水平。预计2018年国内连接器规模将达到179.94亿美元，2015-2020年复合年增长率将达到10.90%。此外， 从连接器细分市场和前沿领域来看，也具有良好的市场前景。 　　1)液冷连接器近年来，随着航空、航天、船舶、兵器等国防领域的快速发展，军用武器列装。 　　1-1-261 　　设备的集成度越来越高，电子设备的发热功率也在急剧增加。在信息化战场上，军事装备中的电子设备数量大大增加。现代机载设备需要承担通信、导航、侦察、预警、火控、电子对抗、飞行控制等多项任务。机载设备的数量和复杂程度大大增加，设备的热功率也不断增加。另外，随着电子设备集成化的发展，元器件尺寸越来越小，其散热高度集中，对电子设备的可靠性提出了更高的要求。为了适应技术的快速发展和产品国产化的要求， 液冷技术在各个领域逐渐被采用来替代国外产品，国内对液冷产品的需求也在逐渐增加。据预测，在未来5到10年内，液冷技术将是实现高热量电子设备散热的主要方式。 　　目前，我国IDC(互联网数据中心)机房主要采用风冷技术。未来，出于节能环保、降低成本、提升性能的考虑，液冷技术有望在IDC建设中得到普及。根据研究机构IDC的数据，2015年中国IDC市场规模达到518亿元，同比增长39.30%。预计未来三年IDC增速将保持在30%左右，到2018年市场规模将达到1000亿。目前，AVIC光电生产的液冷连接器已被多家知名IDC运营商采用，与海外厂商相比，公司产品具有更大的成本优势。随着新技术产业基地的建成，AVIC光电的液冷连接器业务有望获得更好的发展。 　　2)光有源和光电设备产品光器件是光网络传输的关键元件和光模块的重要组成部分，其中有源光器件 　　器件是光通信系统中把电信号转换成光信号或将光信号转换成电信号的关键器件，主要包括半导体发光二极管(LED)、激光二极管(LD)、光电二极管(PIN)、APD、掺铒光纤放大器(EDFA)、拉曼光放大器和调制器。目前，国内光器件产品主要集中在低端产品市场，光通信模块厂商仍以低技术、低速产品为主。虽然国内厂商也在加强R&D在该领域的投资，但与国外主要模组厂商相比仍有较大差距。目前，欧美、日本等全球领先的光器件公司正在竞相开发低功耗、小型化的高速光模块产品，并逐步占领市场。与国外先进制造商相比， 我国仍以提供10G以下甚***2.5G的低端产品为主，高速光收发模块产品(主要是40G、100G及以上)市场份额相对缺乏。 　　随着宽带网络建设的快速发展，超大规模数据中心的加速扩容，基站光模块和传输网光模块的升级换代，光通信网络向超高频、超高速、超大容量发展， 　　1-1-262 　　将给光器件行业带来巨大的增量空间。目前，光器件的主要市场包括电信市场和数据中心，其中电信市场一直占据主导地位，但数据中心市场近年来增长强劲。2015年，全球数据中心光器件市场规模达到26亿美元，占整个光器件市场的31.71%。根据市场研究公司Light Counting的报告，2015年全球光学器件市场规模达到82亿美元，预计到2020年将达到123亿美元。 　　3)高速背板连接器信息时代，电子设备要求高性能、高速度、薄而短，目前高速背板偏高。 　　电子设备制造领域***关键的技术。随着计算机技术的发展，数据量急剧增加，对高速背板的需求逐年增加。Prismark报告显示，2008年***2016年，中国PCB行业产值从150.37亿美元增长***271.23亿美元，年复合增长率为7.65%，远超全球1.47%的增长率。此外，在数据通信领域，根据市场研究公司Jefferies equity的预测，中国移动、中国联通和中国电信在5G网络建设方面的总投资将高达1800亿美元，大幅超过它们在2013年***2020年对4G网络的预计投资1170亿美元， 总投资将增加约53.85%。高速背板连接器作为数据中心背板和子板之间连接和传输高速信号的重要代表产品，未来有望有较大的增长空间。 　　4)VPX系统目前各大高校和科研院所已经开始采用***新的VPX架构系统，并应用于新一代。 　　综合航电系统、火控雷达指挥控制系统、图像和声纳处理系统、航空航天和国防系统、大型股票数据库、高、中端服务器、信息传输设备、加固计算机、工业计算机和医疗设备。此外，国内一些研究机构也在积极推动旧系统升级为VPX架构系统。例如，一个军事通信单位正在升级新一代无线电和飞行控制系统(VPX体系结构系统)。目前广泛应用于分布式基站和通信机柜连接的VPX高低频混合连接器属于此类高端代表产品，差分阻抗严格可控，插入损耗低，在6.25Gbaud信道速率下串扰小于3%，随着VPX标准在民用产品领域的广泛应用 AVIC光电VPX建筑系统平台产品的需求量和产值有望大幅增长。 　　5)新能源电动汽车连接器2012年，国务院发布《节能与新能源汽车产业发展规划(2012-2020年)》。 　　1-1-263 　　目标是加快节能与新能源汽车产业的培育和发展。2014年6月以来，我国新能源汽车陆续出台购置税减免、购车补贴、限行豁免等利好政策，新能源汽车销量呈现爆发式增长。据中国汽车工业协会统计，2014年***2016年，我国新能源汽车销量分别为7.48万辆、33.1万辆和50.7万辆，同比分别增长3.2倍、3.4倍和53%。2017年1-8月，新能源汽车销量32万辆，同比增长30.20%。2016年下半年，受“骗补”事件影响，新能源汽车销量增速大幅下滑。2017年补贴政策调整后， 新能源汽车产销重回快速增长轨道。随着双积分等政策的发布，新能源汽车产销量有望全面提升。预测2017年国内新能源汽车销量将达到75万辆；到2020年，销量达到200万辆，累计产销超过500万辆。(资料来源:新能源汽车蓝皮书:《中国新能源汽车产业发展报告(2017)》、《汽车产业中长期发展规划》、《十三五控制温室气体排放工作方案》) 　　AVIC光电是国内***早涉足新能源汽车行业的连接器公司，也是新能源汽车连接器领域的龙头企业。公司与奇瑞、江淮、比亚迪、宇通、中通等自主品牌车企有着长期深入的合作。目前合资品牌新能源汽车多为国外研发，多采用国外品牌连接器。目前公司的客户还是以国内自主品牌为主。新技术产业基地项目的建设将提升公司的研发能力、制造能力和检测能力，为公司进军国际电动汽车市场奠定基础。随着中国新能源汽车市场的快速发展和AVIC光电新客户的拓展， 预计公司新能源汽车连接器业务仍将保持高速增长。 　　(3)公司产业升级的需要目前，国防装备更新迭代加快，战略性新兴产业、高端装备创新发展项目、 　　战略性高科技领域将是中国未来工业发展的重点。未来几年，国内连接器市场的整体增速仍将快于全球平均水平，国内连接器市场的全球份额将继续增加，关键零部件的国产化步伐将加快。全球连接器龙头企业正在加速产业布局和领域拓展，整合兼并势头强劲，中国的国防和民用技术一体化战略也在推进。在外部环境快速变化的过程中，AVIC光电将围绕培育核心竞争力和提高经营质量和效益，聚焦主业，对标先进，转型升级，向产业链高端迈进。通过实施这一项目， 可以提高公司的制造水平，从而提升行业整体科研制造能力，扩大生产规模，扩大市场份额，提升公司盈利能力。 　　1-1-264 　　3.项目可行性分析(1)项目符合***政策导向。2015年，国务院发布的《中国制造2025》明确提出要推进“新一代信息技术。 　　业、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车等重点领域。此外，《促进大数据发展行动计划》、《新能源汽车未来十年发展路线图》、《汽车产业中长期发展规划》、《中国光缆和光器件产业“十三五”发展规划纲要》等政策的发布，也将光有源和光设备产品、新型液冷产品、高速背板产品、新型VPX系统产品、新能源电动汽车电子产品的进一步发展提到了更加重要的位置。该项目的实施符合《中国制造2025》坚持创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展的要求。 加快从制造大国向制造强国转变。 　　(2)项目实施有可靠的技术支持。AVIC光电技术力量雄厚，科研开发能力强，拥有***技术中心。 　　河南工程技术研究中心。截***2018年6月30日，公司拥有技术人员2801人，本科及以上学历人员3846人。2018年1-6月，R&D投资占营业收入的7.29%。长期的R&D投资和人才积累为项目的成功实施奠定了技术基础。此外，基于连接主业，56Gbps高速连接器项目成功中标***工业强基项目，产品技术水平达到国际先进水平，“深空”“深海”技术取得阶段性突破；研发新能源汽车一体化集成控制器，成功参与超级计算机液冷系统开发； 成功突破智能自动分纤技术，掌握了大批量光纤软板制造工艺，填补了国内空白。公司在新技术、新材料、新工艺方面从跟踪模仿逐步形成了自主知识产权。因此，项目实施有可靠的技术支持。 　　(3)良好的客户基础和领先的市场地位AVIC光电是中国大陆连接器行业的龙头企业，主要下游领域为防务、通信和新型。 　　能源汽车等领域。在国防连接器领域，AVIC光电在航空、航天、兵器等领域处于领先地位，占据主要市场份额。凭借在国防领域的技术和产品创新优势，公司积极拓展民品业务，积累了丰富的优质民品客户资源。在通信领域，公司与华为、中兴康讯、诺基亚、GE等重要用户建立了良好的合作关系。在新能源汽车连接器领域，公司优势明显，国内市场份额***，客户包括 　　1-1-265 　　迪雅、江淮、奇瑞、长安、东风、宇通、中通等主要新能源汽车制造商。 　　4.项目投资预算及进度安排(1)本项目投资估算如下表所示: 　　序号项目投资估算(万元)投资比例 　　1工程造价72，206.5070.49%1.1建设项目26，264.2025.64%1.2 　　公共工程(水加热和电气设备及安装) 　　6，469.906.32%1.3工艺设备和软件39，472.4038.54% 　　2项目其他费用6，281.706.13%3预备费3，941.803.85%4流动资金20，000.0019.53%4.1其中，基金会流动资金6，000.005.86%。 　　总计102，430.00100.00% 　　(二)投资额计算依据及计算过程1)建筑工程项目新建3#和4#厂房，建筑面积73300㎡；1#倒班宿舍15层，有建筑面。 　　产品23625㎡；2#倒班宿舍共8层，建筑面积9060㎡。配套建筑建筑面积38,852.80m2室外工程包括厂区道路、围墙、水电管网及绿化等。，并按同类建筑的造价指数计算。 　　建设项目总投资估算为26264.2万元，具体如下: 　　序号项目投资估算(万元) 　　1.两个车间(3#和4#为五层框架建筑)13，560.502两个倒班宿舍(1#宿舍15层，2#宿舍8层)4，812.203配套建筑6，503.104室外工程1，388.40。 　　建设项目总投资26，264.20。 　　2)公共工程公共工程包括给排水、消防、采暖、通风空调、动力、配电装置、电气照明。 　　和其他工程，总投资6469.9万元，按同类建筑公共工程造价指标计算。 　　1-1-266 　　各单元工程投资如下: 　　序号对应项目公共工程投资额(万元) 　　厂房(3#、4#) 4，154.602倒班宿舍楼(1#、2#) 1，095.003配套楼777.40 　　室外工程442.90 　　公共工程总投资为6，469.90英镑。 　　3)工艺设备和软件工艺设备总投资39472.4万元。设备单价按现行市场价格估算，设备数量按设计能力估算，工艺设备投资估算如下: 　　序号项目数(台/套)及金额(万元) 　　1.新增工艺设备和仪表1。产品生产线8029，267.00。 　　加工设备262，314.00 　　3试验和检测设备136，506.404产品设计软件91，311.00 　　小计12839，398.40二运输设备-74.00 　　工艺设备总投资为12，839，472.40元。 　　4)项目其他费用项目其他费用合计6281.7万元，具体按照以下相关规定计算: 　　项目内容数量金额(万元)计算依据 　　1征地费用3，195.90按洛阳市工业用地价格计算。 　　城市基础设施配套费 　　一千二百六十六点九 　　根据《洛阳市人民政府办公室关于印发洛阳市城市基础设施配套费征收细则的通知》(洛政办〔2012〕90号)。 　　工程勘察设计、施工图审查和监理费 　　八百七十九点八 　　根据《工程勘察设计费管理规定》(计价格[2002]10号)，***发展改革委和建设部发布的通知》(发改价格[2007]670号)、《施工图设计文件审查暂行办法》(建设[2000]41号)。 　　环境影响咨询费，安全预评估。 　　二百七十四点四分 　　根据《关于规范环境影响咨询收费的通知》(建建[2002]125号)和《河南省安全审查 　　1-1-267 　　费、工程造价服务费和其他费用。 　　临时设施费根据《价格咨询服务收费指导意见》(豫安监[2012]7号)、《关于规范全省工程造价咨询服务收费有关问题的通知》(豫发改收费[2004]1765号)、《航空工业建设项目投资估算和设计概算编制办法》(T14-2014)等文件估算。 　　建设单位管理费 　　两百六十二点六 　　按照《基本建设工程造价管理规定》(蔡健【2016】504号)计算。 　　人员培训费、家具购置费 　　270.80根据项目需要计算项目其他费用，共计6，281.70- 　　5)预备费本项目预备费3941.8万元，依据《国防科技工业固定资产投资项目建设》 　　设置其他费用和计提预备费(科工发〔2005〕496号)进行计算。 　　6)流动资金本项目所需流动资金按分项详细估算法估算，即流动资产和流动资金均为负值。 　　债务的主要组成部分是单独估算的。其中，流动资产估计包括应收账款、存货和现金，流动负债估计包括应付账款。在估算出每个子项的***小周转天数后，计算出每个子项的年周转次数，***后按子项估算流动性需求。经测算，本次募投项目所需流动资金约为2亿元。其中铺底流动资金占30%，预计6000万元。流动资金不使用募集资金投资，全部由公司自行投资。 　　序号项目金额(万元)1流动资产36，890.001.1应收账款24，158.001.2存货9，891.001.3现金2，841.002流动负债16，890.002.1应付账款16，890.003流动资金(1-2 　　(3)每项投资是否构成资本支出。 　　1-1-268 　　序号项目投资估算(万元) 　　是否属于资本 　　基本支出 　　拟使用募集资金金额(万元)1工程造价72，206.50为 　　六万一千 　　1.1建筑工程26，264.20 is 1.2公共工程6，469.90 is 1.3工艺设备及软件39，472.40 is 2其他工程费用6，281.70-2.1征地费3，195.90 is 2.2城市基础设施配套费1，266.90 is。 　　两点三十分 　　工程勘察设计、施工图审查和监理费 　　879.80就是2.4。 　　环境影响咨询费、安全预评价费、工程造价服务费等。 　　274.40是2.5临时设施费用131.30。 　　是2.6建设单位管理费262.60是2.7人员培训费、家具购置费270.80 No -3预备费3，941.80 No -4流动资金20，000.00 No -4.1其中:铺装流动资金6，000.00 No - 　　总计102，430.00- 61，000.00 　　(4)募集资金项目投资计划表本项目建设期为36个月，项目具体投资计划表如下: 　　序列号 　　工作职责 　　***年、第二年和第三年 　　季节 　　季节 　　季节 　　第四季 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　建筑工程施工 　　设备订单、人员培训 　　设备安装和调试 　　试生产、竣工验收和调试 　　5.项目用地、项目备案、环保评估等。项目建设地点位于洛阳***高新区洛龙科技园，西***宇文开街，南***关林。 　　1-1-269 　　大道。该项目用地为76，462平方米，由公司以出让方式取得。土地使用证号。是豫(2016)洛阳不动产权证第00457447号，土地用途为工业用地，土地使用权有效期***1966年8月13日。 　　2016年3月11日，洛阳***高新区洛龙科技园管委会对该项目进行了备案，备案证号为:罗瑜隆基制造[2016] 03412号。2016年4月29日，河南省环境保护厅批准了该项目的环境影响报告书，批准文号为豫2016第209号 　　6.项目经济效益评价根据测算，该项目可实现销售收入13.75亿元，实现年利润总额。 　　21680万元，财务内部投资收益率(所得税前)为24.15%，投资回收期(所得税前)为6.2年。 　　7.本次募集各项目收益的具体计算过程、计算依据及合理性(一)项目收益AVIC新技术产业基地项目建成后的主要经济效益指标如下: 　　项目建成后达产后金额(万元)，销售收入137，500.00元，营业税金及附加1，160.00元，成本费用合计114，660.00元，利润总额21，680.00元，所得税3，252.00元，净利润18，428.00元，财务内部收益率(税前)24.15%，静态投资回收期(税前)6 　　(二)计算过程及计算依据1)销售收入项目收入按新能源电动汽车产品产能354.7万台/年及建成后液冷计算。 　　类产品产能10.6万套/年，光有源和光电设备产品产能6000套/年，高速背板产品产能1600套/年，VPX系统产品产能1100套/年。产品价格按现行产品价格计算，本项目产品销售收入预计为13.75亿元。 　　1-1-270 　　2)各种税费的计算本项目税费按***规定的税率、费率和城市维护建设税税率计算。 　　是7%，教育费附加率3%(不含增值税和军品税附加)，地方教育费附加2%，所得税率15%(享受***税收优惠政策)。 　　3)总费用的计算本项目总费用包括原材料、备品备件、燃料动力、工资福利、修理费。 　　费用、折旧费用、利息费用等。 　　本项目产品生产成本的预测和估算参考了发行人各个时期的产品生产成本和费用等基础数据。新增固定资产折旧费用采用平均年限法估算，建设项目折旧年限按30年计算，机器设备折旧年限按10年计算。新增无形资产的摊销费用采用平均寿命法估算，按10年摊销。本项目无长期借款，流动资金贷款利息按一年期贷款年利率4.35%计算。 　　(3)同行业上市公司的收入和盈利能力。本项目产品为新能源电动汽车产品、液冷产品、光有源和光电设备产品。 　　VPX系统产品、高速背板产品等连接器相关产品，上市公司以连接器为主:点联科技(300679。SZ)，Luxshare (002475。SZ)、德润电子(002055。SZ)、常颖精密(300115。SZ)和永贵电气(300351。SZ)。 　　公司名称2017 2016 2015 　　收入(万元) 　　毛利率(%) 　　收入(万元) 　　毛利率(%) 　　收入(万元) 　　毛利率(%): 142，307.64 46.71139，234.0847.8390，872.51 46.14卢森堡2，282，609.98 20.001，376，259.5921.501，013，949。9215.46303，778.68 17.99常颖精密843，160.37 24.10611，945.09927.96388，880.05 28.22永贵电器126，857.0638，858886 212.73 36.2322225，640.3644566 　　来源:上市公司公告。 　　1-1-271 　　上述同行业上市公司中，电连接科技主要生产微型电连接器及互联系统相关产品；Luxshare和常颖精密主要专注于消费电子领域的电连接器；德润电子主要用于家用电器的连接器；永贵电气主要生产轨道交通连接器；以上五家公司的产品主要应用于民用领域。航天电器主要生产航天领域使用的连接器产品，与发行人主营业务相似度高，与发行人可比性强。 　　本项目完成后，2017年产品毛利率和净利润率与发行人和航天电气对比如下: 　　指标:本项目完成后。 　　2017年，AVIC光电航天电器毛利率为31.05% 　　35.04%36.23%销售净利率13.40% 　　13.62%13.22% 　　本项目建成后2017年毛利率略低于发行人和航天电器，净利润率与发行人和航天电器相差不大。毛利率略低的主要原因是本项目新能源汽车产品和其他民用产品占比较高。同时，考虑到未来市场竞争的影响，发行人对本次募集资金项目的收益进行了审慎合理的预测。 　　(4)项目收入的合理性。在计算本项目的收入、税收和成本时，考虑了连接器行业的市场特征。 　　同时，根据发行人过往项目的历史数据，契合发行人的实际情况。项目建成投产后，毛利率略低于发行人及可比上市公司，净利润率与发行人及可比上市公司相差不大，审慎合理。 　　(二)光电技术产业基地项目(二期)1。项目基本情况公司负责实施本项目，总投资83，273万元，其中拟以募集资金投资。 　　变成3.4亿元。该项目主要包括特种连接器、深水用连接器、航空航天用连接器、集成互联系统、核电连接器、光缆及电缆组件、医疗领域用连接器及组件等七大类产品。项目建设期为三年。建成后，***年生产负荷为60%，第二年为80%，以后各年为100%。该项目建成达产后销售收入为100，320.00元。 　　1-1-272 　　一万元。 　　2.项目实施的背景和必要性分析(1)实施军民融合***战略，促进军转民。2016年7月21日，中共中央政治局审议通过了《关于经济建设和国防建设的意见》 　　发展的意见》，提出把发展军民融合技术作为***战略。中共中央、国务院随后出台了一系列实施军民融合的政策措施，国防科工局发布了《国防科工局2016年军民融合专项行动计划》，旨在“通过专项行动计划的实施，进一步优化体制机制和政策环境，大力推进军民融合国防科技工业发展进程。出台顶层规划和一系列政策措施，建立组织实施体系； 进一步完善军民科技协同创新机制，推进强基工程，夯实创新基础；扩大军工对外开放，进一步深化技术、产品、资本的“民参军”；推进资源共享，初步实现军事科技资源向社会开放和与民用科技资源互通；落地一批军转民项目，促进军工服务国民经济发展。" 　　作为国内***大的国防连接器制造商，AVIC光电根据***战略要求，积极在产品和资金方面拓展国防与民用技术融合领域，推动上市公司与外部企业和社会资本合作，利用公司在国防领域的技术积累和优势，将相关技术应用于民用通信、汽车电子、消费电子等领域，推动国防与民用技术融合发展。 　　(2)推动国内连接器产业升级，满足国防领域高端产品需求。随着我国经济环境的持续发展，***对制造业的发展提出了更高的要求。建造 　　对于具有国际竞争力的制造业，国务院于2015年5月发布《中国制造2025》，将航空航天装备、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车等领域作为重点支持发展领域，并将核心基础零部件(元器件)列入工业强基工程。作为中国连接器件“中国制造”的代表，AVIC光电公司56Gbps高速连接器项目成功中标***工业强基项目。 　　作为国内领先的连接器企业，尤其是在防务连接器领域，AVIC光电的产品在航空、航天、船舶等诸多防务领域占据了***优势。AVIC光电产品的技术水平代表了中国连接器行业，尤其是国防连接器行业的技术水平。我国连接器行业近年来发展迅速，但在光电器件、高速连接器等高端产品上并未摆脱国外龙头企业的控制。 　　1-1-273 　　通过该项目的实施，AVIC光电将有效提升产品设计、生产和测试能力，促进公司产品和整个连接器产业的升级，降低***军用装备、航空航天等领域对国外高端连接器的依赖，提高军用光电器件的国产化率，增强部队的安全性和保密性，满足国内国防领域对高端连接器、光学器件等高端产品的需求。 　　(3)进一步巩固公司的行业地位，缩小与国际巨头的差距。AVIC光电是中国***拥有R&D并生产光、电和流体连接器及集成技术的公司。 　　专业化企业。公司拥有完整的连接技术研发、制造、测试和检测体系，可在军用和民用领域提供全面的连接技术解决方案。该公司是世界上第二大国防连接器制造商。但与连接器和光电器件国际巨头相比，公司生产能力不足，设计手段相对落后，设备能力和相关系统配置不能满足发展需要，测试检测水平有待提高。通过本项目的实施，将扩大生产规模，提高设计能力，更新先进设备，有效缩小与国际领先企业的差距，增强公司的综合实力。 　　3.项目可行性分析(1)项目产品符合***产业政策和行业发展方向。“十三五”时期，我国国民经济快速、稳定、健康发展，信息通信业面临光明。 　　电器的需求量越来越大，对产品精度的要求也更高。急需大量高端光电器件，市场供不应求。随着“宽带中国”政策的深入，光通信领域迎来了新的发展机遇，市场对光纤光缆的需求进一步激发。AVIC光电作为中国信息通信行业的制造商，生产市场急需的光电器件新产品，满足市场需求，替代进口，符合***产业政策和行业发展方向，市场前景广阔。 　　(2)项目产品有技术支持，技术可靠。AVIC光电技术力量雄厚，科研开发能力强，拥有省级技术中心。 　　拥有雄厚的科研设计队伍和较为完善的检测手段。截***2018年6月30日，公司拥有技术人员2801人，现已拥有较为完整的连接器产品科研生产体系，掌握了大量国防和民用产品的核心技术。公司R&D投资由2011年的8000万元增加***2017年的50559.1万元。随着在R&D的巨额投资，公司产品不断向高端突破，其中光学柔性板技术达到国际先进水平，第六代高速背板成为国内***高水平。 　　1-1-274 　　冷集成产品也进入了行业内的主要客户。公司注重原创技术和光电技术的基础研究，注重关键基础技术的研究。开发的新产品达到国际水平，部分替代进口产品填补了国内空白，技术含量和附加值高。公司拥有丰富的专利技术储备，涉及光电混合、滤波、短路保护、深水密封、热插拔等多种连接器结构设计和技术，可为本项目提供强有力的技术支持，产品有技术保障。 　　本工程选用先进、适用、可靠的技术和设备。拥有先进的技术设备和良好的生产环境，有利于公司新产品研发、产品结构调整和产品在国内外的竞争力。 　　4.项目投资预算及进度安排(1)本项目投资估算如下表所示: 　　序号项目投资估算(万元)投资比例 　　1建筑安装工程47，774.2257.37%2工艺设备购置费25，452.9730.57%3工程其他费用3，049.883.66%4预备费352.930.42%5流动资金6，643.007.98%。 　　合计83，273.00100.00% 　　(二)投资额的计算依据及计算过程1)建筑安装工程本项目新建A7#、A8#、A9#、A10#等4座厂房，建筑面积126466㎡。 　　外部工程包括室外水泥混凝土道路、室外广场地面、绿化、给排水管道、动力管道、电力线路、照明线路、弱电线路等。，并根据类似建筑的造价指标进行估算。具体投资估算如下: 　　项目号或费用名称投资估算(万元) 　　1四个车间(A7、A8、A9和A10) 　　室外工程(包括道路、给排水管道、动力管道、电力管道、照明管道、绿化、地面等。). 　　730.40建筑安装工程总费用为47，774.22。 　　2)工艺设备购置费 　　1-1-275 　　工艺设备购置费合计25452.97万元。设备单价根据当前市场价格估算，设备数量根据设计生产能力估算，如下: 　　序号项数(套/件)及金额(万元) 　　1产品线9612，312.972试验检测设备738，040.003机械加工设备385，100.00 　　总计20725，452.97 　　3)其他工程费用其他工程费用包括项目建设管理费、工程勘察费、工程设计费等。数量取决于 　　根据相关规定，本项目其他费用共计3049.88万元。具体计算如下: 　　序列号项目 　　投资估算(万元) 　　计算依据1工程建设管理费152.95 　　按照《基本建设工程造价管理规定》(蔡健【2016】504号)计算。 　　城市基础设施建设费 　　五百零五点八六分 　　根据《洛阳市人民政府办公室关于印发洛阳市城市基础设施配套费征收细则的通知》(洛政办〔2012〕90号)。 　　工程勘察设计、施工图审查和监理费 　　一千零十八点九一分 　　根据《工程勘察设计费管理规定》(计价格[2002]10号)，***发展改革委、建设部关于印发的通知》(发改价格[2007]670号)和《建设项目施工图设计文件审查暂行办法》(建设[2000]41号)。 　　场地平整和临时设施费 　　二百三十八点八七分 　　5.根据《国防科技工业固定资产投资项目其他费用及预备费编制规定》(科工发[2005]496号)及建设单位提供的资料，计算高可靠供电费500.00。 　　环境影响咨询费、安全预评价费、工程造价服务费等。 　　六百三十三点二九 　　根据《关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知》(豫建[2002]125号)、《河南省安全评价咨询服务收费指导意见》(豫安监[2012]7号)、《关于规范全省工程造价咨询服务收费(暂定标准)有关问题的通知》(豫发改收费[2004]1765号)、以及 　　4)准备费用 　　1-1-276 　　本项目预备费352.93万元，根据《国防科技工业固定资产投资项目其他费用及预备费编制规定》(科工发[2005]496号)计算。 　　5)铺底流动资金本项目所需流动资金按详细估算法逐项估算，铺底流动资金为6，643.00元。 　　一万元。 　　(3)每项投资是否构成资本支出。 　　序列号工程项目 　　投资估算(万元) 　　是资本吗？ 　　性支出 　　募集资金的拟议用途 　　金额(万元)1建筑安装工程47，774.22为 　　34，000.002工艺设备购置费25，452.97为 　　3工程其他费用3，049.88 is 4预备费352.93 No -5铺路流动资金6，643.00 No- 　　总计83，273.00- 34，000.00 　　(4)募集资金项目投资计划表本项目建设期为36个月，项目具体投资计划表如下: 　　序列号 　　工作职责 　　***年、第二年和第三年 　　季节 　　季节 　　季节 　　第四季 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　季节 　　建筑工程施工 　　设备订单、人员培训 　　设备安装和调试 　　试生产、竣工验收和调试 　　5.项目用地、项目备案、环保评估等。这个项目不需要新的土地。 　　2017年11月15日，洛龙高新技术产业开发区投资服务中心对该项目进行了备案，备案证号为2017-410311-39-03-034493。2017年12月25日，洛阳市环境保护局批准了该项目的环境影响报告书，批准文号为审[2017]040号 　　1-1-277 　　6.项目经济效益评价根据测算，该项目销售收入为100320万元，税后利润总额为。 　　金额为17514万元，财务内部投资收益率(所得税前)为22.76%，投资回收期(所得税前)为6.4年。 　　7.本次募集资金各项目收入的具体计算过程、计算依据及合理性(一)项目收入本项目建成后的主要经济效益指标如下: 　　项目建成后达产后金额(万元)为营业收入100，320.00，营业税金及附加1，076.00，利润总额81，730.00，所得税17，514.00，净利润2，627.00，财务内部收益率14，887.00(税前)，22.76%静态投资回收期(税前)，6.40年。 　　(二)计算过程及计算依据1)销售收入计算本项目建成后，新增特种连接器产能406万套/年；光缆及电缆组件产能45万根。 　　套/年；集成互联系统产品能力为5000套/年；深水、航空航天、核电、医疗领域连接器产品产能6.3万套/年。 　　产品销售价格根据既定的产品生产方案和目前的产品价格估算，本项目产品销售收入预计为100，320万元。 　　2)各种税费的计算本项目税费按***规定的税率、费率和城市维护建设税税率计算。 　　是7%，教育费附加率3%(不含增值税和军品税附加)，地方教育费附加2%，所得税率15%(享受***税收优惠政策)。 　　1-1-278 　　3)总费用的计算本项目总费用包括原材料、备品备件、燃料动力、工资福利、修理费。 　　费用、折旧费等。 　　本项目产品生产成本参考企业产品生产成本、各时期费用等基础数据进行预测和估算。固定资产折旧采用平均寿命法计算。建筑工程按20年折旧，新机器设备按10年折旧。 　　(3)同行业上市公司的收入和盈利能力。该项目的产品有特种连接器、光缆及电缆组件、集成互联系统产品、深水油田、 　　航天、核电、医疗等领域的连接器产品。上市公司中，连接器主要是连接科技(300679。SZ)，Luxshare (002475。SZ)、德润电子(002055。SZ)、常颖精密(300115。SZ)和永贵电气(300351。SZ)。 　　同行业上市公司中，除航天电器外，其产品主要应用于民用领域。航天电器主要生产航天领域使用的连接器产品，与发行人具有可比性。 　　本项目完成后产品的毛利率、净利润率与发行人及航天电气2017年的毛利率、净利润率对比如下: 　　指标:本项目完成后。 　　2017年，AVIC光电航天电器毛利率为38.53% 　　35.04%36.23%销售净利率14.84%13.62%13.22% 　　本项目毛利率和净利润率略高于发行人2017年毛利率和净利润率，主要是因为本项目产品主要应用于国防、深水、航空航天、核电、医疗等对技术和质量要求较高的领域，毛利率水平高于民用产品；本项目效益与可比上市公司航天电气2017年略有差异，符合公司行业和产品特点，计算合理。 　　(4)项目收入的合理性连接器行业的市场特点在本项目收入、税金、成本的计算中都考虑到了，同样如此。 　　1-1-279 　　根据发行人以往项目的历史数据，符合发行人的实际情况。项目建成投产后，基于项目产品应用领域的特殊性，项目的毛利率和净利润率略高于发行人整体水平，与可比上市公司的航天电器差异不大，计算合理。 　　(三)补充流动资金AVIC光电所处的连接器和光电器件制造业属于资金和技术密集型产业。 　　黄金投资需求大，公司业务近年来保持高速增长，流动资金缺口较大。本次公开发行可转换公司债券募集资金拟3.5亿元，用于补充AVIC光电流动资金。该项目的实施将在一定程度上缓解公司的资金压力，提高AVIC光电的抗风险能力和可持续发展能力。 　　1.项目的必要性分析(1)满足日益增长的流动资金需求***近三年，公司营业收入分别为472，519.66万元、585，480.21万元和。 　　636，181.31万元，业务规模的快速增长意味着更多的采购和更多的营运资金占用。同时，随着募集资金投资项目的建设和投产，未来公司对流动资金的要求也将扩大。 　　(2)增强偿付能力，降低财务风险。本公司与同行业可比上市公司的资产负债率、流动比率和速动比率比较如下 　　如下表所示: 　　财务指标公司名称2017年末2016年末2015年末 　　资产负债比率 　　电气连接技术8.23%22.17% 23.65% 　　Luxshare 48.21%42.11% 49.26% 　　德润电子70.56%75.21% 67.43% 　　常颖精密53.84%48.79% 33.91% 　　永贵电器13.53%13.11% 14.23% 　　航天电器35.57%30.36% 27.83% 　　可比公司平均值分别为38.32%、38.63%和36.05% 　　AVIC光电45.88%45.80% 48.31% 　　流动比率(次数) 　　电气连接技术10.763.06 3.07 　　卢森堡股票 　　1-1-280 　　德润电子1.211.15 1.19 　　常颖精度1.091.13 1.79 　　永贵电器4.033.70 4.10 　　航空航天电器2.633.16 3.53 　　可比公司平均值3.532.32 2.49 　　中航光电1.832.15 2.09 　　速动比率(次) 　　电连接技术10.25 2.56 2.51 lux share 1.19 1.44 1.00德润电子0.91 0.87 0.89常颖精密0.67 0.59 1.25永贵电气3.323.05 3.21航天电气2.39 2.85 3.10可比公司平均水平3.12 1.89 1.99 AVIC光电1.52 1.73 1.63 　　从上表可以看出，公司的流动比率和速动比率低于同行业可比上市公司的平均水平，而资产负债率高于同行业可比上市公司的平均水平。长短期偿债压力较大，极大影响了公司扩大业务规模和提高盈利能力。如果公司继续进行项目建设，通过债务融资补充流动资金，资产负债率将进一步上升，流动比率和速动比率将进一步下降，从而增加公司的财务风险。 　　发行可转换公司债券并完成转股后，可有效改善公司资本结构，有利于进一步拓宽公司融资渠道，提高公司融资能力。转股前可以提高公司的资金实力，促进公司募投产业化项目的实施，调整公司负债的期限结构。 　　2.营运资金的计算依据(1)营运资金需求的计算原则。营运资金估算是在估算一个企业的营业收入和营业成本的基础上，综合考虑每个企业。 　　受资产和负债周转率等因素的影响，分别对构成企业日常生产经营所需流动资金的主要经营性流动资产和流动负债进行估算，进而预测企业未来生产经营对流动资金的需求。 　　公司本次补充流动资金需求规模的计算公式如下: 　　1-1-281 　　预测期流动资产=应收票据+应收账款+预付账款+存货预测期流动负债=应付账款+应付票据+应收账款+应付职工薪酬+应交税金=预测期流动资产-预测期流动负债=预测期流动性缺口-基期流动性(2)计量流动性需求的基本假设1)2015-2017年销售收入增长预测。 　　636181.31万元，***近三年平均增长率为22.64%，年复合增长率为16.03%。为谨慎起见，假设销售收入预计年增长率为***近三年16.03%的年复合增长率，基期为2017年。该假设仅用于计算公司的流动性需求，不代表公司对2018年、2019年、2020年经营状况和趋势的判断，也不构成公司的盈利预测。 　　本次流动资金需求计算主要考虑公司营业收入变化引起的资金需求变化，不考虑公司建设工厂、生产线、购买机器设备等投资活动的资金需求。 　　2)流动性需求计算的基本假设假设公司经营流动资产(应收账款、应收票据、预付账款、存货)和经营。 　　性流动负债(应付账款、应付票据、预收账款、应付职工薪酬、应付税款)与公司销售收入成一定比例，即经营性流动资产和经营性流动负债的销售比例是一定的，未来三年保持不变。 　　2015年***2017年，公司的经营性流动资产和经营性流动负债占销售收入的百分比如下: 　　项目2015、2016、2017年应收票据平均销售百分比21.97%27.80%28.07% 25.95%应收账款销售百分比39.47%36.66%45.87% 40.67%预付账款销售百分比1.55%1.06%0.87% 1.16%存货销售百分比26.3% 23.11%应付票据销售百分比17.87%15 　　1-1-282 　　预收账款的销售比例2.18%1.07%1.03% 1.43%应付职工薪酬的销售比例1.68%1.18%1.12% 1.33%应付税金的销售比例0.85%1.39%1.20% 1.15%。 　　为谨慎起见，选取2015年***2017年公司经营性流动资产和经营性流动负债占销售收入百分比的平均值作为预测销售百分比。 　　3)流动性需求计算的过程和结果根据上述营业收入预测和基本假设，未来三年新增流动性需求计算如下 　　接下来: 　　单位:万元 　　项目2017年、2018年、2019年、2020年预计销售百分比营业收入636，181.31738，178.54856，528.72 993，853.66应收票据25.95% 178，603.94191，550.31222，261.05 257，895.56应收账款40.67% 299709.39经营性流动资产总额609，670.64670，908.80778，473.80 903，284.41应付票据17.14% 117，816.01126，500.91146，782.46 170，315.70应付账款24.39%。879.15 242，368.18预收账款1.43% 6，535.7610，533.3712，222.16 14，181.71应付账款1.33% 7，155.669，804.1211，375.9913，199.87应交税费1.15% 7，652.298，457.39，813 　　4)流动性缺口截***2020年末，公司净营运资金需求为451，831.94万元，截***2017年末，公司为净。 　　流动资金需求309，397.72万元，预测期流动资金缺口=预测期流动资金占用-基期流动资金= 451，831.94-309，397.72 = 142，434.22元(万元)。 　　三。募集资金的使用对公司经营管理和财务状况的影响。 　　(一)发行可转债对公司经营管理的影响发行人主要从事高可靠性光、电、液连接器的研发、生产和销售，同时提供光、 　　1-1-283 　　电气和流体连接技术系统解决方案，主要下游领域为国防、通信和新能源汽车。本次发行可转债募集资金用途为AVIC光电新技术产业基地项目、光电技术产业基地项目(二期)及补充流动资金。项目建设符合***产业政策、行业发展趋势和公司发展战略，具有良好的市场前景，有利于拓展公司主营业务。对于公司军品业务而言，本次发行有利于提高公司军品生产效率，保证军品生产任务的顺利完成；对于公司民品业务而言，本次发行有利于提高公司在相关产品领域的科研和生产能力。 促进公司在国防领域的技术积累和优势向民用产品转化，提高产品竞争力，扩大市场份额。 　　项目建成投产后，将促进公司高端高速连接器的转型升级，提升公司高端装备制造能力，丰富连接器品类，扩大公司规模，延伸业务领域，进一步拓展连接器国际市场，巩固公司行业地位，缩小与国际巨头的差距。 　　(二)发行可转换公司债券对公司财务状况的影响。本次募集资金投资项目具有良好的市场发展前景和经济效益，项目已建成投产。 　　之后，公司盈利能力和抗风险能力将增强，公司主营业务收入和净利润将大幅提升，财务状况将进一步优化和改善。可转债转股前，公司使用募集资金的财务成本较低，还本付息风险较小。随着可转债持有人转股，公司净资产规模将进一步增加，资产负债率将逐步降低，财务结构将更加合理，有利于优化公司资本结构，增强公司抗风险能力。 　　1-1-284 　　第九节前次募集资金的使用 　　一、***近五年募集资金使用的基本情况 　　截***2017年12月31日，公司***近五年通过发行股票融资在证券市场募集资金的详细情况如下: 　　根据中国证券监督管理委员会2013年2月4日《关于核准AVIC光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司以13.42元/股的价格发行***普通股61，847，988股。公司非公开发行股票募集资金共计829，999，998.96元。主承销商在扣除主承销商承销和保荐费用21，579，999.97元后，于2013年3月29日将资金划入公司募集资金专用账户808，419，998.99元。 　　上述募集资金已经钟瑞爱立奥会计师事务所有限公司验证，并出具了爱立奥验字[2013]第0089号验资报告。2013年7月24日扣除其他发行费用1，087，633.27元后，募集资金净额为807，332，365.72元。 　　二、前次募集资金的实际使用情况 　　(一)前次募集资金的基本情况为规范募集资金的管理和使用。本公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司 　　本公司、AVIC证券股份有限公司与中国银行股份有限公司洛阳南昌路支行、中国建设银行股份有限公司洛阳分行建西支行、交通银行股份有限公司洛阳分行、中国光大银行洛阳分行签署了《非公开发行a股股票募集资金三方监管协议》。三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本无重大差异。 　　截***2017年12月31日，发行人在上述银行开立募集资金专用账户如下: 　　单位:万元开户行账号。 　　2013.03.29 　　平衡 　　中国建设银行洛阳分行涧西支行2017年12月31日定期活期账户余额合计 　　41001512110059000159 　　48，842.000.001.14 1.14交通银行洛阳分行西 　　袁店 　　413062200018170350336 　　8,000.000.002.35 2.35 　　1-1-285 　　开户银行账号 　　2013.03.29 　　平衡 　　2017年12月31日中国光大银行洛阳分行定期活期账户余额合计 　　77330188000082074 　　14，000.003，209.83839.844 4，049.67洛阳市南昌路中国银行。 　　支行 　　257亿2204万2267 　　10，000.000.00323.44 323.44合计-80，842.003，209.831，166.77 4，376.60 　　(二)前次募集资金使用情况1。前次募集资金使用情况比较 　　1-1-286 　　前次募集资金使用情况对照表 　　单位:万元募集资金净额:80，733.24累计使用的募集资金总额:77，831.75变更用途的募集资金总额:-各年度使用的募集资金总额: 　　变更用途占募集资金总额的比例:-2013年:32，527.56；2014: 19,282.98;2015: 14,044.92016: 5,510.57;2017: 6,465.71 　　投资项目募集资金投资总额；截止日期前募集资金累计投资顺序。 　　数字 　　承诺投资项目实际投资项目 　　预筹资承诺 　　投资额 　　出价后承诺 　　投资额 　　实际投资基金 　　额 　　预筹资承诺 　　投资额 　　出价后承诺 　　投资额 　　实际投资基金 　　额 　　实际投资额和募集投资额 　　边缘 　　项目达到预定可用状态的日期(或项目完成的截止日期) 　　度) 　　光电技术产业基地项目 　　光电技术产业基地项目 　　51,000.0048,733.2448,733.2451,000.0048,733.2448,733.24-2014.03.31 　　新能源及电动汽车电缆总成产业化项目 　　新能源及电动汽车电缆总成产业化项目 　　8,000.008,000.008,000.008,000.008,000.008,000.00-2016.12.31 　　飞机整体安装架产业化项目 　　飞机整体安装架产业化项目 　　14，000.0014，000.0014，000.0014，000.0014，000.0011，098.512，901.492016.12.314流动资金10，000.0010，000.001万。 　　总计83，000.0080，733.2480，733.2483，000.0080，733.2477，831.752，901.49- 　　1-1-287 　　2.前次募集资金实际投资项目发生变化说明前次募集资金实际投资项目未发生变化。 　　根据市场变化，公司对项目的部分实施地点进行了调整，具体如下: 　　(1)2013年8月20日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过。 　　关于调整光电子技术产业基地项目部分内容和位置的议案，决定将光电子技术产业基地项目部分产能调整***深圳分公司；光电科技产业基地项目部分光电连接器产品配套件产能由洛阳新厂区调整***现有厂区。 　　(2)2014年3月24日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施地点和投资进度的议案》，决定将光电子技术产业基地项目部分实验测试能力和零部件加工组装能力调整***现有工厂，将部分光连接器产能调整***深圳分公司实施；将新能源及电动汽车电缆总成产业化项目、飞机集成安装架产业化项目实施地点由A6.3楼调整为A6.1楼。 　　3.不存在对外转让或置换前次募集资金投资项目的情况。 　　4.闲置募集资金暂时用于其他用途。 　　5.未使用的前次募集资金金额为2，901.49万元，占前次募集资金总额的比例。 　　3.59%。前次募集资金账户余额4，376.6万元，其中: 　　(1)飞机集成安装架产业化项目专用账户截***2017年12月31日余额为4，049.67万元。扣除未结清的项目投资余额649.93万元，节约资金的原因为3399.75万元:公司从降低成本的角度对飞机整体安装架项目生产线进行优化，利用原有通用设备设施，减少检测和工艺设备采购21444.34。自行安装设备减少外包安装费用107.22万元；募集资金账户余额利息1148.19万元。 　　1-1-288 　　(2)截***2017年12月31日，光电技术产业基地项目专用账户、新能源及电动车电缆总成产业化项目专用账户、补充流动资金专用账户余额分别为1.14万元、2.35万元、323.44万元，均为储蓄利息。 　　6.未使用的前次募集资金将***用于补充流动资金。根据公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十一次会议决定，上述剩余募集资金将***用于补充公司日常经营活动的流动资金。 　　1-1-289 　　(三)前次募集资金投资项目的经济效益。 　　单位:万元实际投资项目 　　截止日期投资项目的累计产能利用率 　　承诺收益 　　截******近三年的累计实际收益。 　　实现利益 　　是否达到预。 　　2015年、2016年和2017年总收益项目名称数量 　　光电技术产业基地项目 　　100.68% 2102919009.8934002.5836002.0196266.40是 　　新能源及电动汽车电缆总成产业化项目 　　106.61% 5，4433，570.046，626.585，789.615，986.25是。 　　飞机整体安装架产业化项目 　　134.16% 1，9862，803.173，360.859，563.1215，727.14是。 　　注1:截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目从预计可使用状态到截止日的实际产量与设计产能的比值。注2:效益指净利润。 　　(四)前次募集资金使用情况与公司信息披露文件中相关内容的比较。公司将前次募集资金的实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露文件中披露的相关内容逐项进行比较，实际使用和披露情况。 　　的相关内容没有区别。 　　1-1-290 　　三。会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项报告结论。 　　2017年8月25日，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《上次募集资金使用情况专项评估报告》(XYZH/2017XAA40330)，结论如下: 　　上述AVIC光电募集资金使用情况报告书是按照中国证券监督管理委员会《募集资金使用情况报告书》的规定编制的，在所有重大方面真实地反映了AVIC光电截***2017年6月30日的募集资金使用情况。 　　2018年3月15日，信永中和对公司2017年度募集资金存放与使用情况出具了《上次募集资金使用情况专项评估报告》(XYZH/2018XAA40162)，结论如下: 　　上述AVIC光电募集资金使用情况报告是按照中国证券监督管理委员会《募集资金使用情况报告》的规定编制的，在所有重大方面真实地反映了AVIC光电截***2017年12月31日的募集资金使用情况。 　　1-1-291 　　第十节董事及相关中介人声明 　　一、公司全体董事、监事、***管理人员声明。 　　本公司全体董事、监事、***管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 　　公司全体董事签名: 　　郭则义 　　唐·勇 　　***波 　　赵石银江 　　傅桂翠 　　***慧兰罗清华 　　中航光电科技有限公司 　　年月日 　　1-1-292 　　一、公司全体董事、监事、***管理人员声明。 　　本公司全体董事、监事、***管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 　　公司全体监事签名: 　　吴兴全 　　赵卓·***靖宇 　　曹和伟 　　梁杰 　　中航光电科技有限公司 　　年月日 　　1-1-293 　　一、公司全体董事、监事、***管理人员声明。 　　本公司全体董事、监事、***管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 　　除董事和监事外的公司所有***管理人员签名: 　　浏阳 　　陈格陈薛永 　　***燕阳 　　李森韩风 　　中航光电科技有限公司 　　年月日 　　1-1-294 　　二。联席保荐人(主承销商)声明 　　本公司已对招股说明书及其摘要进行核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 　　保荐代表人: 　　黄 　　叶海港项目协办单位: 　　朱明举 　　法定代表人: 　　陶永泽 　　华创证券有限责任公司 　　年月日 　　1-1-295 　　联席保荐机构(主承销商)的董事长和总经理 　　本人已认真阅读AVIC光电科技股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书的真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。 　　主席: 　　陶永泽 　　总经理: 　　陈强 　　华创证券有限责任公司 　　年月日 　　1-1-296 　　二。联席保荐人(主承销商)声明 　　本公司已对招股说明书及其摘要进行核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 　　保荐代表人: 　　郭街项目协办单位: 　　石雷云 　　法定代表人或授权代表: 　　***晓峰 　　中航证券有限责任公司 　　年月日 　　1-1-297 　　联席保荐机构(主承销商)董事长、总经理声明 　　本人已认真阅读AVIC光电科技股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书的真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。 　　主席: 　　***晓峰 　　总经理: 　　***一思 　　中航证券有限责任公司 　　年月日 　　1-1-298 　　3.发行人律师的声明 　　本所及签字律师已阅读招股说明书及其摘要，确认招股说明书及其摘要与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字律师对发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书内容无异议，确认招股说明书及其摘要不会因引用的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 　　签字律师签名: 　　苏敦元黄娜 　　律师事务所负责人签字: 　　郭斌 　　北京嘉源律师事务所 　　年月日 　　1-1-299 　　四。审计机构声明 　　本机构及签字的注册会计师已阅读招股说明书及其摘要，确认招股说明书及其摘要与本机构出具的报告不存在矛盾。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书及其摘要中引用的财务报告内容无异议，确认招股说明书及其摘要不会因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 　　审计机构负责人签字: 　　叶绍勋 　　注册会计师签名: 　　***崇娟 　　魏婵 　　信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 　　年月日 　　1-1-300 　　审计机构声明 　　本所及签字的注册会计师已阅读AVIC光电科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的招股说明书及摘要，确认招股说明书及摘要中引用的2015年度、2016年度经审计的财务报表内容与本所出具的审计报告(安永华明(2016)审字第61208298 _ A01号、安永华明(2017)审字第61208298 _ A01号)一致。 　　本所及签字的注册会计师对发行人在招股说明书及其摘要中引用的上述报告内容无异议，确认招股说明书及其摘要不存在因上述内容而导致的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 　　本声明仅供AVIC光电科技股份有限公司申请公开发行可转换公司债券使用；未经交易所同意，不得挪作他用。 　　审计机构负责人签字: 　　张签名注册会计师签名: 　　赵易之吴晓芳赵建峰 　　安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 　　年月日 　　1-1-301 　　动词 （verb的缩写）评级机构声明 　　本机构及签字的评级人员已阅读招股说明书及其摘要，确认招股说明书及其摘要与本机构出具的信用评级报告不存在矛盾。本机构及签字的评级人员对发行人在招股说明书及其摘要中引用的信用评级报告内容无异议，确认招股说明书及其摘要不存在因引用内容而导致的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 　　评级人员签名: 　　叶魏武 　　孙琳琳 　　信用评级机构负责人: 　　万华为 　　联合信用评级有限公司 　　年月日 　　1-1-302 　　第11节参考文件 　　一、备查文件目录 　　投资者可以查阅与本次发行相关的官方文件，包括: 　　(一)公司章程和营业执照；(二)发行人***近三年的财务报告审计报告；(三)保荐机构出具的发行保荐书和保荐工作报告；(四)法律意见书和律师工作报告；(5)注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告；(六)信用评级报告；(七)中国证监会批准本次发行的文件；(八)与本次发行相关的其他重要文件。 　　二、查询单据备查的时间和地点 　　投资者可在发行期内每周一***周五上午9: 00***11: 00、下午3: 00***5: 00在以下地点查阅上述文件: 　　1.发行人:AVIC光电科技股份有限公司地址:中国(河南)自由贸易试验区洛阳区舟山路10号联系人:叶华电话:0379-6301 1079传真:0379-6301 10772、联席保荐人(主承销商): 　　(1)华创证券有限责任公司 　　1-1-303 　　办公地址:北京市西城区金石坊街26号恒奥中心C座503室联系人:黄电话:010-6623 1910传真:010-6623 1979(2)证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区深南中路3024号航空大厦29楼联系人:郭伟明电话:0755-8368 825 　　明书全文。

推荐阅读：

磁力泵的运用选型与检修关键点

低压双电源转换开关的重要性及作用！

箱式变电站电磁辐射对人体有影响吗？